证券简称：航宇科技 证券代码：688239
中信证券股份有限公司关于
贵州航宇科技发展股份有限公司
首次授予部分第二个归属期、第一次预留授予部分第二个归属期及
第二次预留授予部分第一个归属期
归属条件成就和部分限制性股票作废事项
之独立财务顾问报告
独立财务顾问
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
本独立财务顾问、独立
指 中信证券股份有限公司
财务顾问
中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年限
本报告、本独立财务顾
制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、第一次预留授予部分
问报告、独立财务顾问 指
第二个归属期及第二次预留授予部分第一个归属期归属条件成就和部
报告
分限制性股票作废事项之独立财务顾问报告
航宇科技、公司 指 贵州航宇科技发展股份有限公司
本激励计划 指 贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
限制性股票、第二类限 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获
指
制性股票 得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、中
激励对象 指
层管理人员及核心技术（业务）人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票预留授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属
有效期 指
或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对
归属 指
象账户的行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
律师 指 广东信达律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》
元 指 人民币元
第二章 声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由航宇科技提供，本计划所涉
及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有
文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈
述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承
担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本激励计划相关事项对航宇科技股东是否公平、合
理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对航宇科技的任何
投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立
财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务
顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关
于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依
据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真
审阅了相关资料，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本
独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《科创板上市公司自律监管指
南第 4 号—股权激励信息披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、
法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性和完整性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、准确、完
整；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有
效批准，并最终能够如期完成；
（五）实施本次限制性股票激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照
本计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
第四章 本次限制性股票激励计划履行的审批程序
航宇科技本次限制性股票激励计划已履行必要的审批程序，具体如下：
（一）2022 年 3 月 23 日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，审议并通
过了《关于<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》及其他相关议案，公司
独立董事对此已发表同意的独立意见。本独立财务顾问、律师等中介机构出具了相
应意见。
（二）2022 年 3 月 23 日，公司召开了第四届监事会第十次会议，审议并通过
了《关于<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<2022 年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
（三）2022 年 3 月 24 日，公司在上海证券交易所网站公布《2022 年限制性股
票激励计划（草案）》及其摘要公告、《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》以及《2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。2022 年 3 月
年 3 月 24 日起至 2022 年 4 月 2 日止。截至公示期满，公司监事会未收到针对本次
激励对象提出的异议，监事会对此发表了《监事会关于公司<2022 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单>的审核意见及公示情况说明》。监事会经核查认
为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条
件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
（四）2022 年 4 月 11 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》及其他相关议案。
（五）2022 年 4 月 12 日，公司召开四届董事会第 16 次会议和第四届监事会
第 11 次会议，审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司
董事会确定以 2022 年 4 月 12 日为首次授予日，向 141 名激励对象授予 160.00 万
股限制性股票，授予价格为 25.00 元/股。公司监事会发表了明确同意的意见，公司
独立董事对此发表了同意的独立意见。本独立财务顾问、律师等中介机构出具了相
应意见。
