证券代码：603713 证券简称：密尔克卫 公告编号：2024-078
转债代码：113658 转债简称：密卫转债
密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司
关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予
登记完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股票期权授予登记完成日：2024 年 6 月 20 日
? 股票期权授予登记数量：352.05 万份
? 股票期权授予登记人数：77 人
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定及密尔克卫智
能供应链服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年年度股东大会的
授权，公司于 2024 年 6 月 20 日完成了公司 2024 年股票期权与限制性股票激励
计划（以下简称“本次激励计划”）股票期权授予登记工作，现将有关情况公告
如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权与限制性股票激励计
划相关事宜的议案》，以上议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，律师出
具了相应的法律意见书。
《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》《关于核查<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的
议案》。
自 2024 年 4 月 12 日至 2024 年 4 月 21 日，共 10 天。在公示的期限内，公司监
事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映。2024 年 4 月 23 日，公司公告
了《密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司监事会关于 2024 年股票期权与
限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：
《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》，该议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，律师出具了相应的法
律意见书。
《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》。
公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权与限制性股票激励计
划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案首次公
开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股
票交易的情形，并于 2024 年 5 月 7 日披露了《密尔克卫智能供应链服务集团股
份有限公司关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-060）。
监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权与限制性股票
激励计划相关事项的议案》《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激
励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，同意确定以 2024 年 5 月 6 日作为
本次激励计划授予日，向符合条件的 78 名激励对象授予 362.05 万份股票期权与
限制性股票，其中，拟授予 77 名激励对象 352.05 万份股票期权，行权价格为
股。以上议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，律师出具了相应的法律意
见书。
完成了本次激励计划的限制性股票授予登记工作，实际授予的限制性股票数量为
二、本次激励计划股票期权的授予情况
（一）授予日：2024 年 5 月 6 日。
（二）授予数量：352.05 万份。
（三）授予人数：77 人。
（四）行权价格：54.20 元/份。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股
票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
（六）本次激励计划的有效期、等待期、行权安排和行权条件：
本次激励计划有效期为自股票期权授权日起至激励对象获授的股票期权全
部行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自激励对象获授的股票期权
完成授权登记之日起算。第一类激励对象和第三类激励对象获授股票期权的授权
日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。第二类激励对象获授股票期权
的授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 24 个月。
公司针对三类激励对象分别设置了不同的行权安排，本次激励计划授予第一
类激励对象的股票期权的行权安排如下：
行权期 行权时间 行权比例
自股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个行权期 股票期权授权日起 24 个月内的最后一个交易日当 25%
日止
自股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个行权期 股票期权授权日起 36 个月内的最后一个交易日当 25%
日止
自股票期权授权日起 36 个月后的首个交易日起至
第三个行权期 股票期权授权日起 48 个月内的最后一个交易日当 25%
日止
自股票期权授权日起 48 个月后的首个交易日起至
第四个行权期 股票期权授权日起 60 个月内的最后一个交易日当 25%
日止
本激励计划授予第二类激励对象的股票期权的行权安排如下：
行权期 行权时间 行权比例
自股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起至
第一个行权期 股票期权授权日起 36 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
自股票期权授权日起 36 个月后的首个交易日起至
第二个行权期 股票期权授权日起 48 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
本激励计划授予第三类激励对象的股票期权的行权安排如下：
行权期 行权时间 行权比例
自股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个行权期 股票期权授权日起 24 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
自股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个行权期 股票期权授权日起 36 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
在上述约定期间行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，
并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。股票期权各行
权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期
权行权事宜。
行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授
但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激
励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由
公司注销。
（3）公司层面的业绩考核要求
本激励计划的公司层面业绩考核，针对第一类、第二类、第三类激励对象分
别设置了不同的考核安排，具体情况如下：
公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为第一类激励对象当年度
的行权条件之一。本激励计划授予第一类激励对象的股票期权的公司层面的业绩
考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以 2023 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 30%。
第二个行权期 以 2023 年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于 56%。
第三个行权期 以 2023 年净利润为基数，2026 年净利润增长率不低于 87%。
第四个行权期 以 2023 年净利润为基数，2027 年净利润增长率不低于 125%。
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它员
工激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为第二类激励对象当年度
的行权条件之一。本激励计划授予第二类激励对象的股票期权的公司层面的业绩
考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以 2023 年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于 56%。
第二个行权期 以 2023 年净利润为基数，2026 年净利润增长率不低于 87%。
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它员
工激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为第三类激励对象当年度
的行权条件之一。本激励计划授予第三类激励对象的股票期权的公司层面的业绩
考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以 2023 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 30%。
第二个行权期 以 2023 年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于 56%。
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它员
工激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划
行权的股票期权全部不得行权，由公司注销。
（4）激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人绩效考核评价结果分为“优秀”“良好”“合格”“不合格”四个等级。
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象考核年度个人绩效考核评价结果
为“优秀”或“良好”，则激励对象对应考核当年计划行权的股票期权可全部行
权；若激励对象考核年度个人绩效考核评价结果为“合格”或“不合格”，则激
励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部不得行权。激励对象未能行权的股
票期权由公司注销。
本激励计划具体考核内容依据《公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计
划考核管理办法》执行。
（七）激励对象名单及授予情况
本次激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票 占本激励计划拟
占 2024 年 4 月 30 日
姓名 职务 期权数量 授出全部权益数
公司股本总额的比例
（万份） 量的比例
华毅 副总经理 20.00 5.52% 0.12%
杨波 财务总监 10.00 2.76% 0.06%
中层管理人员、核心技术/业务人员
（75 人）
合计 352.05 97.24% 2.14%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四
舍五入所致。
三、本次激励计划授予股票期权登记完成情况
公司已于 2024 年 6 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成本次激励计划股票期权的相关授予登记手续，具体情况如下：
（一）期权简称：密尔克卫期权。
（二）期权代码（第一类激励对象分四期行权）：1000000633、1000000634、
期权代码（第二类激励对象分两期行权）：1000000637、1000000638；
期权代码（第三类激励对象分两期行权）：1000000639、1000000640。
（三）股票期权授予登记完成日期：2024 年 6 月 20 日。
（四）股票期权授予登记数量：352.05 万份。
（五）股票期权授予登记人数：77 人。
本次股票期权授予登记人员名单及获授的权益数量与公司于 2024 年 5 月 8
日在上海证券交易所网站披露的《密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司关
于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股
票的公告》（公告编号：2024-065）的内容一致。
四、本次激励计划授予后对公司财务状况的影响
根据财政部《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号
—金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，
根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行
权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入
相关成本或费用和资本公积。
经测算，公司于 2024 年 5 月 6 日授予的 352.05 万份股票期权需摊销的总费
用为 3,054.89 万元，具体摊销情况见下表：
单位：万元
摊销成本 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年 2028 年
注：1、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；
本激励计划的成本将在成本费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的
影响仅以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告
为准。公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，
本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。
考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发管理、业务团队的
积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于
因其带来的费用增加。
特此公告。
密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司董事会
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