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(修订)
理，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确
性和完整性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板
上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）以及中国证券监督管理委员会发布
的信息披露的内容与格式准则等法律法规和规范性文件的规定，并结合公司具体情况，
特制定本制度。
者已经产生较大影响的信息，包括下列信息：
（1） 与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润
分配和资本公积金转增股本等；
（2） 与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
（3） 与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（4） 与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大经营
计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
（5） 与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息；
（6） 应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；
（7） 有关法律、行政法规、规范性文件、《创业板上市规则》《规范运作指引》
及其他相关规定的其他应披露事项的相关信息。
本制度所称公开披露是指上市公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、规
范性文件、《创业板上市规则》《规范运作指引》及其他相关规定，在中国证监会指
定媒体上公告信息。
如公司相关部门和人员不能确定其所涉及的事项是否属于本制度所称“信息”，
应及时与公司董事会秘书联系，或通过董事会秘书向证券监管机构咨询。公司披露的
信息同时还应置备于公司办公地，供社会公众查阅。公司还可采取其他的方式披露信
息以保证使用者能经济、便捷地获得公司信息。
（1） 公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（2） 公司董事和董事会；
（3） 公司监事和监事会；
（4） 公司高级管理人员；
（5） 公司各部门、各分公司及子公司的负责人；
（6） 公司控股股东和持股 5%以上的大股东、实际控制人及收购人；
（7） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。公司董事长为信息披露工作第一责
任人，董事会秘书为信息披露工作主要责任人，负责管理信息披露事务。
披露制度，确保公司真实、准确、完整、及时地进行信息披露；负责组织信息披露事
务管理制度的培训工作，应当定期对公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门以
及各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息
披露制度方面的相关培训。
导性陈述或者重大遗漏。公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得延迟披露，不
得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。
及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不
能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。一旦
出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关信息披露义
务人应当及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。公司披露信息时，应当使
用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得
含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词语。
发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式
代替应当履行的临时报告义务。
确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露内幕消息，不得进行内幕交易或
配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格，并保证同时向所有投资者公开披露信
息。
行为，应当按照本制度规定进行信息披露。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的事件的，参照本制度履行信息披露义务。
披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向机构投资者、分
析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。特定对象包括但不限于：
（1） 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（2） 从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（3） 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（4） 持有、控制上市公司 5%以上股份的股东及其关联人；
（5） 公司或证券交易所认定的其他机构或个人。
投资策略分析会等情形外，应当要求特定对象出具单位证明和身份证等资料，并要求
其签署承诺书。
承诺书至少应当包括以下内容：
（1） 不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外
的人员进行沟通或者问询；
（2） 不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买
卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（3） 在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，
除非公司同时披露该信息；
（4） 在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预
测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（5） 投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者使用前知会
公司；
（6） 明确违反承诺的责任。
流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件，在发布或者使用前知会
公司。公司应当认真核查特定对象知会的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文
件，并于 2 个工作日内回复特定对象。公司发现其中存在错误、误导性记载的，应当
要求其改正，或者及时公告进行说明。
公司应当建立、健全信息披露内部控制制度及程序，保证信息披露的公平性：
（1） 公司应当制定接待和推广制度，内容应当至少包括接待和推广的组织安排、
活动内容安排、人员安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公开重大信息的规定等；
（2） 公司应当制定信息披露备查登记制度，对接受或者邀请特定对象的调研、
沟通、采访等活动予以详细记载，内容应当至少包括活动时间、地点、方式（书面或
者口头）、双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等；公
司应当在定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露；
（3） 公司如不能判断某行为是否违反公平披露原则的，应当向深圳证券交易所
咨询；
（4） 公司应当将其信息披露的内部控制制度公开。
的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
