中信建投证券股份有限公司
关于营口风光新材料股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：风光股份
保荐代表人姓名：邱勇 联系电话：010-65608413
保荐代表人姓名：陈站坤 联系电话：010-85130413
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 3 月 6 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作及募集资金使用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心 比下滑，由盈转亏，主要 针对公司业绩下滑情
技术等方面的重大变化情况） 原因是一方面市场价格战 况，保荐机构将持续关
加剧，行业的毛利受到了 注公司业务发展，提示
挤压；另一方面募投项目 管理层关注业绩下滑的
榆林公司属于产能爬坡 原因，并督促上市公司
期，挤占了公司原有的利 做好信息披露工作
润空间
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
是 不适用
诺函
四、其他事项
报告事项 说 明
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在
保荐芯天下 IPO 项目过程中未对发行
人所处市场情况及同行业可比公司情
况予以充分关注并核查发行人对终端
客户的销售情况，对发行人业绩预计情
况未审慎发表专业意见并督促发行人
提高信息披露质量，被深交所出具监管
函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在
云鼎科技非公开持续督导过程中未能
持续督导上市公司完善制度、采取措施
规范募集资金补充流动资金和偿还债
务使用过程，被山东证监局出具警示
函。
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 常熟汽饰 2019 年非公开发行可转债持
续督导工作中，未关注发行人历次募集
资金存放和实际使用情况的专项报告
中披露募投目实施进度未达计划进度
的情况，披露的募集资金实际使用情况
的专项核查报告中发表了不真实的核
查意见，被江苏证监局出具警示函。
中信建投证券积极落实整改，通过
发布业务提醒、持续开展合规培训、深
入学习相关法规、加强对上市公司相关
人员的持续督导培训，提升从业人员投
行执业能力，增强持续督导工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本发
行人被证监会或深交所采取监管措施
的情形。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于营口风光新材料股份有限公
司 2024 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ________________
邱 勇 陈站坤
中信建投证券股份有限公司
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