中信建投证券股份有限公司
关于科兴生物制药股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”）作
为科兴生物制药股份有限公司（简称“公司”或“科兴制药”）首次公开发行股
票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，持续督导期限至 2023 年 12 月 31
日止，目前持续督导工作的期限已经届满。中信建投证券根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和规范性文件的相关规定，
出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。
何质询和调查。
法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
三、上市公司的基本情况
山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科技大厦 19 楼
度报告于 2022 年 4 月 19 日披露；2022 年年度报告于 2023 年 4 月 22 日披露；
四、保荐工作概述
（一）尽职调查阶段
本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，
恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对科兴制药及其主要股东进行
尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海
证券交易所审核及中国证监会注册相关工作，组织科兴制药及中介机构对上海证
券交易所、中国证监会的问询意见进行答复，并与上海证券交易所、中国证监会
进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所报送推荐股票上市
相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。
（二）持续督导阶段
科兴制药首次公开发行股票完成后，本保荐机构针对公司具体情况确定了持
续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：
况；
司合规使用与存放募集资金；
完善保障关联交易公允性和合规性的制度；
场检查报告和持续督导定期跟踪报告等相关文件；
国家产业政策的变化及经营业绩的稳定性等。
持续督导期间，科兴制药按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，
依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露真实、准确、
完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司的独立性
以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用、关联交易、对外担保、
重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等
规则》
相关规范性文件的重大事项。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
（一）年报业绩预告修正
绩预告内容进行更正。根据更正公告，2023 年度归属于母公司所有者的净利润
由-11,000 万元到-8,500 万元更正为-19,000 万元左右，归属于母公司所有者扣除
非经常性损益后的净利润由-12,000 万元到-9,500 万元更正为-20,200 万元左右。
保荐机构注意到公司业绩预告更正的事项，保荐机构督促公司加强财务会计
核算，及时履行信息披露义务。
（二）业绩大幅持续下滑且连续两年亏损
-9,029.52 万元和-19,029.03 万元，因公司加大研发投入，研发费用持续增加及财
务费用增加等原因，导致公司业绩持续下滑且连续两年亏损。
保荐机构提请公司持续关注业绩下滑及亏损风险，积极采取举措增强公司的
盈利能力，并及时履行信息披露义务。
除上述事项外，保荐机构在履行保荐职责期间，科兴制药未发生重大事项并
需要保荐机构处理的情况。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
在保荐机构履职期间，发行人能够按照相关法律法规要求积极配合保荐机构
的核查工作，为保荐机构开展工作提供了必要的条件和便利；能够根据有关法律
法规要求规范运作，并按照相关规定及时、准确地通报相关信息并提供相关文件，
按照要求进行信息披露；对于重要事项，发行人能够及时通知保荐代表人并与之
沟通，且能够应保荐机构要求及时提供相关文件、资料，保证了保荐机构有关工
作的顺利进行。
七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及
评价
在保荐机构履职期间，发行人聘请的证券服务机构能够勤勉、尽职地开展相
关工作，按照相关法律法规规定及时出具相关报告，提供专业、独立的意见和建
议，并积极配合保荐机构及保荐代表人的工作。发行人聘请的证券服务机构均能
勤勉、尽职地履行各自的工作职责，及时出具专业意见。
虽然法定持续督导期已经结束，保荐机构建议公司继续加强学习证监会和交
易所的各项法规，持续加强内部控制建设和财务核算水平，保持合规意识，及时
履行信息披露义务。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，
首次公开发行股票募集资金余额为 26,489.01 万元，保荐机构将继续履行对公司
剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任，督促公司按照募集资金管理的相
关规定来进行募集资金的管理和使用，推进募集资金投资项目的建设，在确保安
全性和流动性前提下合理使用闲置募集资金通过购买安全性高、流动性好的保本
型产品进行现金管理，在募集资金管理和使用方面履行相关的审议程序和信息披
露义务。
八、中国证监会、证券交易所要求的其他事项
公司不存在中国证监会和上海证券交易所其他要求报告的事项。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
徐新岳 张星明
保荐机构董事长或授权代表签名：______________
罗贵均
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