公司应当要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄漏未公开重大信息，同时告
知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，并明确出现泄漏未
公开重大信息情形的应急处理流程和措施。公司发现特定对象知会的研究报告、新闻
稿等文件涉及未公开重大信息的，应当立即公告。
活动时，应当特别注意信息披露的公平性，不得为了吸引认购而向其提供未公开重大
信息。
板上市规则》《规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关的规定履行信息披露义务。
对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息应积极进行自愿性披露，并公平对待所
有投资者，不得进行选择性信息披露。
上市公司进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则，避免选择性信息
披露。公司不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
当已披露的信息情况发生重大变化，有可能影响投资者决策的，公司应当及时披露进
展公告，直至该事项完全结束。
公司自愿披露预测性信息时，应当以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因
素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
常，应当立即向深圳证券交易所报告。公司在确认临时报告已经在中国证监会指定网
站披露后，应当将有关公告立即在公司网站上登载。
会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采访或调研人员应
就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会
秘书应同时签字确认。
（1） 公司依法公开对外发布的定期报告；
（2） 公司依法公开对外发布的临时报告；
（3） 公司发行证券及其衍生品种而刊登的信息披露文件，包括但不限于招股说
明书、债券募集说明书、上市公告书等；
（4） 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所认为需要披露的其他事项。
告和临时报告经深圳证券交易所登记后应当在中国证券监督管理委员会指定网站和公
司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证券监督管理委员会指定报刊上披露。公
司未能按照既定时间披露，或者在中国证券监督管理委员会指定媒体上披露的文件内
容与报送深圳证券交易所登记的文件内容不一致的，应当立即向深圳证券交易所报告。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、第 9
个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。公司第一季度季度报告的披露时间不得早于
公司上一年度的年度报告披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应
当及时向深圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的
最后期限。
者尚未知晓时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（1） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（3） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要
影响；
（4） 公司发生重大债务、未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔
偿责任；
（5） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（6） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7） 公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者总经理无法履行
职责；
（8） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化；
（9） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、
被责令关闭；
（10） 公司发生的涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝
对金额超过 1,000 万元的重大诉讼、仲裁，或者虽未达到前述标准或没有具体涉案金
额的诉讼、仲裁事项，但基于案件特殊性可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股
票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的重大诉讼，以及公司股东大会、
董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（11） 公司涉嫌违法违规被有关权力机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处
罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有关权力机关调查或者采取强制
措施；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（12） 新颁布的法律法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（13） 公司在证券市场再融资计划、发行债券或可转换债券方案、股权激励方案；
（14） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被
质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（15） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（16） 主要或者全部业务陷入停顿；
（17） 对外提供重大担保；
（18） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大
影响的额外收益；
（19） 变更会计政策、会计估计；
（20） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关
责令改正或者经董事会决定进行更正；
（21） 公司分配股利或者增资(含资本公积金转增股本)的计划；
（22） 中国证券监督管理委员会规定的其他情形。
（1） 交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司
最近一期经审计总资产的 10%以上；
（2） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
（3） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
（4） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%
以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
（5） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对
金额超过 100 万元。
关联自然人）之间发生的转移资源或义务的事项。
（1） 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易；
（2） 公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一
期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
（3） 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及
时披露，并提交股东大会审议。
披露：
（1） 一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转
换公司债券或者其他衍生品种；