（六）2022 年 4 月 27 日，公司召开四届董事会第 17 次会议和第四届监事会
第 12 次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
公司董事会确定以 2022 年 4 月 27 日为预留授予日，向 14 名激励对象授予 37.1 万
股限制性股票，授予价格为 25.00 元/股。公司监事会发表了明确同意的意见，公司
独立董事对此发表了同意的独立意见。
（七）2023 年 3 月 13 日，公司召开第四届董事会第 25 次会议和第四届监事
会第 18 次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议
案》。公司董事会确定以 2023 年 3 月 13 日为预留授予日，向 10 名激励对象授予
见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（八）2023 年 5 月 5 日，公司召开第四届董事会第 29 次会议与第四届监事会
第 22 次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于公司 2022 年限制性股票
激励计划预留授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作
废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议
案》。公司监事会发表了明确同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独
立意见。
（九）2024 年 6 月 26 日，公司召开第五届董事会第 12 次会议与第五届监事
会第 10 次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分限制性股票第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司 2022 年限制性股
票激励计划预留授予部分限制性股票第二个归属期符合归属条件的议案》《关于
公司 2022 年限制性股票激励计划第二次授予的预留部分限制性股票第一个归属
期符合归属条件的议案》《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚
未归属的第二类限制性股票的议案》，公司监事会发表了明确同意的意见。
综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，本激励计划首次授予部
分第二个归属期、第一次预留授予部分第二个归属期及第二次预留授予部分第
一个归属期归属相关事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及本
激励计划的相关规定。
第五章 本激励计划首次授予第二个归属期、第一次预留授予第二
个归属期及第二次预留授予第一个归属期归属条件的成就情况
一、首次授予第二个归属期、第一次预留授予第二个归属期及第二次预留授予第一
个归属期归属条件成就的审议情况
议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第二
个归属期符合归属条件的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分限
制性股票第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第
二次授予的预留部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2022 年
第一次临时股东大会对董事会的授权，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个
归属期、第一次预留授予第二个归属期及第二次预留授予第一个归属期规定的归属条件
已经成就，本次合计可归属限制性股票 36.31 万股，其中首次授予部分 34.26 万股，第一
次预留授予部分 0.60 万股，第二次预留授予部分 1.45 万股，同意公司按照本激励计划及
其摘要的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。
二、根据归属时间安排，本激励计划首次授予及第一次预留授予限制性股票已进入
第二个归属期，第二次预留授予限制性股票已进入第一个归属期
根据本激励计划的相关规定，首次授予部分及第一次预留授予部分第二个归属期为
自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止；第
二次预留授予部分第一个归属期为自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预留授
予之日起 24 个月内的最后一个交易日止。本激励计划首次授予日为 2022 年 4 月 12
日，第一次预留授予日为 2022 年 4 月 27 日，第二次预留授予日为 2023 年 3 月 13 日。
截至本报告出具日，首次授予及第一次预留授予的限制性股票均已进入第二个归属期，
第二次预留授予的限制性股票已进入第一个归属期。
三、符合归属条件的说明
（一）首次授予部分第二个归属期符合归属条件的说明
归属条件 达成情况
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
公司未发生前述情形，符合
见或者无法表示意见的审计报告；
归属条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 首次授予限制性股票的激励
的； 对象未发生前述情形，符合
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 归属条件。
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计
划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司
发生不得实施股权激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激
励对象发生上述第 2 条规定的情形，该激励对象已获授但尚未归属
的限制性股票取消归属，并作废失效。
首 次 授 予 限 制 性 股 票 的 129
名激励对象符合归属任职期
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的连
限要求；5 名激励对象因离职
续任职期限要求。
不符合归属任职期限要求。
（1）首次授予的限制性股票各年度的业绩考核目标
本激励计划限制性股票的考核年度为 2022-2024 年会计年度，每个会
计年度考核一次。对各考核年度的扣除非经常性损益后的净利润
（A）进行考核，根据上述指标的每年对应的完成情况核算公司层面
根据大信会计师事务所（特
归属比例（X），业绩考核目标及归属比例安排如下：
殊普通合伙）对公司 2023 年
年度扣除非经常性损益后的净利润 年度报告出具的审计报告
归属期 对应考核年度 （A），万元 （ 大 信 审 字 [2024] 第 32-
目标值（Am） 触发值（An） 00019 号），公司 2023 年度实
首次授予第一 现 扣 非 后 的 净 利 润 为
（注）
万元（剔除有效
个归属期
首次授予第二 期内正在实施的所有股权激
个归属期
首次授予第三 响），实现 100%公司层面业
个归属期
注：1、上述“净利润”、“净利润增长率”、“扣非净利润”指标
