诺诚健华医药有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称： 诺诚健华医药有限公司
股票上市地点： 上海证券交易所、香港联合交易所有限公司
股票简称： 诺诚健华
股票代码： 688428.SH、09969.HK
信息披露义务人1： Vivo Capital Fund VIII, L.P.
注册地址： 1209 Orange Street, Wilmington, County of New Castle,
Delaware 19801
通讯地址： 192 Lytton Ave., Palo Alto, CA 94301, the U.S.
信息披露义务人2： Vivo Capital Surplus Fund VIII, L.P.
注册地址： 1209 Orange Street, Wilmington, County of New Castle,
Delaware 19801
通讯地址： 192 Lytton Ave., Palo Alto, CA 94301, the U.S.
信息披露义务人3： Vivo Opportunity Fund, L.P.
注册地址： 1209 Orange Street, Wilmington, County of New Castle,
Delaware 19801
通讯地址： 192 Lytton Ave., Palo Alto, CA 94301, the U.S.
信息披露义务人4： Vivo Capital Fund IX, L.P.
注册地址： 1209 Orange Street, Wilmington, County of New Castle,
Delaware 19801
通讯地址： 192 Lytton Ave., Palo Alto, CA 94301, the U.S.
信息披露义务人5： Vivo Asia Opportunity Fund, L.P.
注册地址： c/o Walkers Corporate Limited, 190 Elgin Avenue,
George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman
Islands
通讯地址： 192 Lytton Ave., Palo Alto, CA 94301, the U.S.
信息披露义务人6： Vivo Opportunity Co-Invest, L.P.
注册地址： 1209 Orange Street, Wilmington, County of New Castle,
Delaware 19801
通讯地址： 192 Lytton Ave., Palo Alto, CA 94301, the U.S.
股份变动性质： 股份减少
签署日期：2024年7月19日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券
的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称“《准
则 15 号》”）等相关法律、法规及规范性文件编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》《收购办法》《准则 15 号》的规定，本报告书已全面披
露信息披露义务人在诺诚健华医药有限公司（以下简称“诺诚健华”或“公司”）中
拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没
有通过任何其他方式增加或减少其在诺诚健华中拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没
有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出
任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
目 录
第一节 释义
除非特别说明，下列简称在本报告书中具有如下含义：
公司、上市公司、
指 诺诚健华医药有限公司
诺诚健华
Vivo Capital Fund VIII, L.P.（以下简称“Fund
VIII”）、Vivo Capital Surplus Fund VIII, L.P.（以下
简称“Surplus Fund VIII”）、Vivo Opportunity
Fund, L.P.（以下简称“Opp Fund”）、Vivo Capital
信息披露义务人 指
Fund IX, L.P.（以下简称“Fund IX”）、Vivo Asia
Opportunity Fund, L.P.（以下简称“Asia Opp
Fund”）和Vivo Opportunity Co-Invest, L.P.（以下简
称“Co-Invest Fund”）
因信息披露义务人通过香港联合交易所有限公司减
本次权益变动 指
持诺诚健华股份导致持有公司股份比例减少至4.82%
本报告、本报告书 指 《诺诚健华医药有限公司简式权益变动报告书》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本报告书中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入
原因造成。
第二节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人基本情况及董事与主要负责人情况
信 息 披露 义务 Surplus Asia Opp Co-Invest
Fund VIII Opp Fund Fund IX
人名称 Fund VIII Fund Fund
证件号码 141552092 141552003 6317614 6794077 112285 7335492
c/o Walkers
Corporate
Limited, 190
Elgin
Street, Street, Street, Street, Street,
Avenue,
Wilmington, Wilmington, Wilmington, Wilmington, Wilmington,
George
注册地址 County of County of County of County of County of
Town,
New Castle, New Castle, New Castle, New Castle, New Castle,
Grand
Delaware Delaware Delaware Delaware Delaware
Cayman
KY1-9008,
Cayman
Islands
注册资本 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
Ave., Palo Ave., Palo Ave., Palo Ave., Palo Ave., Palo Ave., Palo
通讯地址 Alto, CA Alto, CA Alto, CA Alto, CA Alto, CA Alto, CA
U.S. U.S. U.S. U.S. U.S. U.S.
