证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2024-027
深圳市铂科新材料股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属
期归属条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
流通的公告，敬请投资者关注。
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 15 日
召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通
过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成
就的议案》，现将有关具体情况公告如下：
一、2021 年限制性股票激励计划实施情况概要
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，
公司 2021 年限制性股票激励计划的主要内容如下：
限制性股票）。
司高级管理人员、核心骨干人员（含子公司，不包括独立董事、监事及单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。公司
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）经股
东大会审议通过至首次授予期间，鉴于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象中 1 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划，共涉及公司拟向
其授予的限制性股票 0.36 万股。根据公司《激励计划》等相关规定及公司 2021
年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的激励对象
及限制性股票的首次授予数量和预留数量进行调整。
调整后，首次授予的激励对象由 188 名调整为 187 名，首次授予的限制性
股票数量由 105.57 万股调整为 105.21 万股，预留授予的限制性股票数量由
除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与 2021 年第一次临时股东大会
审议通过的内容一致。具体分配如下：
获授的限制 占授予限制 占目前公司
姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 总股本的比
（万股） 的比例 例
游欣 中国 财务总监 2.2 2.00% 0.04%
袁正义 中国香港 核心骨干人员 0.6 0.55% 0.01%
其他核心骨干人员（共计 185 人） 102.41 93.10% 1.78%
预留限制性股票 4.79 4.35% 0.08%
合计 110 100.00% 1.91%
注：1、上表中百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
计划提交股东大会时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数
累计不超过本计划提交股东大会时公司股本总额的20%。激励对象因个人原因自愿放弃获授
权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分。
计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意
见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按照相关规定在中国证监会指定的信息
披露媒体上及时、准确地披露激励对象相关信息。
（1）激励计划的有效期
本计划有效期为首次授予的限制性股票授予之日起至所有获授的限制性股
票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）激励计划的归属安排
本计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分
次归属。归属日必须为交易日，归属前激励对象为公司董事、高级管理人员的，
董事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
首次授予的限制性股票的归属期限和归属比例安排如下表所示：
归属权益数量占
归属期 归属时间
授予权益总量的比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易日起
第一个归属期 至首次授予之日起24个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易日起
第二个归属期 至首次授予之日起36个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易日起
第三个归属期 至首次授予之日起48个月内的最后一个交易 40%
日当日止
若预留部分在 2021 年授予，则预留部分的归属期限和归属比例安排与首次
授予部分一致。若预留部分在 2022 年授予，则预留部分的归属期限和归属比例
安排如下表所示：
归属权益数量占
归属期 归属时间
授予权益总量的比例
自预留部分授予之日起12个月后的首个交易
第一个归属期 日起至预留部分授予之日起24个月内的最后 50%
一个交易日当日止
自预留部分授予之日起24个月后的首个交易
第二个归属期 日起至预留部分授予之日起36个月内的最后 50%
一个交易日当日止
激励对象根据本计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿
还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保
或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不
得归属。
（3）激励计划的禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次
限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、
高级管理人员的，限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定执行，具体规定如下：
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》等相关规定。
规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关
规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符
合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
（1）公司业绩考核目标
对于按照本计划授予的限制性股票，分年度对公司财务业绩指标进行考
核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度归属的条件。
首次授予部分各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2021年营业收入不低于6亿元，或2021年净利润不低于1.2亿元
第二个归属期 2022年营业收入不低于7亿元，或2022年净利润不低于1.4亿元
第三个归属期 2023年营业收入不低于8亿元，或2023年净利润不低于1.6亿元
注：1、本计划中所指净利润指标以扣除非经常性损益并剔除本次及其他激励计划激励
成本影响的经审计的净利润为计算依据。2、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构
成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。3、当期权益归属条件未成就时，相关权益不得递
延至下期。（下同）
若预留部分在2021年授予，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一
致；若预留部分在2022年授予，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2022年营业收入不低于7亿元，或2022年净利润不低于1.4亿元
第二个归属期 2023年营业收入不低于8亿元，或2023年净利润不低于1.6亿元
公司当年未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象当期计划归属的限制
性股票取消归属，并作废失效。
（2）个人绩效考核要求
a.激励对象的一般考核要求
在公司层面业绩考核达标的情况下，激励对象上年度绩效考核合格的情况
下才能获得限制性股票的归属资格。
根据激励对象的绩效考核评价指标确定考核结果，原则上绩效评价结果划
分为A、B、C、D、E五个档次。
