证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2024-050
国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行的部分股份。本次申请解除限售的股
东数量共计24户，解除限售股份的数量为253,148,561股，占公司股本总数的53.7927%。
限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕997号）同意公司首次公开发
行股票的注册申请，公司公开发行70,600,000股新股，并于2023年7月12日在深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股
本为470,600,000股，其中有流通限制或锁定安排的股份数量为404,350,213股，占发
行后总股本的比例为85.9223%，无流通限制及锁定安排的股份数量为66,249,787股，
占发行后总股本的比例为14.0777%。
（二）上市后股份变动情况
公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为4,350,213股，占发行后总股本
的0.9244%，限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起6个月，该部分限售股
已于2024年1月12日（星期五）锁定期届满并上市流通，具体内容详见公司于2024年
售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-001）。
自公司首次公开发行股票上市之日至本公告披露日，公司未发生因股份增发、
回购注销、派发股票股利或资本公积金转增等导致股本数量变化的情况。
截至本公告披露日，公司总股本为470,600,000股，其中有限售条件流通股为
公司总股本比例为15.0021%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的股东数量共计24户，详见下表：
序号 股东名称 下文简称
深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限公司－深圳市招商招银股权投资基金合伙
企业（有限合伙）
珠海夏尔巴股权投资管理有限公司－珠海夏尔巴一期股权投资合伙企业（有限合
伙）
上海朗闻投资管理合伙企业（普通合伙）－上海朗闻通鸿投资管理合伙企业（有限
合伙）
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分股份。公司在《首
次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首次公开发行股票并在创业板
上市招股说明书》披露的承诺内容一致。相关股东出具如下承诺：
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺履行情况
者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购该部分股份，并依法办理
所持股份的锁定手续。
日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末 该承诺，未出现
（2024 年 1 月 12 日，非交易日顺延）收盘价低于发
行价，本人持有上述公司股份的锁定期限在前述锁定 违反该承诺的情
期的基础上自动延长 6 个月。本人在上述锁定期届满 形，公司未出现
担任公司董事、高级管 后二十四个月内减持公司股票的，减持价格不低于发 上市后6个月内
理人员的股东王戈、张 行价。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增
股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后 股票连续20个交
广平、侯增、刘冰、蔡 股份的限售安排、自
的价格。本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履 易日的收盘价均
利 元 （ 原 公 司副 总 经 愿锁定股份、延长锁 行本条承诺。 低于发行价或者
理，已于2023年12月25 定期限的承诺
日离职）、肖薇、吴锦 司股份不超过所持有的股份总数的 25%。在本人离职 末收盘价低于发
洪、王小蓓 后半年内，本人不转让所持有的公司股份。如本人在
任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届 行价的情况，承
满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。 诺方无需延长公
持公司股份的，则由此所得收益归发行人所有，且承 限。
担相应的法律责任，并在发行人的股东大会及中国证
监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因，向发行
人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损失
的，依法赔偿投资者损失。
者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购该部分股份，并依法办理
所持股份的锁定手续。
担 任 公 司 监 事的 股 东 司股份不超过所持有的股份总数的 25%。在本人离职 承诺方严格履行
何志光、赵男（原公司 股份的限售安排、自 后半年内，本人不转让所持有的公司股份。如本人在 该承诺，未出现
职 工 代 表 监 事， 已 于 愿锁定股份的承诺 任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届 违反该承诺的情
持公司股份的，则由此所得收益归发行人所有，且承
担相应的法律责任，并在发行人的股东大会及中国证
监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因，向发行
人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损失
的，依法赔偿投资者损失。
或者委托他人管理本企业持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购该部分股份，并依法
公司股东宏盛瑞泰、君 办理所持股份的锁定手续。
联 益 康 、 国 科嘉 和 金
源、国丰鼎嘉、涌流资
控股集团有限公司间接持有的公司公开发行股票前已