（2） 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（3） 一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（4） 因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易；
（5） 深圳证券交易所认定的其他情况。
（1） 董事会、监事会就该重大事件形成决议时；
（2） 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（3） 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、
可能影响事件进展的风险因素：
（1） 该重大事件难以保密；
（2） 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（3） 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产
生的影响。
等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过
（1） 合同重大风险提示，包括但不限于提示合同的生效条件、履行期限、重大
不确定性等；
（2） 合同当事人情况介绍，包括但不限于当事人基本情况、最近三个会计年度
与上市公司发生的购销金额以及上市公司董事会对当事人履约能力的分析等；
（3） 合同主要内容，包括但不限于交易价格、结算方式、签订时间、生效条件
及时间、履行期限、违约责任等；
（4） 合同履行对公司的影响，包括但不限于合同履行对公司当前会计年度及以
后会计年度的影响、对公司业务独立性的影响等；
（5） 合同的审议程序（如有）；
（6） 其他相关说明：
公司应当及时披露重大合同的进展情况，包括但不限于：合同生效、合同履行中
出现的重大不确定性、合同提前解除、合同终止或者履行完毕等。
深圳证券交易所报告并披露：
（1） 公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核心技术
许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
（2） 公司核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影响的人
员辞职或者发生较大变动；
（3） 公司核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或被淘汰的风险；
（4） 重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重要
核心技术项目的继续投资或控制权；
（5） 深圳证券交易所或者公司认定的其他有关核心竞争能力的重大风险情形。
技术进行改造取得重要进展，该等进展对公司盈利或者未来发展有重要影响的，公司
应当及时披露该重要影响及可能存在的风险。
额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告义务，披露
权益变动情况。
的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及
其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时
应当以书面方式问询。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地
告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好
信息披露工作。
所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响
因素，并及时披露。
限于：
（1） 董事会、监事会的人员及构成；
（2） 董事会、监事会的工作及评价；
（3） 独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会的情况、发表独立意
见的情况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项的意见；
（4） 公司治理的实际状况，及与《上市公司治理准则》等规范性文件要求存在
的差异及其原因；
（5） 改进公司治理的具体计划和措施。
公司应主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息，包括公
司发展战略、经营理念、公司与利益相关者的关系等方面。公司进行自愿性信息披露
的，应同时遵守公平信息披露原则，避免选择性信息披露。公司不得利用自愿性信息
披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。公司自愿性披露的信息发生重
大变化，有可能影响投资者决策的，公司应及时对信息进行更新，并说明变化的原因。
况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履
行信息披露义务。
管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，董事会、监事会和公司经营层应建
立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司组织与运作的重大信息、对股东
和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息，保证
信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。公
司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财
务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
（1） 公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期
报告草案，提请董事会审议；
（2） 董事会秘书负责送达董事审阅；
（3） 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（4） 监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（5） 董事会审议通过并经监事会出具书面审核意见后，董事会秘书负责组织定
期报告的披露工作。
出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证券
监督管理委员会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情
况。定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人
员。董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证
或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。在公司应公布年度报告、
半年度报告及季度报告期间，各子公司应按公司的要求，提前组织子公司的财务部门
及其他相关部门编制好本子公司的财务报告，经审核通过后，上报公司财务部门、信
息披露事务管理部门或董事会秘书。
（1） 公司董事、监事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长
并同时通知董事会秘书。董事长在接到报告后，应立即督促董事会秘书做好相关信息
披露工作，并同时向董事会报告；
（2） 各部门、分公司及子公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、
分公司、子公司相关的本制度第 4.4 条所列的重大信息；
（3） 对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知
会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件
签署后立即报送董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（4） 上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘
书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作；
（5） 公司重大信息的临时公告文稿由信息披露部门负责草拟，董事会秘书负责
审核，公告同时通报董事、监事和高级管理人员。
