证券代码：300984 证券简称：金沃股份 公告编号：2024-044
债券代码：123163 债券简称：金沃转债
浙江金沃精工股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股份为公司首次公开发行前已发行的股份，本次申请解除股份限售的股东数量为
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江金沃精工股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1806 号）同意注册，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票 12,000,000 股，并于 2021 年 6 月 18 日在深圳证券交
易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 36,000,000 股，首次公开发
行股票完成后公司总股本为 48,000,000 股。
（二）上市后股份变动情况
月 31 日的股本总数 48,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 6 股，本次转增股份数量为 28,800,000 股。转增后公司总股本增加至
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江金沃精工股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1907 号）同意注册，
公司向不特定对象发行可转换公司债券 310.00 万张，
每张面值为人民币 100 元，
发行总额为人民币 31,000.00 万元。经深圳证券交易所同意，公司 310.00 万张
可转换公司债券于 2022 年 11 月 7 日起在深交所挂牌交易，
债券简称“金沃转债”
，
债券代码“123163”。本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日 2022 年
转债到期日（2028 年 10 月 13 日）止。截至 2024 年 6 月 18 日，共有 510 张“金
沃转债”完成转股，合计转成 1,872 股“金沃股份”股票，公司总股本由 76,800,000
股增加至 76,801,872 股。
截至 2024 年 6 月 18 日，公司总股本为 76,801,872 股。其中，有限售条件
流通股数量为 47,078,208 股，占公司总股本的 61.30%；无限售条件流通股数量
为 29,723,664 股，占公司总股本的 38.70%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东包括：郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建
阳、衢州同沃投资管理合伙企业（有限合伙）、衢州成伟企业管理有限公司，共
计 7 名。
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》中做出的承诺与公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告
书》中做出的承诺一致。本次申请解除股份限售的股东就其股份锁定情况作出的
承诺如下：
（一）股份锁定承诺
理本次发行前本人已直接或间接持有的金沃精工股份，也不由金沃精工回购该部
分股份。
（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末
收盘价低于发行价，本人直接或间接持有金沃精工股票的锁定期限自动延长 6 个
月。
年转让的股份不超过本人直接或间接持金沃精工股份总数的 25%；离职后半年内
不转让本人直接或间接持有的金沃精工股份。
日起十八个月内不转让直接持有的公司股份；若本人在金沃精工股票上市之日起
第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直
接持有的公司股份。
限合伙）承诺：
自金沃精工股票上市之日起三十六个月内，本企业/本公司不转让或者委托
他人管理本次发行前已直接或间接持有的金沃精工股份，也不由金沃精工回购该
部分股份。
（二）持股及减持意向承诺
法规、规章和规范性文件的规定以及不违反本人在本次发行时所作出的公开承诺
的前提下，本人根据自身需要择机适量减持所持有的公司股票。
发行价（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整），并将提前五个交易日向
公司提交拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因，
并通过公司在减持前三个交易日内予以公告。
规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
归公司所有。
限合伙）承诺：
相关法律、法规、规范性文件的规定以及不违反本企业/公司在本次发行时所作
出的公开承诺的前提下，本企业/本公司根据自身需要择机适量减持所持有的公
司股票。
发行价（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整），并将提前五个交易日向
公司提交拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因，
并通过公司在减持前三个交易日内予以公告。
的规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式
等。
所得收益归公司所有。
（三）股东承诺履行情况
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。公司董事会将监督相关
股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承
诺情况。本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司对上述股东不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 备注
总数（股） 数量（股）
衢州同沃投资管理合伙企
业（有限合伙）
衢州成伟企业管理有限公
司
合计 47,078,208 47,078,208 -
注 1：郑立成持有的公司股份 3,000,000 股处于质押状态，该部分股份解除质押后
即可上市流通。
注 2：公司董事长杨伟直接持有公司股份 9,023,991 股，通过衢州同沃投资管理合
伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 502,826 股，通过衢州成伟企业管理有限公司间
接持有公司股份 661,098 股；公司董事、总经理郑立成直接持有公司股份 11,485,080
股，通过衢州同沃投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 639,961 股，通过
衢州成伟企业管理有限公司间接持有公司股份 841,398 股；公司董事、副总经理赵国权
直接持有公司股份 8,613,810 股，通过衢州同沃投资管理合伙企业（有限合伙）间接持
有公司股份 436,965 股；公司董事郑小军直接持有公司股份 7,793,446 股，通过衢州同
沃投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 395,346 股；公司董事叶建阳直接
持有公司股份 4,101,814 股，通过衢州同沃投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公
司股份 208,077 股；公司董事、财务总监、董事会秘书陈亦霏通过衢州同沃投资管理合
伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 400,000 股；公司监事郑小三通过衢州同沃投资
管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 120,000 股；公司监事赵前进通过衢州同
沃投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 120,000 股；公司副总经理张健通
过衢州同沃投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 120,000 股。上述股东限
售股份解除限售后，在其担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不
超过其直接或间接持有公司股份总数的 25%。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动数量 本次变动后
股份性质 比例 （增加+/减少 比例
数量（股） 数量（股）
（%） -）（股） （%）
一、有限售条件
流通股
高管锁定股 - - 34,097,864 34,097,864 44.40
首发前限售股 47,078,208 61.30 -47,078,208 - -
二、无限售条件
流通股
合计 76,801,872 100.00 - 76,801,872 100.00
注：本次解除限售后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流
通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐人同意金沃股份本次解除限售股份上市流通。
六、备查文件
市流通事项的核查意见；
特此公告。
浙江金沃精工股份有限公司董事会
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