本、招商招银、通和毓 承诺方严格履行
发行的股份（如有），自公司股票上市之日起 36 个月
承、国科瑞鼎、五五绿 股份的限售安排、自 该承诺，未出现
内，承诺人不转让或者委托他人管理该部分股份，也
洲、西藏龙脉得、常州 愿锁定股份的承诺 违反该承诺的情
不由发行人回购该部分股份。
山蓝、国科鼎奕、通和 形。
二期、泓达雄伟、苏州 3、若在股份限制流通、自愿锁定期内违反相关承诺减
通和、百年人寿、朗闻 持公司股份的，则由此所得收益归发行人所有，且承
通鸿、朗闻斐璠 担相应的法律责任，并在发行人的股东大会及中国证
监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因，向发行
人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损失
的，依法赔偿投资者损失。
不委托本企业控股子公司以外的企业管理本企业持有
的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回
购该部分股份，并依法办理所持股份的锁定手续。 承诺方严格履行
股份的限售安排、自 2、若在股份限制流通、自愿锁定期内违反相关承诺减 该承诺，未出现
公司股东泰康人寿 违反该承诺的情
愿锁定股份的承诺 持公司股份的，则由此所得收益归发行人所有，且承
形。
担相应的法律责任，并在发行人的股东大会及中国证
监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因，向发行
人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损失
的，依法赔偿投资者损失。
者委托他人管理本企业持有的公司公开发行股票前已
发行的股份，也不由公司回购该部分股份，并依法办
理所持股份的锁定手续。 承诺方严格履行
公司股东夏尔巴一期、
股份的限售安排、自 2、若在股份限制流通、自愿锁定期内违反相关承诺减 该承诺，未出现
北极光正源、北极光泓 违反该承诺的情
愿锁定股份的承诺 持公司股份的，则由此所得收益归发行人所有，且承
源 形。
担相应的法律责任，并在发行人的股东大会及中国证
监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因，向发行
人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损失
的，依法赔偿投资者损失。
本企业拟减持股票的，将认真遵守《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上
公 司 控 股 股 东东 方 科 市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实 承诺方严格履行
仪控股集团有限公司、 股东减持意向和减持 施细则》等中国证监会、证券交易所的相关规定以及 该承诺，未出现
违反该承诺的情
其他持股5%以上的股 价格的承诺 本企业已作出的相关承诺，审慎制定股票减持计划。
形。
东宏盛瑞泰、泰康人寿 2、本企业在所持公司公开发行股票前已发行股份的锁
定期满后两年内减持该等股票的，减持数量每年不超
过本企业持有公司股票数量的50%，减持价格将不低
于公司发行价（自公司股票上市至减持期间，公司如
有派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配
股等除权、除息事项，减持价格下限和股份数将相应
进行调整）。
规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式等。
交易减持股份的，将在首次卖出的15个交易日前向证
券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予
以备案，本企业将配合公司根据相关法律、规范性文
件的规定及公司规章制度及时、充分履行股份减持的
信息披露义务。
会、证券交易所对股票减持存在新增规则和要求的，
本企业将同时遵守该等规则和要求。
所取得的收益归公司所有。
本企业拟减持股票的，将认真遵守《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》等中国证监会、证券交易所的相关规定以及
本企业已作出的相关承诺，审慎制定股票减持计划。
定期满后两年内减持该等股票的，累计减持的股份最
高可至发行前所持有公司股份总数的100%，减持价格
不低于公司最近一期经审计的每股净资产（自公司股
票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本公积
金转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，减 承诺方严格履行
其他持股5%以上（发 股东减持意向和减持 持价格下限和股份数将相应进行调整）。 该承诺，未出现
违反该承诺的情
行前）的股东君联益康 价格的承诺 3、本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、
形。
规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式等。
交易减持股份的，将在首次卖出的15个交易日前向证
券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予
以备案，本企业将配合公司根据相关法律、规范性文
件的规定及公司规章制度及时、充分履行股份减持的
信息披露义务。
会、证券交易所对股票减持存在新增规则和要求的，
本企业将同时遵守该等规则和要求。
所取得的收益归公司所有。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守了上
述承诺，无后续追加承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不
存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售股份总数 本次解除限售数量
序号 股东名称 备注
（股） （股）
霍尔果斯宏盛瑞泰股权投资管
理合伙企业（有限合伙）
泰康人寿保险有限责任公司－
深
泰康人寿保险有限责任公司－
深
泰康人寿保险有限责任公司－
-019L-CT001 深
分批解禁，其中：1,930.6459
万股可上市交易日期为
北京君联益康股权投资合伙企
业（有限合伙）
万股可上市交易日期为
分批解禁，其中：1,877.1645
国科金源（北京）投资管理有限 万股可上市交易日期为
