深圳市朗科科技股份有限公司
合同管理办法
二〇二四年七月
广东·深圳
第一章 总则
第一条 为依法规范深圳市朗科科技股份有限公司（以下简称“朗科科技”
或“公司”）合同管理，明确管理职责，防范合同风险，切实维护公司合法权益，
依据有关法律法规规定，结合公司实际情况，特制订本办法。
第二条 本办法所称合同，是公司以生产经营为目的，与法人、非法人组织、
自然人之间，为设立、变更或终止民事权利义务关系达成的具有法律效力的书面
文件，包含合同、协议、补充协议、订单和备忘录等法律文书及其附件。
第三条 按合同所涉业务类别，可以分为业务合同和非业务合同。业务合同
是指采购、生产、销售、租赁（不含融资租赁）、研发（含委托研发）、专利运
营和对外投资等，公司根据法律法规可以开展的主营业务相关的合同。除此之外
的，如行政开支和人资劳动合同等其他合同均为非业务合同。
第四条 按合同文本形式类别，可以分为版本合同和非版本合同。版本合同
是公司根据生产经营实际制定并按照公司有关程序予以发布、适用于某一具体业
务或领域的格式合同。非版本合同是指除版本合同之外，经缔约各方磋商一致达
成的合同，包括在版本合同基础上对关键条款修订删改形成的合同。
第五条 本办法适用于朗科科技、朗科科技全资/控股子公司及朗科科技管理
的外设/外派机构合同的签订及档案管理。
第二章 机构及职责分工
第六条 合同承办部门是合同的发起和执行部门，主要履行以下职责：
（一）对合同相对方的资格、资信和经营许可等信息进行收集；
（二）发起、制作合同，提供申请审核资料，对合同商务条款进行确认；
（三）执行公司内部审批流程，并按公司制度及合同约定完成合同签署；
（四）组织生效合同的全面履行，与合同相对方进行沟通；
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（五）与合同执行相关的其他职责。
合同承办部门对以上相关职责，承担第一责任。
第七条 计划财务部是公司合同的财务审核部门，主要履行以下职责：
（一）履行合同的财务审核职责。审核和确认合同内容中涉及金额、交易安
排、业务规则、履行方式等商务条款；
（二）负责合同相关法律文件的履约提醒和跟踪监督；
（三）对履约异常合同，有权提请法务与知识产权部和内审部介入调查；
（四）其他有关职责。
第八条 法务与知识产权部是公司合同的归口管理部门，主要履行以下职责：
（一）建立健全公司合同管理制度和流程，组织推进实施；
（二）制定和推行公司合同标准化、规范化，建立并维护版本合同库（以下
简称“合同库”）；
（三）履行合同的法律审核职责；
（四）组织开展合同管理检查、培训和交流；
（五）与合同管理有关的其他职责。
第九条 综合管理部是公司合同用印及档案的归口部门，主要履行以下职责：
（一）履行合同编号职责；
（二）根据公司印章使用管理制度及本制度规定履行合同用印职责；
（三）负责业务合同和非业务合同的归档管理工作，对公司已签订合同进行
存档、扫描；
（四）组织实施合同保管及借阅、调阅工作，制定相关工作细则；
（五）与合同用印及档案管理有关的其他职责。
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第十条 内审部是公司合同管理制度的监督部门，主要履行以下职责：
（一）对公司合同管理制度的完整性、合理性及其实施的有效性，进行检查
和评估；
（二）合理关注和检查公司合同管理流程可能存在的舞弊行为，并向公司审
计委员会报告。
第三章 合同管理流程
第十一条 合同的全生命周期管理流程，涵盖合同发起、制作、审核、签署、
履行、变更、解除、终止、归档以及审查、监督等全过程。
合同承办部门应建立合同责任人机制，原则上，包括客户经理、项目经理等
在内的合同实际责任人，不论是否在合同签署、变更、解除等相关环节签字，均
对合同管理负有第一责任。
第十二条 合同的发起、制作
合同承办部门在合同发起前，应按照本办法及《合同管理操作指引》的规定
执行，应对合同相对方的资质、经营许可和履约信用等信息进行收集，并对相应
文件的目的性、准确性、完整性和规范性进行审查。对于按规定需经过采购招标
方式的，应当严格执行。
合同承办部门应根据实际业务情况，优先选择公司版本合同制作业务合同，
合同发起人、实际责任人（客户经理、项目经理等）及部门负责人应在审批流程
中对合同基本信息进行确认。