露，在公开披露之前原则上不向除监管部门以外的任何单位或部门报送公司经营情况。
确实不能回避的行政执法部门如税务、工商、统计、国有资产管理部门，以及签约的
律师事务所、会计师事务所等中介机构，相关职能部门应按程序报经董事长、总经理、
董事会秘书同意后方能向上述执法部门或中介机构报送。
的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。公司董事
和董事会应勤勉尽责，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述及重大遗漏。
应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；应当关注公司信
息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
管理部门，具体承担公司信息披露工作。
董事会秘书应负责组织、汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体
对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会
议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉
及信息披露事宜的所有文件。
易所可以随时与其联系。董事会在聘任董事会秘书的同时，可另外委任 1 名证券事务
代表。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表代行董事会秘书的职责，在此期
间,并不免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
常工作部门，负责信息披露的日常事务及投资者、分析师、新闻媒体等来访接待具体
工作，由董事会秘书直接领导。
事会秘书、信息披露事务管理部门向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下
属公司应当积极予以配合，以确保公司定期报告以及有关的临时报告能够及时、真实、
准确、完整地披露。公司董事会秘书是投资者关系活动的负责人，未经董事会秘书同
意，任何人不得进行投资者关系活动。投资者活动应建立完备的档案，投资者关系活
动档案至少应包括投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容等。
告第一责任人，同时各部门、分公司和子公司应当指定专人作为指定联络人，负责向
信息披露事务管理部门或董事会秘书报告信息。
公司各部门、分公司和子公司的负责人应当督促本部门、分公司和子公司严格执
行信息披露事务管理和报告要求，确保本部门、子公司发生的应予披露的重大信息及
时通报给公司信息披露事务管理部门或董事会秘书。
通知董事会秘书或信息披露事务管理部门人员列席会议，并向其提供信息披露所需要
的资料。公司各部门、分公司和子公司在作出任何重大决定之前，应当从信息披露角
度征询董事会秘书的意见。
公司的宣传计划、营销计划等任何公开计划应当在实施前至少 5 个工作日通知董
事会秘书，征询董事会秘书的意见，并依据董事会秘书的意见调整或修改原计划。公
司应加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄露公司重大信息，公司宣传
文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。
有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
提供未公开重大信息。
对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及相关人员提供未公开重大
信息的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提供相关信息。
在有关信息公告前，上述负有保密义务的机构或者人员不得对外泄漏公司未公开
重大信息，不得买卖或者建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。一旦出现未公开重
大信息泄漏、市场传闻或者证券交易异常，公司应当及时采取措施，向深圳证券交易
所报告并立即公告。
一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券交易所并公告：
（1） 与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；
（2） 与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。
（1） 提供信息的单位负责人应认真核对相关信息资料；
（2） 董事会办公室按照信息披露的有关要求及时组织汇总各单位提供的材料，
编写信息披露文稿；
（3） 董事会秘书进行合规性审查。董事会秘书或其授权的董事会办公室负责接
收公司有关部门提供的信息披露工作涉及的相关资料和有关信息，由董事会秘书判断
其重要性，决定是否需报董事长并由董事长决定对外披露的事宜；
（4） 董事秘书判断需董事长决定的对外披露事项，须经董事长审核同意；
（5） 董事会秘书或其授权的董事会办公室联系公告事宜，具体办理公司对外信
息披露事务。
未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
记，并由董事会办公室联系本制度指定的信息披露媒体予以公告。同时还应当将信息
披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局。公司向证券监管部门报送的公
告文稿和相关备查文件由信息披露事务管理部门负责草拟或汇总，董事会秘书负责审
核。
以连接国际互联网，并保证对外咨询电话的畅通。
发现问题，应当及时改正，并在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度
执行情况的董事会自我评估报告在年度董事会报告中进行披露。
规则》《规范运作指引》等相关规定披露有关收购及股份权益变动等信息，并保证其
所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
调查：
（1） 受让人受让股份意图；
（2） 受让人的资产及资产结构；
（3） 受让人的经营业务及性质；
（4） 受让人是否拟对公司进行重组，重组是否符合公司的整体利益，是否会侵
害其他股东尤其是中小股东的利益；
（5） 对公司或中小股东可能产生重大影响的其他情形。控股股东、实际控制人
应当在刊登《权益变动报告书》或《收购报告书》前向证券交易所报送合理调查情况
的书面报告，并与《权益变动报告书》或《收购报告书》同时披露。
时，相关股东和实际控制人应及时给予回复，提供相关资料，确认或澄清有关事实。
的资料和信息真实、准确、完整。
实际控制人应严格履行其所作出的承诺，不得擅自变更或者解除。
得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。
未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、短线交易、操纵市场或者其他欺诈活
动，不得以利用他人账户或向他人提供资金的方式来买卖公司股份。
股东权利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益。
其提供内幕信息。
制能力操纵、指使公司或者公司董事、监事、高级管理人员从事下列行为，损害公司
及其股东的利益：
（1） 要求公司无偿向自身、其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他
资产；
（2） 要求公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产；
（3） 要求公司向不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其
他资产；
（4） 要求公司为不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为
其他单位或者个人提供担保；
（5） 要求公司无正当理由放弃债权、承担债务；
（6） 谋取属于公司的商业机会；
（7） 采用其他方式损害公司及其他股东的利益。
告深圳证券交易所并配合公司履行信息披露义务：
（1） 持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的，实际控制人及其控制
的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（2） 持有、控制公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权，或者出现强制过户的风险；