激励对象当年实际可归属的限制性股票数量＝激励对象上年度绩效考核结
果对应的标准系数×激励对象当年计划归属的限制性股票数量
绩效考核结果 A B C D E
标准系数 1.0 1.0 0.8 0.5 0
注：绩效考核各个档次均不设人数上限。
b.高级管理人员的特殊考核要求
激励对象是公司高级管理人员的，若本计划有效期内该高级管理人员发生
调离原职位的情况，还需考核其离任审计结果。如高级管理人员的离任审计结
果不合格，公司不再依本计划继续授予新的限制性股票，其已获授但尚未归属
的限制性股票取消归属，并作废失效。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的部分，作废失效，不可递延至下一年度。
二、2021 年限制性股票激励计划已履行的审议程序
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次股权激励
计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发
表了独立意见。
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司
<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
象名单的姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到
与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 2 月 20 日，公司披露了
《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划之首次授予激励对象人员名单的
公示情况说明及核查意见》（公告编号： 2021-008）。
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于
情况的自查报告》（公告编号： 2021-010）。
第十四次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董
事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以 2021 年 3 月 5
日为首次授予日，授予 187 名激励对象 105.21 万股限制性股票。公司独立董
事对该事项发表了同意的独立意见，认为首次授予部分激励对象主体资格合法
有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对截止首次授予日的激励对象
名单进行审核并发表了核查意见。
第四会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及数量的
议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的
议案》。董事会认为本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确定以
票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为预留授予部分激励对
象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对预留授予激励对
象名单进行审核并发表了核查意见。
九次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成
就的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意
见，监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行审核并发表了核查意见。
十三次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分第一个
归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出
具了相应的法律意见，监事会对预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实
并发表了核查意见。
十七次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第
二个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，律
师出具了相应的法律意见，监事会对首次授予部分第二个归属期归属名单进行
核实并发表了核查意见。
十八次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授予
价格及数量的议案》，根据公司股票期权及限制性股票激励计划的相关规定以
及公司股东大会的授权，公司董事会对相关股票期权行权价格及数量和限制性
股票授予价格及数量进行了调整，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师
出具了相应的法律意见。
第二十一次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部
分第二个归属期归属条件成就的议案》，认为公司 2021 年限制性股票激励计划
预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已成就，同意为符合归属条件的廖
清波等 6 名激励对象办理归属限制性股票共计 46,559 股。同时，律师出具了相
应的法律意见，监事会对预留授予部分第二个归属期归属名单进行核实并发表
了核查意见。
第二十四次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划作废部分已授予
尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》
和公司《激励计划》的规定，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象中本次新增 3 名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归
属的限制性股票 37,584 股不得归属并由公司作废。原限制性股票激励对象由
首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》，认为公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予部分第三个归属期规定的归属条件已成就，同意为符合归
属条件的 181 名激励对象办理归属限制性股票共计 1,316,606 股。同时，律师
出具了相应的法律意见，监事会对首次授予部分第三个归属期归属名单进行核
实并发表了核查意见。
三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明
个人原因自愿放弃参与本激励计划，共涉及公司拟向其授予的限制性股票 0.36
万股。根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司
对象及限制性股票的首次授予数量和预留数量进行调整。
调整后，首次授予的激励对象由 188 名调整为 187 名，首次授予的限制性
股票数量由 105.57 万股调整为 105.21 万股，预留授予的限制性股票数量由
公司总股本 57,600,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.80 元人民币现金
（含税）,同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》、
公司《激励计划》的相关规定和 2021 年第一次临时股东大会的授权，应对公司
股票授予价格与数量，及公司预留部分限制性股票授予价格及数量进行相应调
整。
公司于 2021 年 12 月 30 日分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及
数量的议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性
股票的议案》。公司独立董事对公司本次激励计划的调整和预留部分授予的相
关事项发表了独立意见。监事会对本次激励计划预留部分授予的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
调整后限制性股票的授予价格为 20.42 元/股，已首次授予但尚未归属的限
制性股票数量由 105.21 万股调整为 189.378 万股，预留部分限制性股票数量由
事会第九次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的
议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计划》的规定，鉴
于公司 2021 年限制性股票激励计划限制性股票首次授予激励对象中 3 名激励对
