北京市天元（成都）律师事务所
关于成都旭光电子股份有限公司
之回购注销部分限制性股票实施相关事项的
法律意见
北京市天元（成都）律师事务所
成都市高新区交子大道 177 号
中海国际中心 B 座 15 层
邮编：610041
北京市天元（成都）律师事务所
关于成都旭光电子股份有限公司
之回购注销部分限制性股票实施相关事项的
法律意见
（2023）天（蓉）意字第 21-5 号
致：成都旭光电子股份有限公司
根据北京市天元（成都）律师事务所（以下简称“本所”）与成都旭光电子
股份有限公司（以下简称“公司”或“旭光电子”）签订的《专项法律顾问协议》，
本所担任公司本次实行 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以
下简称“本次股权激励计划”“本次激励计划”或“本计划”）的专项法律顾问
并出具法律意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《律师事务所从事证
券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《上市公
司股权激励管理办法（2018 修正）》（以下简称“《管理办法》”）等规定及
本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审阅了公司公告的《成都旭光电子股份有限公
司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》
（以下简称“《激励计划》”）
以及本所律师认为需要审查的其他文件，对相关的事实进行了核查和验证。
本所律师特作如下声明：
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本
法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
复核等方法，勤勉尽责，审慎履行了核查和验证义务。
人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。
资产评估机构、资信评级机构、公证机构等公共机构直接取得的文件，对与法律
相关的业务事项履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事务在履行普通
人一般的注意义务后作为出具法律意见的依据；对于不是从公共机构直接取得的
文书，经核查和验证后作为出具法律意见的依据。
律文件，随其他材料一同上报或公告，并依法承担相应的法律责任。
本所书面同意，不得用作任何其他目的。
正 文
一、本次回购注销的批准与授权
经本所律师核查，截至本法律意见出具之日，公司就本次回购注销事宜已履
行如下程序：
旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草
案）>及其摘要的议案》《关于<成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与
限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事项的议案》。
司召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与
限制性股票激励计划（第一期）相关事项的议案》《关于向 2023 年股票期权与
限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。
整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）相关事项的议案》《关于
向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与
限制性股票的议案》。
了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。
《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，公司本次回购注销部
分限制性股票事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》等法律、
法规和规范性文件和《激励计划》的相关规定，合法、有效；公司就本次回购注
销尚需根据有关法律法规的规定履行信息披露义务，并按照《公司法》等法律法
规的相关规定办理股份注销登记及工商变更登记相关手续。
二、本次回购注销相关事项
（一）本次回购注销的原因及数量
根据《激励计划》第五章“本激励计划具体内容”第二条“限制性股票激励
计划”之“（七）限制性股票的授予与解除限售条件”的规定：“若各解除限售
期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当
年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上中国人民
银行同期存款利息之和回购注销”，本次激励计划第一个解除限售期公司层面业
绩考核目标未达成，公司拟回购注销 66 名激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票合计 155.344 万股。
综上，根据《激励计划》等的有关规定，鉴于本次激励计划第一个解除限售
期公司层面业绩考核目标未达成，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
（二）本次回购注销的资金来源
根据公司第十届董事会第二十四次会议审议通过的《关于回购注销部分限制
性股票和注销部分股票期权的议案》，公司本次回购注销限制性股票的资金来源
均为公司自有资金。
（三）本次回购注销的价格
根据《激励计划》的规定，“若在本激励计划草案公告当日至激励对象完成
限制性股票股份授予登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、
股票拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整”。
于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）相关事项的议案》，
对本次激励计划授予价格进行调整，具体如下：
公司 2022 年利润分配方案已于 2023 年 5 月 19 日实施完毕，2022 年度利润
分配方案为：以方案实施前的公司总股本 592,007,971 股为基数，以资本公积金
向全体股东每股转增 0.4 股，共计转增 236,803,188 股，本次分配后总股本为
整为 1,990.80 万份，其中股票期权授予数量由 1,137.60 万份调整为 1,592.64 万份，
限制性股票授予数量由 284.40 万股调整为 398.16 万股。本次激励计划股票期权
行权价格由 10.84 元/份调整为 7.74 元/份，限制性股票授予价格由 6.78 元/股调整
为 4.84 元/股。
根据《激励计划》的规定，“若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到
业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均
不得解除限售，由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注
销”。
基于上述，本次公司回购限制性股票的价格为授予价格（4.84 元/股）加上
中国人民银行同期存款利息之和。
（四）本次回购注销安排
本通知债权人的公告》，就本次回购注销事宜向债权人进行了通知。根据公司出
具的说明，在前述公告约定的申报时间内，公司未收到债权人要求公司清偿债务
或提供相应担保的申报。
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券
账户，并已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了本次回购注销相
关申请。根据公司说明，该部分股份预计将于 2024 年 6 月 7 日完成注销，注销
完成后，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。
综上所述，本所律师认为，公司本次回购注销事宜的原因、回购数量以及资
金来源、回购价格符合《公司法》《管理办法》等法律、法规及规范性文件及《激
励计划》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：
现阶段必要的批准和授权，该等批准和授权符合《公司法》《证券法》《管理办
法》及《激励计划》的相关规定，合法、有效；
购价格符合《公司法》《管理办法》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》
的相关规定；
《证券法》《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划》的规定；
并按照《公司法》等法律法规的相关规定办理股份注销登记及工商变更登记相关
手续。
本法律意见正本一式贰份，具有同等法律效力。
（本页以下无正文）
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