证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-032
湖南金博碳素股份有限公司
关于2020年限制性股票激励计划第三个归属期第二次归属
结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
? 本次归属的限制性股票数量：5.9496 万股
? 本次归属的股票来源：从二级市场回购的公司人民币 A 股普通股股票。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）有关业务规则的规
定，湖南金博碳素股份有限公司(以下简称“公司”、“金博股份”)于 2024 年
二次归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于<公司 2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实股权激励计划激励对
象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关
核查意见。
露了《金博股份关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-
公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激
励对象有关的任何异议。公示期满，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《金博股份监事会关于公司 2020 年限制性股票激励
计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2020-018）。
了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内
买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，
并于 2020 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《金博
股份关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》（公告编号：2020-020）。
会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定
（www.sse.com.cn）披露了《金博股份关于向激励对象授予限制性股票的公告》
（公告编号：2020-022）。
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价
格的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件
的议案》，董事会同意将 2020 年限制性股票激励计划授予价格由 40 元/股调整
为 39.75 元/股以及 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已
经成就。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对 2020 年限制性股
票激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
的股份登记工作。2021 年 9 月 8 日，第一个归属期符合归属条件的 20 万股股票
上市流通。
第五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议
案》，董事会同意将 2020 年限制性股票激励计划授予价格由 39.75 元/股调整为
就。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对 2020 年限制性股票激
励计划第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
第一次归属的股份登记工作。2022 年 9 月 13 日，第二个归属期第一次归属符合
归属条件的 12 万股股票上市流通。
事会第六次会议，审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案
修订稿）>及其摘要的议案》等议案，董事会同意对《公司 2020 年限制性股票
激励计划（草案）》的股票来源和归属安排进行调整。公司独立董事对上述事
项发表了独立意见。
露了《金博股份关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-
股票激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
等议案，同意对《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》的股票来源和归
属安排进行调整。
归属期第二次归属的 8 万股股份登记手续，中国结算上海分公司出具了《过户
登记确认书》。
事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划及 2021 年
限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于 2020 年限制性股票激
励计划第三个归属期符合归属条件的议案》，同意调整 2020 年限制性股票激励
计划授予价格、已授予但尚未归属股票数量，认为 2020 年限制性股票激励计划
第三个归属期规定的归属条件已经成就。公司独立董事对上述事项发表了独立
意见，监事会对 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属名单进行核实并
发表了核查意见。
归属期第一次归属的 8.8504 万股股份登记手续，中国结算上海分公司出具了
《过户登记确认书》。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股票数量
单位：万股
本次实际归属
已获授予的限 符合归属条件 本次实 数量占已授予
序
姓名 职务 制性股票数量 的应归属数量 际归属 的限制性股票
号
（调整后） （调整后） 数量 总量的比例
（%）
董事、高级副总
裁、核心技术人员
董事、高级副总
心技术人员
董事、副总裁、核
心技术人员
本次实际归属
已获授予的限 符合归属条件 本次实 数量占已授予
序
姓名 职务 制性股票数量 的应归属数量 际归属 的限制性股票
号
（调整后） （调整后） 数量 总量的比例
（%）
小计（6人） 22.0296 5.9496 5.9496 27.01
注：上述“已获授予的限制性股票数量（调整后）”、“符合归属条件的应归属数量
（调整后）”均为因 2022 年权益分派调整后的股份数。
（二）本次归属股票来源情况
本次归属的股票来源为公司从二级市场回购的公司人民币 A 股普通股股票。
（三）归属人数
本次归属人数共 6 人。
（四）董事、高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
本次归属股票的相关限售规定按《公司法》《证券法》《上市公司股东减
持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号－股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规以及规范性文件和
《公司章程》的规定执行。具体内容如下：
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号－
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规以及规范性文
件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员或其他激励对象持有股份转让
的有关规定发生了变化，则该部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转
让时符合修改后的相关规定。
（五）本次股本变动情况
本次归属的股票来源为公司从二级市场回购的公司人民币 A 股普通股股票，
故公司的股本总数不会发生变化。公司控股股东及实际控制人在本次归属前后
持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发
生变更。
三、验资及股份登记情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《湖南金博碳素股份有限
公司验资报告》（天职业字【2024】38762 号），对公司 2020 年激励计划第三
个归属期第二次归属激励对象进行了审验。经审验，截至 2024 年 5 月 9 日，公
司 实 际 已 收 到 6 名激 励 对 象 以 货币 资 金缴 纳 的 限 制 性股 票 认购 款 人 民 币
登记手续已完成，中国结算上海分公司出具了《过户登记确认书》。
特此公告。
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