证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-038
上海凯赛生物技术股份有限公司
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 7 月 24 日向全
体监事以邮件方式发出会议通知，并于 2024 年 7 月 29 日以通讯会议的方式召开第二
届监事会第十九次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到 3 人，实到 3
人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规
范性文件和《公司章程》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》
会议审议通过了《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》，
同意公司拟定的调整 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案。具体内容如下：
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，本次发行的定价基准日为
公司关于本次发行股票的董事会决议公告日（即第二届董事会第九次会议决议公告日：
价的 80%（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票
交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量）。
依据上述规定，经双方协商一致，发行价格确定为 43.34 元/股，不低于定价基
准日前二十个交易日公司股票交易均价的 80%。若公司股票在定价基准日至发行日期
间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行底价将按以下办法
作相应调整。调整公式为：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，每股派发现金股利为 D，每
股送红股或转增股本数为 N。
调整后：
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，本次发行的定价基准日为
公司关于本次发行股票的董事会决议公告日（即第二届董事会第九次会议决议公告日：
价的 80%（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票
交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量）。
依据上述规定，经双方协商一致，发行价格确定为 43.34 元/股，不低于定价基
准日前二十个交易日公司股票交易均价的 80%。若公司股票在定价基准日至发行日期
间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行底价将按以下办法
作相应调整。调整公式为：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，每股派发现金股利为 D，每
股送红股或转增股本数为 N。
年度利润分配方案的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除
回购专用账户的股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.80 元（含税）。
度利润分配方案的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回
购专用账户的股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.90 元（含税）。2022
年度和 2023 年度权益分派已实施完毕。
由于公司实施 2022 年度和 2023 年度利润分配方案，根据上述定价原则，公司对
本次发行股票的发行价格做出调整，本次向特定对象发行股票的发行价格由 43.34 元
/股调整为 42.97 元/股。
在本次发行获得中国证监会同意注册后，上海曜修拟认购本次非公开发行的金额
为不低于人民币 590,000.00 万元且不高于人民币 660,000.00 万元（以下简称“认购
金额”），本次发行数量按认购金额除以本次非公开发行的每股发行价格确定，即发
行数量不超过 152,284,263 股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的 30%。若
中国证监会最终注册的发行数量与前款数量不一致，本次向特定对象发行的股票数量
以中国证监会最终注册的发行数量为准，同时募集资金总额作相应调整。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权、除息事项，本次发行数量作相应调整。调整公式为：
Q1=Q0×(1+n)
其中：Q0 为调整前的本次发行股票数量；n 为每股的送股、资本公积转增股本的
比率（即每股股票经送股、转增后增加的股票数量）；Q1 为调整后的本次发行股票数
量。
调整后：
在本次发行获得中国证监会同意注册后，上海曜修拟认购本次非公开发行的金额
为不低于人民币 590,000.00 万元且不高于人民币 660,000.00 万元（以下简称“认购
金额”），本次发行数量按认购金额除以本次非公开发行的每股发行价格确定，即发
行数量不超过 153,595,531 股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的 30%。若
中国证监会最终注册的发行数量与前款数量不一致，本次向特定对象发行的股票数量
以中国证监会最终注册的发行数量为准，同时募集资金总额作相应调整。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权、除息事项，本次发行数量作相应调整。调整公式为：
Q1=Q0×(1+n)
其中：Q0 为调整前的本次发行股票数量；n 为每股的送股、资本公积转增股本的
比率（即每股股票经送股、转增后增加的股票数量）；Q1 为调整后的本次发行股票数
量。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
（二）审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿
）的议案》
会议审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订
稿）＞的议案》。
鉴于公司调整了本次向特定对象发行股票的方案，根据《公司法》《证券法》和
《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司编
制了《上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（二
次修订稿）》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报
告（二次修订稿）的议案》
会议审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析
报告（二次修订稿）的议案》。
鉴于公司调整了本次向特定对象发行股票的方案，根据《公司法》《证券法》和
《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司编
制了《上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论
证分析报告（二次修订稿）》。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
（四）审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金运用可行
性分析报告（二次修订稿）的议案》
会议审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的
可行性分析报告（二次修订稿）的议案》。
鉴于公司调整了本次向特定对象发行股票的方案，根据《公司法》《证券法》和
《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司编
制了《上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
使用的可行性分析报告（二次修订稿）》。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
（五）审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填
补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
鉴于公司调整了本次向特定对象发行股票的方案，根据《公司法》《证券法》和
《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司编
制了《上海凯赛生物技术股份有限公司关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即
期回报与填补措施及相关主体承诺的公告（修订稿）》（公告编号:2024-040）。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
（六）审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易事项
的议案》
会议审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事
项的议案》，同意公司实际控制人 XIUCAI LIU（刘修才）家庭控制的企业因认购公司
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
特此公告。
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