北京海润天睿律师事务所
关于伊之密股份有限公司
第二期限制性股票激励计划第三个限售期解除限售相关事宜的
法律意见书
致：伊之密股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”或“海润天睿”）接受伊之密股份有
限公司（曾用名“广东伊之密精密机械股份有限公司”，以下简称“伊之密”或“公司”）
的委托，作为其第二期限制性股票激励计划的专项法律顾问。根据《中华人民共
和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《创业板上
市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》（以下简称“《办理指南 5 号》”）等法
律、行政法规、部门规章及规范性文件和《伊之密股份有限公司章程》
（以下简称
“《公司章程》”）、
《广东伊之密精密机械股份有限公司第二期限制性股票激励计划
（草案）》（以下简称“《第二期激励计划（草案）》”）的有关规定，就伊之密第二
期限制性股票激励计划第三个限售期解除限售（以下简称“本次解除限售”）相关
事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次解除限售的有关文件
资料和事实进行了核查和验证。
对于本法律意见书的出具，本所律师作出如下声明：
供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言，
其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。
《公司法》《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定发表法律意见。
有赖于有关政府部门、伊之密或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开
可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
法律意见书
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律
意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师并不具备对有关会计、审计等专业事项和境外法律事项发表专业
意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计事项等内容时，均为严格按照
有关中介机构出具的专业文件和伊之密的说明予以引述。
的。
本所根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和中国证监会
有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现
出具法律意见如下：
一、本次解除限售的批准与授权
于<公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司第二
期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于召开公司 2019 年度股
东大会的议案》等相关议案。同日，公司独立董事对《激励计划（草案）》进行了
审核，发表了对《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》的独立意见及关于公
司第二期限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见。
于<公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司第二
期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实<公司第二期限制性
股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案。
司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司第二期限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
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第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
于向公司第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司
以 2020 年 6 月 3 日为授予日，向符合条件的 50 名激励对象授予 199.9410 万股限
制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见。
于向公司第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司监事
会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
于回购注销部分限制性股票的议案》，1 名激励对象因个人原因主动离职，根据公
司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已授予但尚未解除
限售的限制性股票 40,000 股回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。
于回购注销部分限制性股票的议案》。
于回购注销部分限制性股票的议案》，1 名激励对象因个人原因主动离职，根据公
司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除
限售的限制性股票 40,000 股回购注销。
第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，董事会认为公司第二期限制性股票激励计划第一
个限售期届满，本激励计划第一个限售期的解除限售条件已经成就，同意公司根
据相关规定办理相应的解除限售手续。本次可解除限售的激励对象共 48 名，可解
除限售的限制性股票数量为 652,564 股，占公司目前总股本的 0.1391%。其中 12
名激励对象因所在经营单位层面业绩考核评定不达标，将部分解除第一个解除限
售期的限制性股票，剩余尚未解除限售的限制性股票 115,200 股回购注销。另有 1
名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，
其已获授但尚未解除限售的限制性股票 40,000 股回购注销。因此，公司将上述 13
名激励对象尚未解除限售的限制性股票共计 155,200 股回购注销。公司独立董事对
此发表了独立意见。
法律意见书
于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
《关于
回购注销部分限制性股票的议案》。
