证券代码：603995 证券简称：甬金股份 公告编号：2024-062
债券代码：113636 债券简称：甬金转债
甬金科技集团股份有限公司
关于股权激励限制性股票回购注销实施完成
暨调整“甬金转债”转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 证券停复牌情况：适用
因“甬金转债”转股价格调整,本公司的相关证券停复牌情况如下：
停牌起始 停牌 停牌终止
证券代码 证券简称 停复牌类型 复牌日
日 期间 日
? 调整前转股价格：27.48 元/股。
? 调整后转股价格：27.54 元/股。
? “甬金转债”本次转股价格调整实施日期：2024 年 7 月 12 日
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]3286 号”文核准，甬金科技集团
股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 13 日公开发行了 1,000.00 万
张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 100,000.00 万元，期限 6 年（票面
利率：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 0.80%、第四年 1.50%、第五年 2.50%、
第六年 3.00%）。
经上海证券交易所“[2021]504 号”文同意，公司 100,000.00 万元可转换公司
债券于 2021 年 12 月 31 日起在上交所挂牌交易，债券简称“甬金转债”，债券代
码“113636”。
根据有关规定和《浙江甬金金属科技股份有限公司公开发行可转换公司债券
募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“甬金转债”
自 2022 年 6 月 17 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 53.07 元/股。
公司于 2022 年 5 月 6 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了 2021 年年度
利润分配及资本公积金转增股本的方案：以权益分派股权登记日的总股本，向全体
股东每 10 股派发现金红利 8 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 4.5 股。因上述权益分派方案的实施，自 2022 年 5 月 20 日起“甬金转债”转
股价格由 53.07 元/股调整为 36.05 元/股。
公司于 2023 年 4 月 6 日完成向特定对象发行股份登记手续，新增股本
转债”转股价格由 36.05 元/股调整为 35.00 元/股。
公司于 2023 年 5 月 9 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了 2022 年度利
润分配的方案：以实施权益分派时股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证
券账户中股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 5 元(含税)。因上述利润
分配方案的实施，自 2023 年 7 月 7 日起“甬金转债”转股价格由 35.00 元/股调整
为 34.50 元/股。
公司层面业绩考核未达标以及 1 名激励对象因个人原因离职导致不再具备激励对
象资格的限制性股票共计 1,068,969 股。自 2023 年 7 月 26 日起“甬金转债”转股
价格由 34.50 元/股调整为 34.57 元/股。
自 2023 年 7 月 10 日至 2023 年 7 月 28 日，公司股票连续 15 个交易日的收盘
价低于当期转股价格 80%（7 月 10 日至 7 月 25 日为 34.50 元/股的 80%即 27.60 元
/股，7 月 26 日至 7 月 28 日为 34.57 元/股的 80%即 27.66 元/股）。触发了“甬金
转债”的转股价格向下修正条款。公司于 2023 年 7 月 28 日、8 月 15 日分别召开
了第五届董事会第四十次会议和 2023 年第二次临时股东大会同意下修“甬金转债”
的转股价格，自 2023 年 8 月 17 日“甬金转债”的转股价格由 34.57 元/股向下修
正为 27.66 元/股。
自 2023 年 9 月 13 日至 2024 年 3 月 12 日，公司因实施股份回购方案，累计
回购股份 14,700,227 股，并于 2024 年 3 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕上述 14,700,227 股回购股份的注销手续。自 2024 年 3 月 18
日“甬金转债”的转股价格由 27.66 元/股调整为 27.98 元/股。
公司于 2024 年 5 月 8 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了 2023 年度利
润分配的方案：以实施权益分派时股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证
券账户中股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 5 元(含税)。因上述利润
分配方案的实施，自 2024 年 6 月 5 日起“甬金转债”转股价格由 27.98 元/股调整
为 27.48 元/股。
二、转股价格调整依据
因公司 2023 年净利润较 2019 年增长低于 140%，第三个解除限售期公司层面
业绩考核未达标，根据公司《浙江甬金金属科技股份有限公司 2020 年限制性股票
激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司将对所有激励对象已
获授但当期不得解除限售的 1,062,879 股限制性股票进行回购注销。其中 1 名激励
对象持有《激励计划》预留部分股份涉及回购注销数量为 21,750 股，回购价格 8.44
元/股。其余剩余激励对象所持第三个解除限售期的股份 1,041,129 股，回购价格
综上，本次回购注销限制性股票共计 1,062,879 股。
（详见公司于 2024 年 7 月
股票回购注销手续。
三、转股价格调整公式与调整结果
根据公司《募集说明书》的规定，在本次发行之后，若公司发生派送红股、转
增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配
股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两
位，最后一位四舍五入）：
派送红股或转增股本：P1=P0÷(1+n)；
增发新股或配股：P1=(P0+A×k)÷(1+k)；
上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)÷(1+n+k)；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=(P0–D+A×k)÷(1+n+k)。
其中：P1 为调整后转股价；P0 为调整前转股价；n 为派送红股或转增股本率；
A 为增发新股价或配股价；k 为增发新股或配股率；D 为每股派送现金股利。
根据上述约定，因公司限制性股票回购注销事项，适用调整公式：P1=(P0+A
×k)÷(1+k)。根据本次回购情况，即 P1=（P0+A1×k1+A2×k2）÷（1+k1+k2）。
其中 P0=27.48 元/股（调整前转股价），A1=8.44 元/股（激励对象所持预留部
分股份的回购价格），A2=7.92 元/股（激励对象所持其余部分股份的回购价格），
k1=-21,750÷366,680,003≈-0.0059%，k2=-1,041,129÷366,680,003≈-0.2839%（本
次限制性股票回购注销实施前的总股数为 366,680,003 股）。P1=27.5368≈27.54 元
/股，即“甬金转债”的转股价格由原来的 27.48 元/股调整为 27.54 元/股。
因公司本次实施股份回购注销，“甬金转债”自 2024 年 7 月 11 日停止转股，
并于 2024 年 7 月 12 日起恢复转股，调整后的转股价格将于 2024 年 7 月 12 日生
效。
特此公告。
甬金科技集团股份有限公司董事会
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