山东山大鸥玛软件股份有限公司
（修订）
控制人、股东、董监高人员、关联方、收购人及其他承诺人等（以下简称“承诺相关方”）
及公司承诺管理，规范公司及承诺相关方履行承诺行为，切实保护中小投资者合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 4 号——上
市公司及其相关方承诺》等有关法律和规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
解决措施。
不能实现的事项。
承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应当明确披露需要取得的审批，并明确如无
法取得审批的补救措施。
（1）承诺的具体事项；
（2）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策；
（3）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）主要
条款、担保责任等（如有）；
（4）履行承诺声明和违反承诺的责任；
（5）中国证监会要求的其他内容。
承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”“时机成熟时”等模糊性词语。
承诺履行涉及行业限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。
披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
担保人或者担保物发生变化导致或者可能导致其无法履行承诺时，应及时告知公司，说
明有关影响承诺履行的具体情况，同时提供新的履行担保，并由公司予以披露。
义务。
体履行情况。
高级管理人员应当勤勉尽责，主动、及时要求承诺人承担相应责任。
擅自变更或者豁免。
下列承诺不得变更或豁免：
（1）依照法律法规、中国证监会规定作出的承诺；
（2）除中国证监会明确的情形外，公司重大资产重组中按照业绩补偿协议作出的
承诺；
（3）承诺人已明确不可变更或撤销的承诺。
（1）因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺
无法履行的；
（2）其他确已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益的。
公司及承诺人应充分披露变更或者豁免履行承诺的原因，并及时提出替代承诺或者
提出豁免履行承诺义务。
更、豁免承诺的方案应提交股东大会审议，公司应向股东提供网络投票方式，承诺人及
其关联方应回避表决。独立董事、监事会应就承诺人提出的变更方案是否合法合规、是
否有利于保护公司或其他投资者的利益发表意见。
承诺的行为。
变更、豁免承诺的方案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。
完毕，相关承诺义务应予以履行或由收购人予以承接，相关事项应在收购报告书或权益
变动报告书中明确披露。
承诺人作出股份限售等承诺的，其所持有股份因司法强制执行、继承、遗赠等原因
发生非交易过户的，受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。
及时采取措施督促承诺人承担违约责任，并及时披露相关承诺人违反承诺的情况、公司
采取的补救措施、进展情况、违约金计算方法及董事会收回相关违约金的情况（如有）
等内容。
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二〇二四年六月
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