董事/法定代
Frank Kung Frank Kung Frank Kung Frank Kung Frank Kung Frank Kung
表人
有限合伙企 有限合伙企 有限合伙企 有限合伙企 有限合伙企 有限合伙企
企业类型
业 业 业 业 业 业
主营业务 投资持股 投资持股 投资持股 投资持股 投资持股 投资持股
成立日期
主 要 负责 人姓
Frank Kung Frank Kung Frank Kung Frank Kung Frank Kung Frank Kung
名
职务 管理股东 管理股东 管理股东 管理股东 管理股东 管理股东
国籍 美国 美国 美国 美国 美国 美国
性别 男 男 男 男 男 男
长期居住地 美国 美国 美国 美国 美国 美国
主 要 负责 人是
否 取 得其 他国
否 否 否 否 否 否
家 或 者地 区的
居留权
Fund VIII 及 Surplus Fund VIII 的实际控制方为其共同的普通合伙人 Vivo
Capital VIII, LLC，Fund IX 的实际控制方为其普通合伙人 Vivo Capital IX, LLC，
Opp Fund 和 Co-Invest Fund 的实际控制方为其共同的普通合伙人 Vivo Opportunity,
LLC，Asia Opp Fund 的实际控制方为其普通合伙人 Vivo Asia Opportunity, LLC。
Vivo Capital VIII, LLC、 Vivo Capital IX, LLC、Vivo Opportunity Fund, LLC 和
Vivo Asia Opportunity, LLC 均由 Vivo 的管理团队成员（包括主要负责人 Frank
Kung）作为管理股东共同控制，并统一由美国管理公司 Vivo Capital LLC 受托管
理。综上，我们认为并确认所有信息披露义务人均构成一致行动人。
二、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中直接
拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况如下：
合计持股
信息披露义务人 上市公司名称 持股数量（股）
比例
Opp Fund 和 Fund ALX Oncology Opp Fund 持 股 185,526 ，
IX Holdings Inc Fund IX持股4,034,522
Fund VIII 、 Fund VIII 持 股 1,821,483 ，
Surplus Fund VIII Bolt Therapeutics Surplus Fund VIII 持 股
和另一 Vivo 关联 Inc. 251,522，Vivo 关联基金持
基金 股1,448,286
Opp Fund Clene Inc 12,500,000 8.9%
合计持股
信息披露义务人 上市公司名称 持股数量（股）
比例
Delcath Systems,
Opp Fund 2,708,579 9.4%
Inc.
Fund IX Instil Bio Inc 624,338 9.6%
Opp Fund 和 Fund Opp Fund 持 股 6,315,788 ，
IO Biotech Inc 13.5%
IX Fund IX持股3,015,545
Regulus
Opp Fund 5,000,000 7.6%
Therapeutics Inc
Opp Fund Rezolute Inc 2,797,704 5.4%
Sera Prognostics
Fund IX 1,650,440 5.2%
Inc
Fund IX 持 股 9,078,912 ，
Fund IX 、 Fund
Sinovac Biotech Fund VIII 持 股 2,390,930 ，
VIII 和 Surplus Ltd. 16.5%
Surplus Fund VIII 持 股
Fund VIII
Soleno
Opp Fund 7,316,851 20.6%
Therapeutics Inc
Opp Fund 持 股 3,982,859 ，
Opp Fund 、 Fund Terns
Fund VIII 持 股 1,933,185 ，
VIII 和 Surplus Pharmaceuticals 9.6%
Inc Surplus Fund VIII 持 股
Fund VIII
Fund VIII持股90,718,100，
Fund VIII 和 TOT Biopharm
Surplus Fund VIII 持 股 13.4%
Surplus Fund VIII Company Ltd
Unicycive
Opp Fund 46,532,729 57.7%
Therapeutics
Opp Fund Verastem Inc 1,538,461 6.1%
除前述披露外，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中直接
拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
第三节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
本次权益变动系信息披露义务人部分产品临近到期而减持公司港股股份，
受让方多为外资长线投资机构。
二、信息披露义务人未来 12 个月内增持或减持计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人在未来 12 个月内暂无增持或减持公
司股份的计划。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相
关法律法规的要求，依法及时履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况
信息披露义务人所持股份为公司已发行的港股股份，本次权益变动前后，
信息披露义务人持有上市公司股份变化情况如下表：
本次权益变动前持有股 本次权益变动后持有
份情况 股份情况
股东名称 股份性质 占已发 占已发
行股份 行股份
股数（股） 股数（股）
总数比 总数比
例 例
Fund VIII 普通股 82,387,339 4.67% 74,733,339 4.24%
Surplus
普通股 11,376,779 0.64% 10,319,779 0.58%
Fund VIII
Fund IX 普通股 1,891,627 0.11% 0 0
Opp Fund 普通股 24,673,087 1.40% 0 0
Asia Opp
普通股 2,194,000 0.12% 0 0
Fund
Co-Invest
普通股 2,699,286 0.15% 0 0
Fund
合计 125,222,118 7.09% 85,053,118 4.82%
二、本次权益变动情况
本次权益变动中，信息披露义务人通过大宗交易减持公司港股股份，具体
变动情况如下：
减持数量 占已发行股份
股东名称 变动时间 变动方式
（股） 总数比例
Fund VIII 2024/7/17 大宗交易 7,654,000 0.43%
Surplus Fund
VIII
Fund IX 2024/7/17 大宗交易 1,891,627 0.11%
Opp Fund 2024/7/17 大宗交易 24,673,087 1.40%
Asia Opp Fund 2024/7/17 大宗交易 2,194,000 0.12%
Co-Invest Fund 2024/7/17 大宗交易 2,699,286 0.15%
合计 40,169,000 2.27%
三、信息披露义务人所持有上市公司股份的权利限制情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人所持诺诚健华股份均为无限售条件
流通股，不存在任何权利受限，包括但不限于股份质押、冻结等。
第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人在本报告书签署之日前六个月内买卖诺诚健华股票情况如
下：除本次披露的权益变动情况外，信息披露义务人在本报告书签署日前 6 个
月内不存在其他买卖公司股份的情况。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相
关信息进行了如实披露，不存在根据适用法律及相关规定信息披露义务人应当
披露而未披露的其他重大信息。
第七节 信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
Vivo Capital Fund VIII, L.P.