基金中心（有限合伙） 万股可上市交易日期为
国科嘉和（北京）投资管理有限 分批解禁，其中：1,315.6919
合伙企业（有限合伙） 2024 年 7 月 12 日；47.7737
万股可上市交易日期为
深圳市招商盈葵股权投资基金
管理有限公司－深圳市招商招
银股权投资基金合伙企业（有限
合伙）
苏州通和毓承投资合伙企业（有
限合伙）
分批解禁，其中：605.5564
万股可上市交易日期为
宁波梅山保税港区国科瑞鼎创
业投资合伙企业（有限合伙）
万股可上市交易日期为
新疆五五绿洲壹期股权投资合
伙企业（有限合伙）
分批解禁，其中：455.8098
万股可上市交易日期为
西藏龙脉得股权投资中心（有限
合伙）
万股可上市交易日期为
上海山蓝私募基金管理有限公
业（有限合伙）
分批解禁，其中：385.9883
万股可上市交易日期为
西藏国科鼎奕投资中心（有限合
伙）
万股可上市交易日期为
苏州北极光正源创业投资合伙
企业（有限合伙）
苏州通和二期创业投资合伙企
业（有限合伙）
珠海夏尔巴股权投资管理有限
资合伙企业（有限合伙）
共青城泓达雄伟投资管理合伙
企业（有限合伙）
分批解禁，其中：228.9013
万股可上市交易日期为
苏州北极光泓源创业投资合伙
企业（有限合伙）
万股可上市交易日期为
苏州通和创业投资合伙企业（有
限合伙）
百年人寿保险股份有限公司－
百年传统
上海朗闻投资管理合伙企业（普
理合伙企业（有限合伙）
上海朗闻投资管理合伙企业（普
伙企业（有限合伙）
合 计 258,223,771 253,148,561
注 1：根据中国科学院控股有限公司（以下简称“国科控股”）、东方科仪控股集团有限公
司（以下简称“东方科仪控股”），以及君联益康、国科嘉和金源、国丰鼎嘉、国科瑞鼎、西藏
龙脉得、国科鼎奕等股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开
发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作限售承诺，国科控股、东方科仪控股直接或间接
持有的公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股票上市之日起 36 个月内不得转让。国科控
股、东方科仪控股通过君联益康、国科嘉和金源、国丰鼎嘉、国科瑞鼎、西藏龙脉得、国科鼎奕、
北极光泓源合计间接持有公司股份 5,075,210 股，待 2026 年 7 月 12 日方可解除限售。
注 2：公司股东泰康人寿保险有限责任公司分别使用 3 个金融产品账户持有公司股票
泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红-019L-FH002 深、泰康人寿保险有限责任公司－分
红－团体分红-019L-FH001 深。
注 3：董事王戈通过东方科仪控股、国科嘉和金源、国科瑞鼎、国丰鼎嘉、国科鼎奕、西藏
龙脉得间接持有 305.66 万股；董事张广平通过东方科仪控股、国科嘉和金源、国科瑞鼎、国丰
鼎嘉、国科鼎奕、西藏龙脉得间接持有 10.83 万股；董事侯增通过东方科仪控股、国科嘉和金源、
国科瑞鼎、国丰鼎嘉、国科鼎奕、西藏龙脉得间接持有 6.50 万股；董事长刘冰通过宏盛瑞泰间
接持有 1,732.80 万股；监事会主席何志光通过东方科仪控股、国科嘉和金源、国科瑞鼎、国丰鼎
嘉、国科鼎奕、西藏龙脉得间接持有 227.72 万股；总经理肖薇通过宏盛瑞泰间接持有 324.90 万
股；副总经理兼财务总监吴锦洪通过宏盛瑞泰间接持有 216.60 万股；副总经理兼董事会秘书王
小蓓通过宏盛瑞泰间接持有 54.15 万股。根据前述人员在《首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中的承诺，在锁定期满后，在
公司任职期间，其本人每年转让公司股份不超过所持有的股份总数的 25%。
离任监事周瑔通过君联益康间接持有 0.27 万股；离任职工代表监事赵男通过宏盛瑞泰间接
持有 108.30 万股；离任副总经理蔡利元通过宏盛瑞泰间接持有 324.90 万股。根据离任职工代表
监事赵男和离任副总经理蔡利元在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公
开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中的承诺，如其本人在任期届满前离职的，在就任时
确定的任期内和任期届满后 6 个月内其本人亦遵守每年转让公司股份不超过所持有的股份总数
的 25%。
续披露股东履行股份限售承诺情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
本次变动增减
数量（股） 比例 （股）
（＋，－） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 400,000,000 84.9979% -253,148,561 146,851,439 31.2052%
其中：首发后限售股 0 0.0000% - 0 0.0000%
首发前限售股 400,000,000 84.9979% -253,148,561 146,851,439 31.2052%
二、无限售条件股份 70,600,000 15.0021% +253,148,561 323,748,561 68.7948%
三、股份总数 470,600,000 100.0000% - 470,600,000 100.0000%
注：本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终
办理结果为准。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
五、保荐人的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相
关事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司首次公开发行前
已发行部分股份解除限售股东均严格履行了相应的股份锁定承诺，公司与本次限售
股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对国科恒泰首次公开发行前已发行部分股份上市流通的事项无
异议。
六、备查文件
次公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见》；
特此公告。
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