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，12 名激励对象因所在经营单位层面业绩
考核评定不达标，将部分解除第一个解除限售期的限制性股票，剩余尚未解除限
售的限制性股票 115,200 股回购注销。另有 1 名激励对象因个人原因主动离职，根
据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，其已获授但尚未解除限售的限制性
股票 40,000 股回购注销。因此，公司将上述 13 名激励对象尚未解除限售的限制性
股票共计 155,200 股回购注销。
于第二期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事
会认为公司第二期限制性股票激励计划第二个限售期届满，本激励计划第二个限
售期的解除限售条件已经成就，同意公司根据相关规定办理相应的解除限售手续。
本次符合条件的激励对象共计 48 人，可解除限售的限制性股票数量 575,823 股，
占公司目前总股本的 0.1229%。公司独立董事对此发表了独立意见。
于第二期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
于第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事
会认为公司第二期限制性股票激励计划第三个限售期届满，本激励计划第三个限
售期的解除限售条件已经成就，同意公司根据相关规定办理相应的解除限售手续。
本次符合条件的激励对象共计 48 人，可解除限售的限制性股票数量 575,823 股，
占公司目前总股本的 0.1229%。
于第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次解除限售
事宜已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》
《第二期激励计划（草案）》
及《公司章程》等相关规定，合法有效。
二、本次解除限售的具体情况
法律意见书
（一）本次解除限售条件成就情况
根据《第二期激励计划（草案）》，限制性股票第二个解除限售期为自限制性
股票授予登记完成之日起 48 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 60 个
月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。公
司第二期股权激励计划限制性股票上市日为 2020 年 6 月 30 日，第三个限售期于
根据《第二期激励计划（草案）》，同时满足各项解除限售条件时，激励对象
获授的限制性股票可解除限售。经核查，本次解除限售条件成就情况如下：
序号 解除限售条件 成就情况
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
公司未发生前述情形，满足解除
限售条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生前述情形，满足
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求：
第三个解除限售期：以2018年基数，2022年、2023年营 公司满足业绩考核要求，满足解
业收入平均增长率不低于52%且2022年、2023年归属于 除限售条件。
母公司的净利润平均增长率不低于52%。
所在经营单位层面业绩考核： 根据公司财务管理中心计算各年
二期限制性股票激励计划实施考核办法》，公司会向激 结果，经董事会薪酬与考核委员
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序号 解除限售条件 成就情况
励对象所在经营单位下达业绩考核指标，并与该经营单 会审核，考核结果如下：
位的负责人签署股权激励考核责任状。激励对象所在经 注塑机事业部（不含高速包装）：
营单位完成业绩考核指标的，激励对象所在经营单位的 达标；
绩效考核结果为“达标”；激励对象所在经营单位未完成 压铸机事业部：达标；
业绩考核指标的，激励对象所在经营单位的绩效考核结 橡胶机事业部：达标。
果为“不达标”。
个人层面绩效考核要求：
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核
的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定
其解除限售比例。
激励对象的绩效考核结果划分为卓越（A）、优秀（B）、
根据董事会薪酬与考核委员会对
良好（C）、合格（D）、不合格（E）五个档次，适用
激励对象的综合考评，48名激励
对象考核结果均为良好（C）以
效考核系数：
上，满足解除限售条件。
卓越 优秀 良好 合格 不合格
考核评级
（A） （B） （C） （D） （E）
个人绩效考
核系数
（二）本次解除限售的具体情况
截至本法律意见书出具日，根据公司第五届董事会第五次会议审议通过的《关
于第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本次
符合解除限售条件的激励对象共计48人，可申请解除限售的限制性股票数量为
本期可解除限售 因所在经营单位
获授的限 本期可解除限 剩余未解除限
序 限制性股票数量 层面业绩考核不
姓名 职务 制性股票 售限制性股票 售限制性股票
号 占公司总股本的 达标回购限制性
数量（股） 数量（股） 数量（股）
比例（%） 股票数量（股）
中层管理人员、核心
其他人员（48 人）
合计（48 人） 1,919,410 575,823 0.1229 0 0
注：公司第二期限制性股票激励计划股权激励对象共 50 人，其中 2 人因离职不符合解除限售
条件，获授股份予以回购注销处理。
综上所述，本所律师认为，公司第二期限制性股票激励计划的第三个限售期
已届满，本次解除限售条件已成就；本次符合解除限售条件的激励对象及可解除
限售的股票数量符合《管理办法》《第二期激励计划（草案）》等相关规定，合法
法律意见书
有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：
批准和授权，符合《管理办法》《第二期激励计划（草案）》及《公司章程》等相
关规定，合法有效。
件已成就；本次可解除限售的激励对象及可解除限售的股票数量符合《管理办法》
《第二期激励计划（草案）》等相关规定，合法有效。
本《法律意见书》正本一式三份，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书
（本页无正文，为《北京海润天睿律师事务所关于伊之密股份有限公司第二期限
制性股票激励计划第三个限售期解除限售相关事宜的法律意见书》之签署页）
北京海润天睿律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 经办律师（签字）：
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