证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-018
中科寒武纪科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 董事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九次会议于
于 2024 年 6 月 16 日送达。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，由董事长陈天石先
生主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和《公司章程》的规定。
二、 董事会会议审议情况
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议通过了如
下议案：
（一）审议并通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
经与会董事审议，根据《上市公司股权激励管理办法》
《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“2021 年激励计划”）
及公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司 2021 年第
二次临时股东大会的授权，同意作废部分首次授予的限制性股票，具体情况如下：
废
鉴于 2021 年激励计划首次授予的激励对象中有 113 名激励对象离职，上述人员已
不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。2021
年激励计划首次授予激励对象由 479 人调整为 366 人，作废处理限制性股票 973,923 股。
制性股票
根据 2021 年激励计划的规定，公司 2021 年激励计划首次授予部分第二个归属期是
以 2022 年为考核年份，因此本期公司层面和个人层面归属比例分别以 2021 年-2022 年
度累计公司业绩考核情况、2022 年度个人绩效考核结果予以确定。
不完全达标而作废的限制性股票情况如下：
本期作废
考核 本期公司层 本期个人绩 个人层面 人数
归属期 股数
年度 面归属比例 效考核结果 归属比例 （人）
（股）
性股票激励 评级 3 80% 51 50,193
计划首次授 80% 评级 2.2 50% 11 24,630
年
予部分第二 评级 2.1 30% 3 9,880
个归属期 评级 1 0% 3 3,950
合计 - - - - 366 281,786
因此，上述激励对象本期合计作废 281,786 股。
综上，公司董事会同意 2021 年激励计划首次授予部分合计作废失效的限制性股票
数量为 1,255,709 股，符合首次授予部分第二个归属期归属条件的激励对象合计 363 人。
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过。本
议案在公司2021年第二次临时股东大会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中
科寒武纪科技股份有限公司关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-020）。
（二）审议并通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
符合归属条件的议案》
经与会董事审议，根据公司2021年激励计划的规定，公司董事会认为2021年激励计
划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，本期可归属数量为881,262股，同意
公司按照2021年激励计划的相关规定为符合条件的363名激励对象办理归属相关事宜。
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过。
本议案在公司2021年第二次临时股东大会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中
科寒武纪科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属
期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-021）。
（三）审议并通过《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
经与会董事审议，根据《上市公司股权激励管理办法》
《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“2020 年激励计划”）
及公司《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司 2020 年第
三次临时股东大会的授权，同意作废部分限制性股票，具体情况如下：
（1）因激励对象不具备激励对象资格导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部
作废
鉴于 2020 年激励计划首次授予的激励对象中有 56 名激励对象离职，上述人员已不
具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。2020 年
激励计划首次授予激励对象由 335 人调整为 279 人，作废处理限制性股票 283,680 股。
（2）因公司当期业绩考核未达标，作废当期限制性股票
根据 2020 年激励计划的规定，公司 2020 年激励计划首次授予部分第三个归属期以
考核情况、个人绩效考核结果予以确定。2020 年激励计划首次授予部分第三个归属期公
司业绩考核低于触发值，当期公司层面归属比例为 0%，因此 279 名激励对象当期 856,496
股限制性股票作废失效。
综上，2020 年激励计划首次授予部分合计作废 1,140,176 股。
（1）因激励对象不具备激励对象资格导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部
作废
鉴于 2020 年激励计划预留授予的激励对象中有 40 名激励对象离职，上述人员已不
具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。2020 年
激励计划预留授予激励对象由 117 人调整为 77 人，作废处理限制性股票 184,592 股。
（2）因公司当期业绩考核未达标，作废当期限制性股票
根据 2020 年激励计划的规定，公司 2020 年激励计划预留授予部分第二个归属期以
考核情况、个人绩效考核结果予以确定。2020 年激励计划预留授予部分第二个归属期公
司业绩考核低于触发值，当期公司层面归属比例为 0%，因此 77 名激励对象当期 117,805
股限制性股票作废失效。
综上，2020 年激励计划预留授予部分合计作废 302,397 股。
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过。董
事王在、刘少礼、叶淏尹为本激励计划首次授予部分的激励对象，已对本议案回避表决。
本议案在公司 2020 年第三次临时股东大会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中
科寒武纪科技股份有限公司关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-020）。
特此公告。
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