第十三条 版本合同库
法务与知识产权部负责组建及维护公司合同库，合同库的版本合同均由法务
与知识产权部起草、修订及解释，并经公司审批通过后实施。法务与知识产权部
在建设合同库过程中应当事先征询业务部门，并可征询外部律师的意见。
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因法律法规的修订或业务部门需要，法务与知识产权部可对公司版本合同进
行修订，修订后进行版本迭代编号及修订要点记录，征求业务部门意见并经公司
审批同意后更新合同库并实施。
第十四条 合同审核
（一） 审核程序
合同审核执行简化审核程序和实质性审核程序两种，简化审核程序主要对合
同主体、合同文本和合同一般性条款进行审核，而实质性审核程序主要对合同关
键条款进行严格审核。
（二） 审核内容
（1）合同文本审核
合同承办部门应对合同文本的审核承担第一责任，应确保相关合同文件资料
文本是否正确、数量是否缺漏、客户签字盖章是否完善；如合同文件是业务经办
人自行打印的，还需检查合同文件是否与合同最终文本一致。
对于直接采用公司版本合同的，合同承办部门进行对比确认，承担第一责任。
非版本合同，由法务与知识产权部按照《合同管理操作指引》审核要点要求，遵
循“应审必审”的原则进行审核。
（2）合同条款审核
合同条款分为一般性条款和关键条款两类，合同一般性条款是指标的条款、
交付条款、价款或报酬条款、支付条件（含定金条款）、质量条款（含质保条款、
产品验收）和保密条款以及争议解决条款等。合同关键条款是指免除或限制责任
条款、违约责任条款以及合同生效或解除条款。
第十五条 合同的签署与履行
包括但不限于经办人/责任人签字等行为，一律需要根据公司分级授权审批
原则，对各类事项的合同签署进行逐级审批确认，在公司审批流程通过后方可签
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署。公司合同的签署，应根据合同约定，由有权签字人（如需）签名并加盖公司
印章，实际责任人对合同履行承担第一责任。
在办理用印前，综合管理部应检查用印合同是否已完成审批程序。未经审批
流转完成的合同或与公司审批合同内容不一致的合同，综合管理部不得用印。综
合管理部应对所有用印合同，建立单独的登记台账，以备档备查。
合同履行过程必须坚持动态管理原则，实时监测合同履行情况。合同相对方
拒不履行、拖延履行或提出异议的，合同承办部门应及时研究提出解决方案，并
视情况征求法务与知识产权部意见，制定合同争议处理解决方案，进行合同变更
或解除。
第十六条 合同的归档管理
合同签署并履行后，合同承办部门应按《合同管理操作指引》的合同档案管
理相关规定，对合同进行收集、整理、登记台账，并在合同各方全部用印完成后，
档案建立登记台账，严格控制、定期检查合同归档情况，合同文本的借用和调阅
均需对台账进行记录，并规范管理时效性及完整性。
第十七条 合同执行过程中因特殊原因无法履行时，应由具体执行部门提出
书面申请，注明合同解除原因，报公司分管领导、总经理批准，并在合同登记台
账上简要注明解除原因。
合同执行完后在合同备注栏内注明合同终止字样，并将其归档。
第四章 合同检查与追责
第十八条 法务与知识产权部和内审部可采取定期或不定期抽查的形式，对
公司包括执行中合同在内的所有合同实施检查，对合同的制作审核流程、文本质
量、履行管理等合同管理情况，版本合同的制定和使用，以及合同风险防范应对
等方面进行检查和考核。
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第十九条 对违反国家法律法规和本办法规定，在合同制作、签订、履行等
合同管理流程中失职、渎职或以权谋私，损害国家或公司利益，造成财产损失或
声誉损害的，公司按照《合同管理操作指引》有关规定对相关责任人员追究责任。
涉及职务犯罪的，公司有权将其移送司法机关追究其刑事责任。
第五章 附则
第二十条 本办法自 2024 年 8 月 1 日起施行，其他制度涉及合同管理内容且
与本制度内容相冲突的，按本制度执行。
第二十一条 本办法由公司法务与知识产权部制定并负责修订和解释。
深圳市朗科科技股份有限公司
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