灿芯半导体（上海）股份有限公司
作为灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
本人在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
等法律法规，以及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、公司《独立董事工作制度》等制度要求，认真履行独立董事职责，
谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司
及全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景
邵春阳，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法律系硕士，历任安
徽涉外经济律师事务所律师、Simmons & Simmons 中国法律顾问、Sidley Austin
资深中国法律顾问。2002 年 4 月至今，任君合律师事务所上海分所合伙人、主
任。2021 年 2 月至今，担任公司独立董事。邵春阳先生现另兼任华东政法大学、
上海对外经贸大学及上海政法学院国际法学院的校外硕士生导师,微创医疗科学
有限公司（股票代码：00853.HK）独立董事,上海泓博智源医药股份有限公司（股
票代码：301230）独立董事、爱仕达股份有限公司（股票代码：002403）独立董
事。
（二）关于独立性的情况说明
在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属公司
企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务；除独立董事津贴外，没有从公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存
在影响独立性的情况。满足《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》、公司《独
立董事工作制度》等制度规定的独立性条件，拥有担任公司独立董事的任职资格，
能够确保客观、独立地进行专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事履职情况
（一）参加股东大会、董事会会议情况
本人按时出席公司股东大会及董事会，对董事会议案内容均进行了认真审议，
在会议上积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，以谨慎负责的态度行使权利。
作为公司独立董事，本人未对公司本年度的董事会议案提出异议。本人出席股东
大会、董事会会议的具体情况如下：
董事会出席情况
独立董事姓 应出席 实际出 委托出 缺席次 出席会议方式
名 会议次 席会议 席会议 数 现场 通讯 现场结合通讯
数 次数 次数
邵春阳 4 4 0 0 0 1 3
股东大会出席情况
独立董事姓名 应出席会议次数 实际出席会议次数 缺席次数
邵春阳 1 1 0
（二）参加董事会专门委员会工作情况
本人作为公司薪酬与考核委员会召集人，严格按照相关法律法规和、《董事
会薪酬与考核委员会工作细则》等制度规定，积极履行职责，切实关注董事、监
事、高级管理人员薪酬政策。
本人作为公司董事会提名委员会委员，严格按照相关法律法规和《董事会提
名委员会工作细则》等相关制度的规定，认真履行职责，切实关注公司董事、高
级管理人员任职资格等情况，维护股东利益。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，与会计师事务所就财务
报告进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（四）现场工作情况
管理层及相关部门进行沟通，全面深入了解公司运营及规范运作等情况，并对公
司财务状况、内部控制以及董事会决议执行情况等重点关注事项进行核查， 同
时，积极关注公司发展，督促公司规范运作。
（五）公司配合独立董事工作情况
公司管理层积极与独立董事保持沟通，充分保证独立董事的知情权，并为独
立董事履职提供必要的条件和支持，使独立董事能及时深入地了解公司生产经营
状况，在此基础上运用专业知识和经验对董事会相关议案作出独立判断，并对公
司相关业务提出合理性建议和意见，充分发挥指导和监督作用。
三、年度履职重点关注事项
（一）应当披露的关联交易
制度》等制度规定，对公司关联交易事项进行了认真审核。本人认为公司与关联
方之间发生的关联交易符合公司实际经营的需要，程序合法、定价公允，交易公
平、公正，有利于公司相关业务的发展，未发生损害公司及股东利益的情形。公
司董事会审议关联交易事项时，关联董事回避表决，董事会的决策程序符合有关
法律法规和《公司章程》的规定。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，无相关情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，无相关情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
作进行了严格监督，认为所披露的财务信息真实、准确、完整，不存在任何重大
错误或欺诈行为，并且符合相关的会计准则和法规要求。
反映了公司目前内部控制体系的建设和实际运行情况。本人认为，公司根据法律
法规要求持续完善了内部治理，并且内部控制能得到有效实施，确保了公司各项
业务活动的健康运行，有效保证了公司财务报告及相关会计信息的真实性、准确
性和完整性。目前暂未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，无相关情况。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，无相关情况。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
本人认真审阅了《关于前期会计差错更正及前期<2020 年 1 月 1 日至 2022
年 12 月 31 日审计报告>更正的议案》，认为公司本次会计差错更正是出于谨慎
处理，符合《企业会计准则》等相关法律法规的规定，能够更加客观、公允地反
映公司财务状况和经营成果，不会对股东权益产生实质性的影响。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，无相关情况。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
报告期内，无相关情况。
四、本年度自我工作评价和对董事会工作的评价
作为公司独立董事，在 2023 年度履职期间，本人本着客观、公正、独立的
原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，谨慎、忠实、勤勉地履职尽职，
充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东的合法权益。
学习相关法律法规和监管文件精神，并按照有关规定，切实履行独立董事义务，
充分发挥专业、独立作用，坚决维护公司和全体股东的利益。
述职人：邵春阳
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