东吴证券股份有限公司
关于国美通讯设备股份有限公司
募集资金账户部分资金被划扣的专项核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为国美通讯
设备股份有限公司（以下简称“国美通讯”、“公司”或“发行人”）非公开发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规
则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规
的规定，对国美通讯募集资金账户部分资金被划扣事项进行了核查，核查情况
如下：
一、募集资金基本情况
募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准国美通讯设备股份有限公司非
公开发行股票的批复》
（证监许可[2021]829 号）核准，公司非公开发行人民币普
通股 32,857,166 股，募集资金总额为 165,600,116.64 元，扣除含增值税发行费用
本次募集资金扣除非公开发行保荐承销费用后的实际到账金额为 159,600,116.64 元，
已于 2021 年 6 月 4 日全部到位，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资
金到账情况进了审验，并出具了《国美通讯设备股份有限公司验资报告》（大华
验字[2021]000363 号）。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，
已全部存放于募集资金专户内。
募集资金投资项目结项和节余情况
及 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司募集资金投资项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募投项目结项并预留已
签订合同待支付金额（含合同尾款及质保金）614.08 万元，将节余募集资金 1,956.48
万元永久补充流动资金，用于公司的日常生产经营及业务发展。2023 年 2 月 20 日，
公司已将节余募集资金 1,956.48 万元转出用于永久补充流动资金。
二、部分募集资金被划扣的基本情况
（1）本次部分募集资金被划转的情况
公司于 2024 年 5 月 16 日查询银行账户发现募集资金专项账户资金存在被
扣划的情况，具体情况如下：
单位：万元
截至披露日 截至披露日累
本次被扣划
序号 开户名 开户行 银行账户 账户余额 累计冻结保 计实际被冻结
金额
全金额 金额
嘉兴京美电子 中国银行股份有限
科技有限公司 公司嘉兴秀洲支行
上述事项主要原因系，2023 年 11 月因杭州适普电子有限公司（下称“杭州
适普”）与公司全资子公司嘉兴京美电子科技有限公司（下称“京美电子”）的货
款纠纷，法院对公司涉诉案件实施财产保全措施，冻结募集资金专户 13.08 万
元。京美电子于近期收到嘉兴市南湖区人民法院出具的《民事判决书》，判决京
美电子支付杭州适普货款 13.08 万元。2024 年 5 月 15 日，法院扣划中行秀洲专
户资金 13.08 万元。公司已于 2023 年 11 月 30 日披露《关于公司部分募集资金
被冻结的公告》（公告编号：临 2023-70）。
（2）与江西兴泰科技股份有限公司的诉讼情况
下称“江西兴泰”）与京美电子就买卖合同纠纷一案，浙江省嘉兴市南湖区人民法
院扣划中行秀洲专户资金 3,450,767.03 元，系法院对公司涉诉案件实施的强制执
行措施。详情请查阅公司 2023 年 7 月 29 日披露的《关于公司部分募集资金被冻
结 、扣划的公告》（公告编号：临 2023-51）。
三、募集资金被划扣对公司的影响
因公司募集资金投资项目已于 2022 年 12 月 29 日结项，节余募集资金已转
出补充流动资金，募集资金账户剩余金额主要为已签订合同待支付金额（含合同
尾款及质保金）。公司募集资金被司法划转，所涉事项与公司募集资金投资项目无
关，不存在变更募集资金用途的情形。
上述被强制划转资金公司将通过非募集资金账户自有资金代偿还到中行秀
洲专户。公司将持续关注募集资金冻结的进展，与相关方积极沟通，妥善解决
诉讼纠纷，提高规范募集资金使用和管理的意识，严格按照相关法律法规履行
信息披露义务。
四、保荐机构的核查意见
保荐机构知悉公司募集资金被划扣事项后，积极与公司相关人员进行沟通，
并查阅了法院相关判决文件、募集资金账户资料等，对公司募集账户资金被划扣
的事项进行了审慎核查。
经核查，本保荐机构认为：公司本次募集资金账户资金被司法划转的情形，
不符合《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及公司对于募集资金管理的相关规定，提请公司尽快将被司法扣划的募集资金归
还至募集资金专户，并严格履行《募集资金三方监管协议》通知义务，严格履行
相关募集资金信息披露义务。
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