山东山大鸥玛软件股份有限公司
（修订）
为进一步完善山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理
结构，强化对董事会、管理层的监督约束机制，促进公司的规范运作，更好地保护中
小股东的合法权益，根据《公司法》《证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董
事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等相关规定，制定本制度。
实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关
系的董事。
公司及全体股东负责。
独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在
利害关系的单位或个人的影响。
（1） 根据法律法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
（2） 具有本制度所要求的独立性；
（3） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
（4） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验；
（5） 具备一定的时间和精力履行独立董事职责；
（6） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（7） 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》
规定的其他条件。
（1） 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲
属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟
姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（2） 直接和间接持有公司股份 1%以上或是公司前 10 名股东中的自然人股东及
其直系亲属；
（3） 在直接和间接持有公司股份 5%以上的股东单位或者在前 5 名股东单位任职
的人员及其直系亲属；
（4） 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲属；
（5） 与公司及控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的
人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（6） 为公司及控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨
询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级
复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（7） 最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（8） 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》
规定的不具备独立性的其他人员。
前款（4）至（6）中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司受
同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联交易的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应
当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
（1） 公司董事会、监事会、持有和合并持有 1%以上公司股份的股东可以提名独
立董事候选人，并经股东大会选举决定。上述提名人不得提名与其存在利害关系的人
员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
（2） 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意，提名人应当充分了
解被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良
记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。被提名人应当
就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
（3） 公司提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意
见。
（4） 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应当披露提名人书面意见、被提
名人声明等相关内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送证券交易所。证券交
易所对独立董事候选人提出异议的，公司不得提交股东大会选举。
（5） 公司股东大会选举 2 名以上独立董事的，应当实施累积投票制。中小股东
表决情况应当单独计票并披露。
（6） 独立董事每届任期 3 年，任期届满可以连选连任。但是连任时间不得超过
（7） 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解除独立
董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时
予以披露。
独立董事不符合本制度第 2.3 条（1）或者（2）规定的，应当立即停止履职并辞
去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除
其职务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其专门委
员会中独立董事所占的比例不符合本制度或者《公司章程》的规定，或者独立董事中
欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起 60 日内完成补选。
（8） 独立董事任期届满前可以提前辞职，独立董事辞职应向董事会提交辞职报
告，对任何与其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说
明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
（9） 如因独立董事辞职或者被解除职务导致公司董事会或者其专门委员会中
独立董事所占的比例不符合《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士
的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立
董事提出辞职之日起 60 日内完成补选。
间和精力有效地履行独立董事的职责。
专业人士。
本款所指会计专业人士是指具备注册会计师资格或具有会计、审计或财务管理专
业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位。
员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董
事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半
数并担任召集人。
以下特别职权：
（1） 独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（2） 向董事会提议召开临时股东大会；
（3） 提议召开董事会会议；
（4） 依法公开向股东征集股东权利；
（5） 对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（6） 法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。
独立董事行使前款（1）至（3）所列职权的，应当经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使第一款所列职权的，上市公司应当及时披露。上述职权不能正常行
使的，上市公司应当披露具体情况和理由。
应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
独立董事连续2次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，
董事会应当在该事实发生之日起30日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。
议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对上市公司和中小股东权益的影响
等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议
和会议记录中载明。
决议执行情况，发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规
则和《公司章程》规定，或者违反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事
会报告，并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。
公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和证券
交易所报告。
（1）应当披露的关联交易；
（2）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（3）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（4）法律法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
立董事专门会议”）。本制度第3.1条第一款（1）至（3）、第3.5所列事项，应当经
独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举1名独立董事召集和主持；召集
人不履职或者不能履职时，2名及以上独立董事可以自行召集并推举1名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》履行职责。
见：
（1）提名、任免董事；
（2）聘任或解聘高级管理人员；
（3）公司董事、高级管理人员的薪酬；
（4）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及
利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
（5）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额在300万
元以上或在公司最近一期经审计净资产5%以上的借款或其他资金往来，以及公司是否
采取有效措施回收欠款；
（6）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、
委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计政策、股票及
其衍生品种投资等重大事项；
（7）重大资产重组方案、股权激励计划；
（8）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其他交易
场所交易或者转让；
（9）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
（10）有关法律、行政法规、相关部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务
规则及《公司章程》规定的其他事项。
独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反
对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
（1）重大事项的基本情况；
（2）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等；
（3）重大事项的合法合规性；
（4）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施是否
有效；
（5）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发表意
见的，相关独立董事应当明确说明理由。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，与公
司相关公告同时披露。
如有关事项属于需要披露的事项，公司应当依法将独立董事的意见予以披露。独
立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。
除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董
事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人
和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等
多种方式履行职责。
独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。
独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责过程
中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构成工作
记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关
人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存10年。
出的问题及时向公司核实。
行说明。年度述职报告应当包括以下内容：
（1）出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东大会次数；
（2）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（3）对本制度3.4条所列持续关注事项进行审议和行使本制度3.1条第一款所列
独立董事特别职权的情况；
（4）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状
况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（5）与中小股东的沟通交流情况；
（6）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（7）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
（1）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策
的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事
认为资料不充分的，可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证
不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会
应予以采纳。
（2）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极
为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、
提案及书面说明，董事会秘书应及时办理公告事宜。
（3）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐
瞒，不得干预其独立行使职权。
（4）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。
（5）公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案，
股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。除上述津贴外，独立董事不应从
该公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的其他利益。
（6）公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职
责可能引致的风险。
（1）国家有关法律法规或规范性文件修改或制定并颁布新的法律法规或规范性
文件后，本制度规定的事项与前述法律法规或规范性文件有抵触；
（2）《公司章程》修改后，本制度规定的事项与《公司章程》的规定有抵触；
（3）股东大会决定修改本制度。
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