证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-020
广州三孚新材料科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划预留部分
第二个归属期归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 74,400 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 5 月 23 日。
公司于近日完成了 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）
预留部分第二个归属期归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（一）2021 年 9 月 13 日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议，审议通
过了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）（第二次修订稿）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》
《关于拟向
丁先峰先生授予限制性股票的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权
激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对 2021 年限制性股票激励计划的相关
事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开了第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<广州三孚
新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
（第二次修订稿）>
及其摘要的议案》
《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于拟向丁先峰先生授予限制性
股票的议案》
《关于核实<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单（调整后）>的议案》，公司监事会对 2021 年限制性股票激励
计划的相关事项进行核实并发表了意见。
（二）2021 年 9 月 14 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》（公告编号：2021-047），根据公司其他独立董事的委托，独立董事雷巧萍女
士作为征集人就 2021 年第三次临时股东大会审议的《关于<广州三孚新材料科技
股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
（第二次修订稿）>及其摘要的
议案》等相关议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2021 年 9 月 14 日至 2021 年 9 月 23 日，公司对 2021 年限制性股票激
励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会未收到与
州三孚新材料科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单（调整后）的审核意见及公示情况说明》
（公告编号：2021-049）。
（四）2021 年 9 月 29 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议并通
过了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）（第二次修订稿）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》
《关于拟向
丁先峰先生授予限制性股票的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权
激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 9 月 30 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于 2021 年限制
性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》
（公告
编号：2021-050）。
（五）2021 年 11 月 24 日，公司召开了第三届董事会第二十三次会议、第三
届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。董事会认为本次激励计划的授予条件已经成就，同意以 2021 年 11 月 24 日
为授予日，向 29 名激励对象授予 296.00 万股限制性股票。公司独立董事对该事
项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对授予日的激励对象名单进行核实并
发表了核查意见。
披露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于向 2021 年限制性股票激励计划激
励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-055）。
（六）2022 年 4 月 15 日，公司召开了第三届董事会第二十九次会议、第三届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的议案》。董事会认为预留部分限制性股票授予条件已
经成就，激励对象资格合法有效，同意确定以 2022 年 4 月 15 日为授予日，向符
合预留部分限制性股票授予条件的 8 名激励对象授予 70.00 万股限制性股票。公
司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对授予日的激励对
象名单进行核实并发表了核查意见。2022 年 4 月 16 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于向 2021 年
限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：
（七）2022 年 7 月 5 日，公司召开了第三届董事会第三十五次会议、第三届
监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票与 2022
年股票期权激励计划授予价格及行权价格的议案》。公司独立董事对该事项发表
了 明 确 同意的独立意 见。 2022 年 7 月 6 日，公司于上海证券 交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于调整公司 2021
年限制性股票与 2022 年股票期权激励计划授予价格及行权价格的公告》（公告编
号：2022-046）。
（八）2022 年 11 月 23 日，公司召开了第三届董事会第四十四次会议、第三
届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理
办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《广州三孚新材料科技股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）（第二次修订稿）》《广州三孚新材料
科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等
的有关规定以及公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本
次可归属数量为 740,000 股，并同意公司为符合条件的 29 名激励对象办理相关归
属事宜。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对符合
首次授予部分第一个归属期归属条件的激励对象名单进行审核并发表了核查意见。
州三孚新材料科技股份有限公司关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2022-075）。
（九）2023 年 4 月 24 日，公司召开第三届董事会第四十八次会议、第三届监
事会第二十九次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已
授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的
独立意见。2023 年 4 月 25 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于作废 2021 年限制性股票激励计划部
分已授予尚未归属的限制性股票及注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的
公告》（公告编号：2023-022）。
（十）2024 年 4 月 23 日，公司召开了第四届董事会第九次会议、第四届监事
会第八次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分第二
个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授
予尚未归属的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划（草案）（第二次修订稿）》《广州三孚新材料科技股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等的有关规定以
及公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2021 年限制性股票
激励计划预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量
为 74,400 股，同意公司为符合条件的 6 名激励对象办理归属相关事宜。公司监事
会对符合预留部分第二个归属期归属条件的激励对象名单进行审核并发表了核查
意见。
二、本期限制性股票归属的基本情况
（一）本激励计划预留授予部分第二个归属期归属具体情况如下：
本次归属数
已获授予的 量占已获授
序 本次归属
姓名 职务 限制性股票 予的限制性
号 数量（股）
数量（股） 股票数量的
比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
二、董事会认为需要激励的其他人员
（共 6 人）
合计 490,000 74,400 15.18%
注：1、上表中“已获授予的限制性股票数量”剔除了前期已作废的限制性股票数量。
公司于 2023 年 12 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州三孚新材
料科技股份有限公司关于董事、高级管理人员辞职及董事、高级管理人员变更的公告》 （公告
编号：2023-085） 。
一次会议审议通过，公司聘任刘华民为公司非独立董事、董事会秘书。具体内容详见公司于
份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》 （公
告编号：2023-053） 。
公司股本总额的 1.00%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励
计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
四舍五入所致。
（二）第二个归属期归属股票来源情况
公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
（三）第二个归属期归属人数
本激励计划预留部分第二个归属期归属人数为 6 人。
三、本次限制性股票激励计划归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2024 年 5 月 23 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：74,400 股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
本激励计划相关禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本
公司股份。
的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时
符合修改后的《公司法》
《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定。
（四）本次股本变动情况：
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 92,920,000 74,400 92,994,400
本次限制性股票归属后，公司股本总数由 92,920,000 股增加至 92,994,400
股，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
四、验资及股份登记情况
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 5 月 9 日出具了《广州三孚新
材料科技股份有限公司验资报告》
（华兴验字[2024]23011940181 号），对公司 2021
年限制股票激励计划预留授予部分第二个归属期 6 名激励对象出资情况进行了审
验。经审验，截至 2024 年 5 月 7 日止，公司实际已归属 6 名激励对象 74,400 股，
授予价格每股人民币 9.825 元，募集资金总额为人民币 730,980.00 元，其中新增
注册资本（股本）为人民币 74,400.00 元，增加资本公积为人民币 656,580.00 元。
属期归属的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具了《证券变更登记证明》。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2024 年第一季度报告，公司 2024 年 1-3 月实现归属于上市公司股
东的净利润为 15,245,888.99 元，公司 2024 年 1-3 月基本每股收益为 0.16 元；
本次归属后，以归属后总股本 92,994,400 股为基数计算，在归属于上市公司股东
的净利润不变的情况下，公司 2024 年 1-3 月基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为 74,400 股，占归属前公司总股本的 0.0801%，
对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
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