上海市锦天城律师事务所
关于赛恩斯环保股份有限公司
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于赛恩斯环保股份有限公司
致：赛恩斯环保股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受赛恩斯环保股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《赛
恩斯环保股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具
本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
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一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司董事会于 2024
年 4 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《赛恩斯环保股
份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》。上述公告列明了本次股东
大会的召开时间、地点、召开方式、会议期限、出席对象、会议议题等事项，公
告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2024 年
了本次会议。本次股东大会网络投票的时间为 2024 年 5 月 14 日至 2024 年 5 月
投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
经本所律师核查，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 12 名，代表有表决权股
份 39,078,462 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 41.2104%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名、股东代理人签名及授权委托书，现场出席本次
股东大会的股东及股东代理人共 8 名，代表有表决权的股份 36,263,885 股，占
公司股份总数的 38.2423%。
经本所律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
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（2）参加网络投票的股东
根据上海证券交易所交易系统和互联网投票系统统计并经公司确认，本次股
东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 4 名，代表有表决权股份
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证
所信息网络有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 7 名，代表有表决权股
份 4,291,777 股，占公司有表决权股份总数的 4.5259%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
经本所律师核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。
经本所律师核查，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
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表决结果（含网络投票）：
同意：39,078,462 股，占有效表决权股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决权股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,291,777 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果（含网络投票）：
同意：39,078,462 股，占有效表决权股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决权股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,291,777 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果（含网络投票）：
同意：39,078,462 股，占有效表决权股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决权股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,291,777 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
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表决结果（含网络投票）：
同意：39,078,462 股，占有效表决权股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决权股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,291,777 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果（含网络投票）：
同意：39,078,462 股，占有效表决权股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决权股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,291,777 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果（含网络投票）：
同意：39,078,462 股，占有效表决权股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决权股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,291,777 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
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担保的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：39,073,162 股，占有效表决权股份总数的 99.9864%；反对：5,300 股，
占有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,286,477 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8765%；
反对：5,300 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1235%。弃权：
表决结果（含网络投票）：
关联股东高伟荣、高亮云、高时会、蒋国民、邱江传回避本项表决。出席本
次会议的非关联股东中同意：4,291,777 股，占有效表决权股份总数的 100%；反
对：0 股，占有效表决权股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的
中小股东表决情况：
同意：4,291,777 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果（含网络投票）：
同意：39,078,462 股，占有效表决权股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决权股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,291,777 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
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对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果（含网络投票）：
同意：39,078,462 股，占有效表决权股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决权股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,291,777 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果（含网络投票）：
同意：39,078,462 股，占有效表决权股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决权股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,291,777 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果（含网络投票）：
同意：39,078,462 股，占有效表决权股份总数的 100%；反对：0 股，占有效
表决权股份总数的 0%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,291,777 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
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对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
本议案包括 9 个子议案，具体表决结果如下：
（1）审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：39,073,162 股，占有效表决权股份总数的 99.9864%；反对：5,300 股，
占有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,286,477 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8765%；
反对：5,300 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1235%。弃权：
（2）审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：39,073,162 股，占有效表决权股份总数的 99.9864%；反对：5,300 股，
占有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,286,477 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8765%；
反对：5,300 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1235%。弃权：
（3）审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：39,073,162 股，占有效表决权股份总数的 99.9864%；反对：5,300 股，
占有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
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中小股东表决情况：
同意：4,286,477 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8765%；
反对：5,300 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1235%。弃权：
（4）审议通过《关于修订<融资与对外担保管理制度>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：39,073,162 股，占有效表决权股份总数的 99.9864%；反对：5,300 股，
占有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,286,477 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8765%；
反对：5,300 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1235%。弃权：
（5）审议通过《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：39,073,162 股，占有效表决权股份总数的 99.9864%；反对：5,300 股，
占有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,286,477 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8765%；
反对：5,300 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1235%。弃权：
（6）审议通过《关于修订<独立董事制度>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：39,073,162 股，占有效表决权股份总数的 99.9864%；反对：5,300 股，
占有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
中小股东表决情况：
同意：4,286,477 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8765%；
反对：5,300 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1235%。弃权：
（7）审议通过《关于修订<利润分配管理制度>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：39,073,162 股，占有效表决权股份总数的 99.9864%；反对：5,300 股，
占有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,286,477 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8765%；
反对：5,300 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1235%。弃权：
（8）审议通过《关于修订<董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议
案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：39,073,162 股，占有效表决权股份总数的 99.9864%；反对：5,300 股，
占有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：4,286,477 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8765%；
反对：5,300 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1235%。弃权：
（9）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
表决结果（含网络投票）：
同意：39,073,162 股，占有效表决权股份总数的 99.9864%；反对：5,300 股，
占有效表决权股份总数的 0.0136%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的 0%。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
中小股东表决情况：
同意：4,286,477 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8765%；
反对：5,300 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1235%。弃权：
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规
定，会议通过的上述决议合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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