均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并剔除
有效期内正在实施的所有股权激励计划及/或员工持股计划所涉股份
支付费用影响的数值作为计算依据。2、上述限制性股票解除限售条
归属条件 达成情况
件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
考核指标 考核指标完成比例 公司层面归属比例
A≧Am X=100%
考核年度的扣除非经常
An≦A
性损益后的净利润（A）
A
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并
依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的
绩效考核结果划分为优良、合格、不合格（激励对象考核期内离职
本次符合归属条件的首次授
的当年个人绩效考核视为不合格）三个档次，届时根据以下考核评
予 激励 对象 共 129 名 ，其中
级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数
量：
“优良”，个人层面归属比例
评价结果 优良 合格 不合格 100%；1 名激励对象考核评
归属比例 100% 80% 0 级为“合格”，个人层面归属
比例 80%。
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量
×公司层面归属比例×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属
的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，
不可递延至下一年度。
注：剔除股份支付费用影响后扣非归母净利润=扣非归母净利润+归属于母公司股东的股份支付费
用，下同
（二）第一次预留授予部分第二个归属期符合归属条件的说明
归属条件 达成情况
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
公司未发生前述情形，符合
见或者无法表示意见的审计报告；
归属条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 第一次预留授予部分激励对
构行政处罚或者采取市场禁入措施； 象未发生前述情形，符合归
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 属条件。
的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计
归属条件 达成情况
划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司
发生不得实施股权激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激
励对象发生上述第 2 条规定的情形，该激励对象已获授但尚未归属
的限制性股票取消归属，并作废失效。
第一次预留授予部分 12 名激
励对象符合归属任职期限要
制性股票前，须满足 12 个月以上的连续任职期限要求。
求。
（1）第一次预留部分授予的限制性股票各年度的业绩考核目标
本激励计划限制性股票的考核年度为 2022-2024 年会计年度，每个会
计年度考核一次。对各考核年度的扣除非经常性损益后的净利润
（A）进行考核，根据上述指标的每年对应的完成情况核算公司层面
归属比例（X），业绩考核目标及归属比例安排如下：
年度扣除非经常性损益后的净利润
归属期 对应考核年度 （A），万元
目标值（Am） 触发值（An）
第一次预留部 根据大信会计师事务所 （特
分第一个归属 2022 年度 16,111.68 14,295.45 殊普通合伙）对公司 2023 年
期 年度报告出具的审计报告
第一次预留部 （大信审字[2024]第 32-00019
分第二个归属 2023 年度 20,139.60 17,523.00 号 ）， 公司 2023 年 度实 现扣
期 非后的净利润为 23,535.70 万
第一次预留部 元（剔除有效期内正在实施
分第三个归属 2024 年度 24,771.71 21,228.70 的所有股权激励计划所涉股
期 份 支 付 费 用 影 响 ）， 实 现
注：1、上述“净利润”、“净利润增长率”、“扣非净利润”指标 100% 公 司 层 面 业 绩 考 核 要
均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并剔除 求。
有效期内正在实施的所有股权激励计划及/或员工持股计划所涉股份
支付费用影响的数值作为计算依据。2、上述限制性股票解除限售条
件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
考核指标 考核指标完成比例 公司层面归属比例
A≧Am X=100%
考核年度的扣除非经常
An≦A
性损益后的净利润（A）
A
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并
依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的
绩效考核结果划分为优良、合格、不合格（激励对象考核期内离职 本次符合归属条件的第一次
的当年个人绩效考核视为不合格）三个档次，届时根据以下考核评 预留授予部分激励对象共 12
级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数 名，考核评级均为“优良”，
量： 个人层面归属比例 100%。
评价结果 优良 合格 不合格
归属比例 100% 80% 0
归属条件 达成情况
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量
×公司层面归属比例×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属
的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，
不可递延至下一年度。
（三）第二次预留授予部分第一个归属期符合归属条件的说明
归属条件 达成情况
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
公司未发生前述情形，符合
见或者无法表示意见的审计报告；
归属条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 第二次预留部分授予激励对
的； 象未发生前述情形，符合归
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 属条件。
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计
划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司
发生不得实施股权激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激
励对象发生上述第 2 条规定的情形，该激励对象已获授但尚未归属
的限制性股票取消归属，并作废失效。
第二次预留部分授予 10 名激
励对象符合归属任职期限要
制性股票前，须满足 12 个月以上的连续任职期限要求。
求。
（1）第二次预留部分授予的限制性股票各年度的业绩考核目标 根据大信会计师事务所 （特
本激励计划限制性股票的考核年度为 2023-2024 年会计年度，每个会 殊普通合伙）对公司 2023 年