象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由
公司作废。原限制性股票激励对象由 187 人调整为 184 人，首次授予的限制性
股票数量由原 189.378 万股调整为 188.082 万股，作废 1.296 万股。
于 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司 2022 年年度
权益分派方案为:以公司总股本 110,438,392 股为基数，向全体股东每 10 股派
发现金红利 2 元（含税），不送红股，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 8 股。鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办
法》以及公司《激励计划》的相关规定，公司董事会应当对相关限制性股票授
予价格及数量进行调整。
第十八次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票
授予价格及数量的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格由 20.42
元/股调整为 11.24 元/股，首次授予未归属股票数量由 752,328 股调整为
事会第二十四次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划作废部分
已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理
办法》和公司《激励计划》的规定，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划限制
性股票首次授予激励对象中本次新增 3 名激励对象离职，已不符合激励资格，
其已获授但尚未归属的限制性股票 37,584 股不得归属并由公司作废。原限制性
股票激励对象由 184 人调整为 181 人。
除上述调整外，本次实施的激励计划与公司 2021 年第一次临时股东大会审
议通过的《激励计划》一致。
四、本次限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的
说明
根据公司《激励计划》之规定，公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归
属期为，自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予之日起 48 个
月内的最后一个交易日当日止，归属比例为获授限制性股票总数的 40%。公司
部分限制性股票的第三个归属期为 2024 年 3 月 5 日至 2025 年 3 月 4 日，首次
授予部分已于 2024 年 3 月 5 日进入第三个归属期。
序号 归属条件 成就情况
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
公司未发生前述情
形，满足归属条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选； 激励对象未发生前述
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
激励对象满足各归属期任职期限要求： 本次可归属的激励对
根据中审众环会计师事
务所（特殊普通合伙）
公司业绩考核目标： 出具的《审计报告》众
于 1.6 亿元。 号，2023 年度公司实现
营业收入 115,851.96 万
元，满足归属条件。
个人绩效考核要求:
在公司层面业绩考核达标的情况下，激励对象上年度
绩效考核合格的情况下才能获得限制性股票的归属资
格。
根据激励对象的绩效考核评价指标确定考核结果，原
本次可归属的激励对
则上绩效评价结果划分为 A、B、C、D、E 五个档次。
激励对象当年实际可归属的限制性股票数量＝激励对
条件。
象上年度绩效考核结果对应的标准系数×激励对象当
年计划归属的限制性股票数量
绩效考核结果 A B C D E
标准系数 1 1 0.8 0.5 0
综上所述，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三
个归属期归属条件已经成就，根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的
授权，公司董事会将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记
手续。
五、本次限制性股票可归属的具体情况
本次可归属
本次归属前已 本次可归属
数量占获授
姓名 国籍 职务 获授限制性股 限制性股票
限制性股票
票数量（股） 数量（股）
数量的比例
游欣 中国 财务总监 71,280 28,512 40.00%
袁正义 中国香港 核心骨干人员 19,440 7,776 40.00%
其他核心骨干人员（共计 179 人） 3,200,796 1,280,318 40.00%
合计 3,291,516 1,316,606 40.00%
六、激励对象为董事、高级管理人员、持股 5%以上股东的，本次董事会决
议日前 6 个月内买卖公司股票情况说明
公司本计划中符合归属条件的高级管理人员承诺在本次董事会决议日前 6
个月内不存在买卖公司股票的情况。公司本次激励对象不包括董事和持股 5%以
上股东。
七、监事会对激励对象名单的核实情况
本次归属的 181 名激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符
合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（2024 年修订）等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激
励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合
法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就，全体监事一致同意本
次激励计划首次授予部份第三个归属期归属名单。
八、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
本次激励对象认购股票的资金全部由激励对象自筹，公司承诺未向激励对
象依本次激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括
但不限于为其提供贷款，为其贷款提供担保等，亦不存在该等计划或安排。本
次向激励对象授予限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。激励
对象需缴纳的个人所得税由激励对象自行筹措，由公司统一代缴。
九、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定为限制性股票
授予日的公允价值，并将在考核年度的每个资产负债表日，根据最新取得的可
归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票
数量，按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或
费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会
计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销。本次归属限制性股票
每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本
次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属对
公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市
条件。
十、监事会意见
经核查，监事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个
归属期的归属条件已经成就，本次归属事宜符合《上市公司股权激励管理办
法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》
等有关法律、行政法规、规范性文件以及公司《激励计划》的有关规定，符合
本次归属条件的激励对象的主体资格合法、有效，同意公司为 181 名激励对象
办理 1,316,606 股限制性股票归属事宜。
十一、法律意见书的结论性意见
律师认为，公司本次归属及本次作废事项已经取得现阶段必要的批准和授
权，公司本次归属的归属条件已成就，公司本次归属及本次作废符合《管理办
法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
十二、备查文件
制性股票激励计划首次授予第三个归属期归属条件成就的法律意见。
特此公告。
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