（3） 对公司进行或拟进行重大资产、债务重组或者业务重组；
（4） 自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态的；
（5） 受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会
行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（6） 出现与控股股东、实际控制人有关的报道或者传闻，对上市公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响；
（7） 涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履
行职责；
（8） 涉嫌犯罪被采取强制措施；
（9） 对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
上述情形出现重大变化或进展的，控股股东、实际控制人应当及时通知公司，报
告深圳证券交易所并配合公司予以披露。应当披露的信息依法披露前，相关信息已在
媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应
当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
给予公司答复，告知公司是否存在与其有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可
能产生较大影响或影响投资者合理预期的应披露而未披露的重大信息。
露前，发生下列情形之一的，控股股东、实际控制人应及时通知公司刊登提示性公告，
披露有关收购、相关股份权益变动、重大资产重组或债务重组等事项的筹划情况和既
有事实：
（1） 相关信息已在媒体上传播；
（2） 公司股票及其衍生品种交易已出现异常波动；
（3） 控股股东、实际控制人预计该事件难以保密；
（4） 深圳证券交易所认定的其他情形。
公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提
供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行
关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关
联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
承诺事项告知公司并报送深圳证券交易所备案，同时按深圳证券交易所有关规定予以
披露。
有可操作性。并应对采取有效措施保证其作出的承诺能够有效施行。
证券交易所认可的履约担保。
（1） 承诺的具体事项；
（2） 履约方式、履约时间、履约能力分析、履约风险及防范对策；
（3） 履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）主
要条款、担保责任等（如有）；
（4） 履约承诺声明和违反承诺的责任。
行情况。
知公司，并履行承诺和信息披露义务。
营、财务状况恶化等原因导致或可能导致无法履行承诺时，应当及时告知公司，并予
以披露，详细说明有关影响承诺履行的具体情况。
当及时告知公司，并予以披露，同时提供新的履约担保。
其取得联系。
公司应及时向深圳证券交易所报备其股东和实际控制人指定的专门联系人员的有
关信息，包括姓名、单位、职务、办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子
信箱地址等。若上述有关信息发生变更时，公司应及时向深圳证券交易所提交变更后
的资料。
遵守本章有关规定外，还应参照本制度的其他有关规定履行相关义务。
中国证监会指定的网站为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
刊载时间不得先于指定报纸和网址。在公司内部局域网上或其他内部刊物上发布重大
信息时，应从信息披露角度事先征得董事会秘书的同意，遇有不适合发布的信息时，
董事会秘书有权制止。
会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提
出处理建议并督促公司董事会进行改正。董事会不予改正的，独立董事和监事会应当
立即向深圳证券交易所报告。
公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。
人员，均负有保密义务。公司及相关信息披露义务人应对内刊、网站、宣传性资料等
进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开重大信息。所有发布于公司内刊、网站、
宣传性资料的信息需董事会秘书审阅同意。
况，履行相关披露义务可能导致其违反国家有关保密法律法规或损害公司利益的，公
司可以向深圳证券交易所申请豁免履行相关披露义务。
副总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门、分
公司、子公司负责人作为各部门、分公司、子公司保密工作第一责任人。各层次的保
密工作第一责任人应当与公司董事会签署保密责任书。
种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
（1） 知悉信息泄漏的相关部门或人员应当立即通报董事会秘书；
（2） 董事会秘书应立即报告公司董事长、总经理，并通报公司所有董事、监事
和高级管理人员；
（3） 公司及相关信息披露义务人应当立即提醒获悉信息的人员必须对未公开重
大信息予以严格保密，且在相关信息正式公告前不得买卖公司证券；
（4） 公司应当立即采取补救措施，报告深圳证券交易所和证券监管部门，将相
关信息予以披露，或进行解释和澄清；
（5） 公司应核查信息泄漏的情形，根据有关规定追究相关人员的责任。
应配备专门人员，负责收集公司已披露信息的报刊和网站资料，并统一管理公司对外
信息披露的文件、资料，进行分类存档保管。
责的相关文件和资料，董事会办公室应当予以妥善保管。
（1） 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表可以随时予以查阅；
（2） 法律法规规定有权查阅的机构和人员，在出具相关证件后，可以依法查阅；
（3） 公司股东在提供相关持股及身份证明文件后，可以查阅公司已公开的信息
文件、资料，未公开的文件资料不得查阅；
（4） 其他人员确需查阅的，需经公司董事会秘书同意后方可查阅；
（5） 公司档案管理人员应及时做好上述文件、资料的查阅记录，必要时，应要
求相关查阅人员签字确认。
（1） 公司收到监管部门的相关文件，包括但不限于：监管部门新颁布的规章、
规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则，监管部门发出的通报批评
以上处分的决定文件，监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件
等，公司应立即送交公司董事会秘书；
（2） 公司董事会秘书应在第一时间向公司法定代表人报告，除涉及国家机密、
商业机密等特殊情形外，公司法定代表人应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有
董事、监事和高级管理人员通报；
（3） 相关的董事、监事和高级管理人员应及时就其所知晓的相关事项向董事会
作出报告或说明。
息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、
直至解除其职务等处分，并且可以向其提出赔偿要求。
或者报告内容不准确的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或者投资者
造成严重影响或损失的，公司董事会秘书有权建议公司董事会对相关责任人给予行政
及经济处罚；但并不能因此而免除公司董事、监事、总经理及董事会秘书等相关人员
的责任。
信息披露管理办法》采取监管措施或被深圳证券交易所依据《创业板上市规则》通报
批评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况
的检查，采取相应的更正措施，并对有关责任人进行纪律处分。
罚。
券交易所的有关规定执行。
本制度与相关的法律法规、规范性文件的规定不一致时，以法律法规和规范性文件的
规定为准。
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二〇二四年六月
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