东北证券股份有限公司
关于山东潍坊润丰化工股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为山东
潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称“润丰股份”或“公司”）首次公开发行
股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对润丰股份首次公开发行前已
发行股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股份情况和上市后股份变动概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东潍坊润丰化工股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕2113 号）同意注册，润丰股份获
准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 69,050,000 股，并于 2021 年 7 月
首次公开发行前，公司总股本 207,130,000 股，首次公开发行股票完成后公
司总股本为 276,180,000 股，其中有限售条件流通股数量为 210,689,355 股，占
发行后总股本的 76.2870%，无限售条件流通股数量为 65,490,645 股，占发行后
总股本的 23.7130%。
为 3,559,355 股，占公司当时总股本的 1.2888%。具体内容详见公司于 2022 年 1
月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配
售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2022-003）。
通，数量为 17,921,273 股，占公司当时总股本的 6.4890%。具体内容详见公司
于 2022 年 7 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公
开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的提示性公告》
（公告编号：2022-
（二）上市后股份变动情况
归属期归属的股票上市流通，以 24.227 元/股的价格向首次授予第一个归属期
股本由 276,180,000 股增加至 277,115,744 股。具体内容详见公司于 2022 年 11
月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司 2021 年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告
编号：2022-063）。
归属期归属的股票上市流通，以 22.597 元/股的价格向首次授予第二个归属期
总股本由 277,115,744 股增加至 278,429,014 股。具体内容详见公司于 2023 年
制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公
告编号：2023-065）。
归属期归属的股票上市流通，以 48.07 元/股的价格向预留授予第一个归属期 30
名激励对象归属的第二类限制性股票数量为 233,080 股，此次归属后公司总股本
由 278,429,014 股增加至 278,662,094 股。具体内容详见公司于 2023 年 11 月
股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编
号：2023-066）。
除上述股本数量变动外，自公司首次公开发行股票至今，公司未发生其他导
致股本数量变化的情况。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 278,662,094 股，其中有限售条件
流 通 股 189,317,004 股，占公司总股本的 67.9378%。无限售条件流通股
本次申请上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的部分股份，共计
月 29 日锁定期满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股的有关承诺
（一）承诺情况
本次申请解除限售的股东 3 名，分别为山东润源投资有限公司（以下简称
“山东润源”）、KONKIA INC（以下简称“KONKIA”）、山东润农投资有限公司（以
下简称“山东润农”）。上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股
说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》等文件作出的承
诺一致，其中关于所持股份的自愿锁定、减持意向、延长锁定期等承诺具体如下
“自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管
理其在公司首次公开发行前已直接或间接持有的公司股票，也不由公司回购该部
分股票。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末（2022 年 1 月 28 日，非交易日顺延）收盘价低于发
行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月（若上述期间公司发生派发股
利、送股、资本公积转增股本或配股等除息、除权事项，则收盘价做相应调整）。
在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行前已直接或间
接持有的公司股票，也不由公司回购该部分股票。
自公司首次公开发行并股票上市之日起满 36 个月后 24 个月内，如进行减持
的，其减持价格不低于首次公开发行的发行价（若上述期间公司股票发生派发股
利、送股、资本公积金转增股本或配股等除息、除权事项，减持价格将进行相应
调整），每年减持数量不超过公司本次公开发行前其所持有公司股份总量的 20%。”
“自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管
理其在公司首次公开发行前已直接或间接持有的公司股票，也不由公司回购该部
分股票。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末（2022 年 1 月 28 日，非交易日顺延）收盘价低于发
行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月（若上述期间公司发生派发股
利、送股、资本公积转增股本或配股等除息、除权事项，则收盘价做相应调整）。
在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行前已直接或间
接持有的公司股票，也不由公司回购该部分股票。
自公司首次公开发行并股票上市之日起满 36 个月后 24 个月内，如进行减持
的，每年减持数量不超过公司本次公开发行前其直接或间接所持有公司股份总量
的 20%。”
（二）承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，除上述承诺外，不
存在股东后续追加的其他承诺。本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性
占用上市公司资金的情形，也不存在公司为其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通日期：2024 年 7 月 29 日（星期一）。
（二）本次解除限售股份的数量为 189,208,727 股，占公司总股本的
（三）本次申请解除股份限售的股东户数为 3 户。
（四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：
本次解除限 占公司总股
序 限售股份数量 已质押数量
限售类型 售数量 本的比例
号 （股） （股）
（股） （%）
山东润源投资
有限公司
山东润农投资
有限公司
合计 189,208,727 189,208,727 67.8990 28,638,000
【注】：（1）公司实际控制人王文才、孙国庆及丘红兵分别通过山东润源、KONKIA 和山
东润农间接持有公司股份 66,822,022 股、22,499,567 股及 16,879,374 股。根据前述股东
承诺，自公司首次公开发行并股票上市之日起满 36 个月后 24 个月内，如进行减持的，每年
减持数量不超过公司本次公开发行前其直接或间接所持有公司股份总量的 20%。
（2）截至本核查意见出具日，股东山东润源持有的 28,638,000 股处于质押状态，该部
分股份解除质押后即可上市流通。
公司将督促相关股东严格遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法
律法规及规范性文件的规定以及作出的相关承诺，公司董事会承诺将监督相关股
东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 比例 比例
数量（股） 增加（股） 减少（股） 数量（股）
（%） （%）
一、限售条件流通
股
高管锁定股 108,277 0.0389 - - 108,277 0.0389
首发前限售股 189,208,727 67.8990 - 189,208,727 - -
二、无限售条件流
通股
三、总股本 278,662,094 100.0000 - - 278,662,094 100.0000
【注】
：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最
终办理结果为准，部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，润丰股份本次申请解除限
售的股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；润丰股份本次申请首次公开发行
前已发行股份解除限售数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定；润丰股份对本次限售股
份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对润丰股份本次申请首次公
开发行前已发行股份解除限售并上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
刘俊杰 孙 彬
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