Vivo Capital Surplus Fund VIII, L.P.
Vivo Opportunity Fund, L.P.
Vivo Capital Fund IX, L.P.
Vivo Asia Opportunity Fund, L.P.
Vivo Opportunity Co-Invest, L.P.
法定代表人（或授权代表）：
Frank Kung
签署日期：2024 年 7 月 19 日
第八节 备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人的营业执照（复印件）；
（二）信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件（复
印件）；
（三）信息披露义务人签署的本报告书原件。
二、备查文件备置地点
本报告书及上述备查文件备置于诺诚健华医药有限公司投资者关系部。
附表：简式权益变动报告书
基本情况
上市公司所在
上市公司名称 诺诚健华医药有限公司 开曼群岛
地
A股：688428
股票简称 诺诚健华 股票代码
港股：09969
信息披露义务人 信息披露义务
Vivo Capital Fund VIII, L.P. 美国特拉华州
名称 人注册地
信息披露义务人 Vivo Capital Surplus Fund 信息披露义务
美国特拉华州
名称 VIII, L.P. 人注册地
信息披露义务人 信息披露义务
Vivo Opportunity Fund, L.P. 美国特拉华州
名称 人注册地
信息披露义务人 信息披露义务
Vivo Capital Fund IX, L.P. 美国特拉华州
名称 人注册地
信息披露义务人 Vivo Asia Opportunity 信息披露义务
开曼群岛
名称 Fund, L.P. 人注册地
信息披露义务人 Vivo Opportunity Co-Invest, 信 息 披 露 义 务
美国特拉华州
名称 L.P. 人注册地
增加□ 减少√
拥有权益的股份 有无一致行动
不变，但持股人发生变化 有√ 无□
数量变化 人
□
信息披露义务
信息披露义务人
人是否为上市
是否为上市公司 是□ 否√ 是□ 否√
公司实际控制
第一大股东
人
通过证券交易所的集中交 协议转让□
易和大宗交易√
间接方式转让□
权 益 变 动 方 式 国有股行政划转或变更□
执行法院裁定□继承□赠与□
（可多选） 取得上市公司发行的新
股□
其他（请注明）□
信息披露义务人 股票种类： 普通股
披露前拥有权益
的股份数量及占 持股数量：125,222,118股
上市公司已发行 持股比例： 7.09%
股份比例
股票种类： 普通股
本 次 权 益 变 动 持股数量： 85,053,118股
后，信息披露义
务人拥有权益的 持股比例： 4.82%
股份数量及变动 变动数量： 40,169,000股
比例
变动比例： 2.27%
信息披露义务人
是否拟于未来12 是□ 否√
个月内继续增持
信息披露义务人
前6个月是否在
二级市场买卖该 是□ 否√
上市公司股票
（此页无正文，为《诺诚健华医药有限公司简式权益变动报告书》之签章页）
信息披露义务人：
Vivo Capital Fund VIII, L.P.
Vivo Capital Surplus Fund VIII, L.P.
Vivo Opportunity Fund, L.P.
Vivo Capital Fund IX, L.P.
Vivo Asia Opportunity Fund, L.P.
Vivo Opportunity Co-Invest, L.P.
法定代表人（或授权代表）：
Frank Kung
签署日期：2024 年 7 月 19 日
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