证券代码：600654 证券简称：ST 中安 公告编号：2024-043
中安科股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股票期权注销数量为 675,915 股。
? 根据公司于 2023 年 4 月 3 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过的
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，
公司董事会就决定实施本次注销部分股票期权等相关事宜已取得公司股东
大会合法授权，经公司董事会审议通过后无需再提交股东大会审议。
中安科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 6 月 18 日召开公司第
十一届董事会第十八次会议、第十一届监事会第十六次会议，审议并通过了《关
于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司注销《2023
年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）授予股票期权第
一期已授予但尚未行权的 675,915 份股票期权。现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划履行的相关审批程序及实施进展情况
于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关
于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，公司独立
董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
同日，公司召开了第十一届监事会第五次会议审议通过了《关于<公司 2023
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
自 2023 年 3 月 18 日至 2023 年 3 月 27 日，共 10 日。在公示期限内，公司监事
会未收到任何异议。2023 年 3 月 28 日，公司公告了《中安科股份有限公司监事
会关于对 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予对象名单审核意见及
公示情况的说明》（公告编号：2023-025）。
《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》。同时，
公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情
况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2023 年 4 月 4
日披露了《中安科股份有限公司关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划内
幕知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-029）。
届监事会第七次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励
计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意确定以 2023 年 4
月 17 日作为本激励计划授予日，向符合条件的 148 名对象授予 6,550.00 万份股
票期权与限制性股票，其中，拟授予股票期权为 1,015.00 万份，行权价格为 2.00
元/股，拟首次授予限制性股票为 5,535.00 万股，授予价格为 1.25 元/股。公司独
立董事对此发表了明确同意的独立意见。
股票期权授予登记数量 1,005.00 万份，登记人数 42 人。具体内容详见公司于 2023
年 6 月 3 日披露的《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予
登记完成的公告》（公告编号：2023-056）。
记工作，限制性股票首次授予登记数量 5,332.00 万股，登记人数 121 人。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 21 日披露的《关于 2023 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予限制性股票登记完成的公告》（公告编号：2023-061）。
事会第十二次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，拟
回购 2 名已离职的首次激励对象的 1,130,000 股限制性股票，公司独立董事对该
事项发表了同意的独立意见，公司监事对该事项发表了意见。具体内容详见公司
于 2023 年 12 月 2 日在指定信息披露媒体发布的《关于回购注销部分限制性股票
的公告》（公告编号：2023-093）。
事会第十三次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公
司监事对该事项发表了意见。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 30 日在指定信息
披露媒体发布的相关公告（公告编号：2024-016）。
事会第十四次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计
划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定向 157 名激励对象授予预留
部分的 1,200.00 万股限制性股票，授予日为 2024 年 4 月 2 日，授予价格为 1.25
元/股。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 30 日在指定信息披露媒体发布的相关
公告（公告编号：2024-023）。
监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激
励计划股票期权授予第一期行权条件及限制性股票首次授予第一期解除限售条
件成就的议案》、
《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》。
其中《关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予第一期行
权条件及限制性股票首次授予第一期解除限售条件成就的议案》已经董事会薪酬
与考核委员会审议通过。
二、公司本次注销部分已授予未行权股票期权的原因及数量
（1）根据公司《激励计划》的规定：子公司激励对象当年实际可行权的股
票期权需与其所属子公司考核年度的业绩考核指标完成情况挂钩，根据各子公司
层面的业绩完成情况设置不同的系数，具体业绩考核要求按照公司与各子公司激
励对象签署的相关规章或协议执行。
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际可行权额度=个人当年计
划行权额度×公司层面行权比例与子公司层面行权比例孰低值×个人行权比例。
激励对象当期未能行权的股票期权由公司注销。
鉴于公司授予股票期权的 28 名激励对象因所属的子公司 2023 年度业绩考核
结果未达标准，导致授予的股票期权不满足第一期全部行权的条件，公司及董事
会决定注销其已获授但未行权的 447,915 份股票期权。
（2）授予股票期权的 3 名激励对象，因个人原因已离职，根据《激励计划》
的规定该 3 名激励对象不再具备激励资格，将由公司注销该 3 名激励对象已获授
未行权的 228,000 份股票期权。
根据公司于 2023 年 4 月 3 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过的
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，公司
董事会就决定实施本次注销部分股票期权等相关事宜已取得公司股东大会合法
授权，经公司董事会审议通过后无需再次提交股东大会审议。
三、本次注销对公司的影响
本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性
影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作
职责，为公司和股东创造价值。
四、本次注销计划的后续工作安排
公司董事会将根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及上海证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司等相关规定，办理本次注销部
分已授予未行权股票期权等事宜，并及时履行信息披露义务。
五、监事会意见
公司本次注销激励计划已授予未行权的第一期股票期权事项符合有关法律、
法规及公司《激励计划》等相关规定，本次注销部分已授予未行权股票期权事项
不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的
情形。根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，本次注销部分已授予未行
权股票期权无需再次提交股东大会审议。董事会本次审议程序合法合规，同意公
司董事会注销上述部分已授予未行权股票期权共计 675,915 份。
六、独立董事专门会议意见
公司本次注销部分股票期权事项符合法律、法规和规范性文件及公司《激励
计划》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，不会对公司的正常生产经营
产生重大影响，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形，同意公司按照
《激励计划》相关规定办理股票期权注销等相关事宜。
七、法律意见书结论性意见
上海君澜律师事务所对公司本次激励计划注销部分股票期权相关事项出具
的法律意见书认为：根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，
本次注销、回购注销、行权及解除限售已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管
理办法》及《激励计划》的相关规定。本次注销股票期权的原因及股票数量、本
次回购注销限制性股票的原因、价格、数量和资金来源，均符合《管理办法》等
法律、法规、规章、规范性文件及《激励计划》的相关规定，本次注销及回购注
销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队
的勤勉尽职。公司本次激励计划授予的股票期权/限制性股票第一个等待期/限售
期已届满，行权与解除条件已成就，本次行权与解除限售的人数、数量及行权价
格符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。公司已按照《管理办法》及《激
励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续
的信息披露义务。
特此公告。
中安科股份有限公司
董事会
二〇二四年六月十九日
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