证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2024-062
债券代码：123117 债券简称：健帆转债
健帆生物科技集团股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
划首次授予部分尚未行权的股票期权 1,885,250 份；注销 2022 年股票期权激励计
划预留授予部分尚未行权的股票期权 269,000 份。
股票期权的注销不会对公司的股本造成影响。
健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2024 年 7 月 19
日召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了
《关于注销部分股票期权的议案》，现将相关事项说明如下：
一、2022 年股票期权激励计划简述
事会第二十七次会议，审议通过《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关
事宜的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发布了独立意见，律师出具了相
应的法律意见。
分拟激励对象的姓名和职务通过公司内网进行了公示。在公示的时限内，公司监
事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 1 月 28 日，公司
对外披露了《监事会关于 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核
查意见及公示情况说明》。
于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司董
事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期
权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。并对外披露了《关于 2022 年股票期
权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
会第二十八次会议，审议通过《关于调整 2022 年股票期权激励计划相关事项的
议案》《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议
案》，本次激励计划首次授予的激励对象由 735 人调整为 733 人，拟首次授予股
票期权数量由 702.00 万份调整为 701.60 万份，并以 2022 年 2 月 14 日为首次授
予日，向符合条件的 733 名激励对象授予股票期权 701.60 万份，行权价格为 54.77
元/份。公司独立董事对相关事项发布了独立意见，监事会对调整后的首次授予
激励对象名单发表了同意的核查意见，律师出具了相应的法律意见。
事会第二十九次会议，审议通过《关于调整 2022 年股票期权激励计划相关事项
的议案》，本次激励计划首次授予的激励对象由 733 人调整为 719 人，拟首次授
予股票期权数量由 701.60 万份调整为 698.80 万份。公司独立董事对相关事项发
布了独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象名单发表了同意的核查意见，
律师出具了相应的法律意见。
票期权的授予登记工作并对外披露了《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予
股票期权登记完成的公告》。
事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票授
予/回购价格的议案》，本次激励计划首次授予部分的股票期权行权价格调整为
事会第三十六次会议，审议通过了《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励
对象授予预留部分股票期权的议案》，同意以 2023 年 8 月 24 日为预留授予日，
向符合条件的 60 名激励对象授予 100 万份股票期权，行权价格为 44.60 元/份。
拟激励对象的姓名和职务通过公司内网进行了公示。在公示的时限内，公司监事
会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 9 月 8 日，公司对
外披露了《监事会关于 2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的核查
意见及公示情况说明》。
股票期权的授予登记工作并对外披露了《关于 2022 年股票期权激励计划预留授
予部分股票期权登记完成的公告》。
第五次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予及回购
价格的议案》《关于注销部分股票期权的议案》，鉴于公司已实施 2022 年度权
益分配工作，同意公司将本激励计划首次授予的股票期权行权价格调整为 53.20
元/股、预留授予的股票期权行权价格调整为 43.93 元/股；同意对本激励计划首
次授予部分不符合行权条件的 4,215,750 份股票期权、预留授予部分不符合行权
条件的 590,000 份股票期权进行注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，
律师出具了相应法律意见书。2023 年 8 月 2 日，经中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司审核确认，公司已完成该部分股票期权的注销工作。
会第十五次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予及
回购价格的议案》《关于注销部分股票期权的议案》，鉴于公司已实施 2023 年
度权益分配工作，同意公司将本激励计划首次授予的股票期权行权价格调整为
划首次授予部分不符合行权条件的 1,885,250 份股票期权、预留授予部分不符合
行权条件的 269,000 份股票期权进行注销。律师出具了相应法律意见书。
二、本次注销部分股票期权的原因和数量
公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分应注销 559 名激励对象合计
（1）部分激励对象已离职
应予以注销；
（2）第二个行权期公司层面业绩考核目标未达成
公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期业绩考核目标如下：
公司层面行权比例系数
（M） 0％ 50％ 75% 100%
业绩考核指标
A＜44.6 亿元 A≥48.8 亿元
注：激励对象个人当年实际行权额度=个人当年计划行权额度×公司层面行权比例系数
（M）×个人层面行权比例系数（P）。激励对象考核当年不得行权的股票期权，由公司注
销。
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《公司 2023 年度审计报告》，
公司 2023 年营业收入为 19.22 亿元，因此公司层面行权比例系数（M）为 0%，
本激励计划第二个行权期公司层面业绩考核目标未达成，根据本激励计划的相关
规定，469 名激励对象第二个行权期不符合行权条件的 1,330,500 份股票期权由
公司注销。
公司 2022 年股票期权激励计划预留授予部分应注销 50 名激励对象合计
（1）部分激励对象已离职
予以注销；
（2）第二个行权期公司层面业绩考核目标未达成
公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期业绩考核目标如下：
公司层面行权比例系数
（M） 0％ 50％ 75% 100%
业绩考核指标
A＜44.6 亿元 A≥48.8 亿元
注：激励对象个人当年实际行权额度=个人当年计划行权额度×公司层面行权比例系数
（M）×个人层面行权比例系数（P）。激励对象考核当年不得行权的股票期权，由公司注
销。
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《公司 2023 年度审计报告》，
公司 2023 年营业收入为 19.22 亿元，因此公司层面行权比例系数（M）为 0%，
本激励计划第二个行权期公司层面业绩考核目标未达成，根据本激励计划的相关
规定，41 名激励对象第二个行权期不符合行权条件的 211,500 份股票期权由公司
注销。
三、本次注销事项对公司的影响
本次注销部分股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法
规及《2022 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司的财务状况
和经营成果产生重大影响。
四、本次股票期权注销的后续工作安排
公司将根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的
有关规定，办理本次股票期权注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。
五、监事会意见
根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年股票期权激励计划（草
案）》等有关规定，经审核，监事会认为：鉴于（1）公司部分激励对象因个人
原因离职，已离职激励对象不再具备激励资格，其已获授尚未行权的股票期权应
由公司注销；（2）2022 年股票期权激励计划首次授予部分及预留授予部分第二
个行权期公司层面业绩考核未达成，不符合行权条件的股票期权，公司应根据有
关规定予以注销。综上，本次注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权共
计 2,154,250 份。董事会关于本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法
有效。监事会同意本次注销部分股票期权事项。
七、律师出具的法律意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次注销事项已取得现阶段必
要的批准和授权，本次注销事项符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和
《激励计划》的相关规定；公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履
行相应的信息披露义务。
八、备查文件
票期权的法律意见书。
特此公告。
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