计年度考核一次。对各考核年度的扣除非经常性损益后的净利润 年度报告出具的审计报告
（A）进行考核，根据上述指标的每年对应的完成情况核算公司层面 （大信审字[2024]第 32-00019
归属比例（X），业绩考核目标及归属比例安排如下： 号 ）， 公司 2023 年 度实 现扣
年度扣除非经常性损益后的净利润 非后的净利润为 23,535.70 万
（A），万元 元（剔除有效期内正在实施
归属期 对应考核年度
的所有股权激励计划所涉股
目标值（Am） 触发值（An）
份 支 付 费 用 影 响 ）， 实 现
第二次预留部 100% 公 司 层 面 业 绩 考 核 要
分第一个归属 2023 年度 20,139.60 17,523.00 求。
期
归属条件 达成情况
第二次预留部
分第二个归属 2024 年度 24,771.71 21,228.70
期
注：1、上述“净利润”、“净利润增长率”、“扣非净利润”指标
均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并剔除
有效期内正在实施的所有股权激励计划及/或员工持股计划所涉股份
支付费用影响的数值作为计算依据。2、上述限制性股票解除限售条
件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
考核指标 考核指标完成比例 公司层面归属比例
A≧Am X=100%
考核年度的扣除非经常
An≦A
性损益后的净利润（A）
A
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并
依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的
绩效考核结果划分为优良、合格、不合格（激励对象考核期内离职
的当年个人绩效考核视为不合格）三个档次，届时根据以下考核评
级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数 本次符合归属条件的第二次
量： 预留部分授予激励对象共 10
评价结果 优良 合格 不合格 名，考核评级均为“优良”，
个人层面归属比例 100%。
归属比例 100% 80% 0
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量
×公司层面归属比例×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属
的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，
不可递延至下一年度。
综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，公司2022年限制性股票激励计划首
次授予部分及第一次预留授予部分第二个归属期归属条件已经成就，第二次预留授予部分
第一个归属期归属条件已经成就，公司可根据2022年第一次临时股东大会对董事会的授权
，统一为符合条件的激励对象办理归属事宜。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予部分第二个归属期可归属的具体情况
序 已获授予的限制性 可归属数量 可归属数量占已获授予的
姓名 职务
号 股票数量（万股） （万股） 限制性股票总量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
董事长、核心
技术人员
董事、总经
人员
董事、副总经
理
董事、副总经
人员
副总经理兼财
务总监
副总经理、核
心技术人员
小计 77.00 19.14 /
二、其他可归属激励对象
董事会认为其他可归属人员
（122 人）
总计（129 人） 127.40 34.26 /
注 1：以上激励对象已剔除离职人员及不符合激励资格人员
注 2：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致
注 3：2023 年 4 月曾云先生因工作岗位变动原因已辞去公司副总经理职务兼董事会秘书，辞职
后仍在公司就职，但不再担任公司高级管理人员职务，故将其授予情况计算在本限制性股票激励对
象名单及归属情况中的其他可归属激励对象中。2024 年 4 月，刘明亮先生因个人原因辞去公司副总
经理一职，故相应已授予尚未归属的限制性股票予以作废
（二）第一次预留授予部分第二个归属期可归属的具体情况
已获授予的限制性 可归属数量 可归属数量占已获授予的
序号 姓名 职务
股票数量（万股） （万股） 限制性股票总量的比例
董事会认为其他可归属人员（12
人）
总计（12 人） 2.00 0.60 30.00%
注 1：以上激励对象已剔除离职人员及不符合激励资格人员
注 2：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致
（三）第二次预留授予部分第一个归属期可归属的具体情况
已获授予的限制性 可归属数量 可归属数量占已获授予的
序号 姓名 职务
股票数量（万股） （万股） 限制性股票总量的比例
董事会认为其他可归属人员（10
人）
总计（10 人） 2.90 1.45 50%
四、本次限制性股票作废情况
根据《管理办法》《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》《公司 2022 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定及 2022 年第一次临时股东大会的授
权，董事会认为本激励计划首次授予部分限制性股票及第一次预留授予部分限制性股票
均已进入第二个归属期，部分激励对象因离职或考核等原因，不能获得或全部获得已授
予尚未归属的限制性股票，公司需予以作废，具体情况如下：
本激励计划首次授予的激励对象，5 名因离职，2 名因职位变更而不符合激励资
格，1 名激励对象因考核评级为“合格”，个人层面归属比例 80%；第一次预留授予部分
有 1 名激励对象因离职而不符合激励资格，1 名激励对象因职务变更而不符合激励资
格。上述激励对象共计 44.28 万股已获授但尚未归属的第二类限制性股票全部不能归属
并作废失效。
第六章 独立财务顾问意见
本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，本激励计划首次授予部分、第一次
预留授予部分及第二次预留授予部分本次归属相关事项和部分限制性股票作废事项
已获得现阶段必要的批准和授权，本激励计划首次授予及第一次预留授予的限制性
股票已进入第二个归属期，第二次预留授予的限制性股票已进入第一个归属期，本
次归属条件已成就。本次归属的激励对象和归属数量符合《公司法》《证券法》《管
理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》及本激励计
划的相关规定。公司尚需依据有关规定，向上海证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司申请办理限制性股票归属登记手续，并及时履行信息披露义务。
（以下无正文）
(本页无正文， 为《中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公
司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、 第一次预留授予部分
第二个归属期及第二次预留授予部分第一个归属期归属条件成就和部分限制性股票
作废事项之独立财务顾问报告》 之签署页)
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