海通证券股份有限公司关于上海正帆科技股份有限公司
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：正帆科技
保荐代表人姓名：张一鸣、谭同举 被保荐公司代码：688596
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海正
帆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1588
号）批复，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“正帆科技”、
“上市公司”或
“公司”）首次公开发行人民币普通股 64,235,447 股，每股面值为人民币 1 元，
每股发行价格为人民币 15.67 元/股，募集资金总额为人民币 1,006,569,454.49 元，
扣除发行费用后的实际募集资金净额为人民币 910,722,926.13 元。本次发行证券
已于 2020 年 8 月 20 日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简
称“保荐机构”或“海通证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海正帆科技股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕2349 号）批复，公司向特定对象
发行人民币普通股 9,437,854 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民
币 19.39 元/股，募集资金总额为人民币 182,999,989.06 元，扣除发行费用后的实
际募集资金净额为 178,725,108.14 元。海通证券担任其持续督导保荐机构，持续
督导期间为 2023 年 8 月 21 日至 2024 年 12 月 31 日。
在 2023 年 8 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称“本持
续督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规
定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就
一、2023 年年度保荐机构持续督导工作情况
项 目 工作内容
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应
计划。 的工作计划。
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协议
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义
明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并
务，并报上海证券交易所备案。持续督导期间，
已报上海证券交易所备案。本持续督导期间，
协议相关方对协议内容做出修改的，应于修改
未发生对协议内容做出修改或终止协议的情
后五个交易日内报上海证券交易所备案。终止
况。
协议的，协议相关方应自终止之日起五个交易
日内向上海证券交易所报告，并说明原因。
本持续督导期间，上市公司未发生需公开发表
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
声明的违法违规事项。
上海证券交易所报告，并经审核后予以披露。
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 本持续督导期间，上市公司及相关当事人未出
应当发现之日起五个交易日内向上海证券交 现需报告的违法违规、违背承诺等事项。
易所报告。
本持续督导期间，保荐机构通过日常沟通、定
期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方式，
对上市公司开展持续督导工作。其中，保荐机
职调查等方式开展持续督导工作。
构于 2024 年 4 月 23 日至 2024 年 4 月 26 日对
上市公司进行了现场检查。
履行、分红回报等制度。 作、承诺履行、分红回报等制度。
保荐机构持续督促、指导上市公司及其董事、
监事、高级管理人员，本持续督导期间，上市
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
公司及其董事、监事、高级管理人员能够遵守
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切
相关法律法规的要求，并切实履行其所做出的
实履行其所做出的各项承诺。
各项承诺。
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 市公司《公司章程》、三会议事规则等制度符
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 合相关法规要求，本持续督导期间，上市公司
的行为规范等。 有效执行了相关治理制度。
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制
核查了上市公司内控制度建立与执行情况，上
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联
市公司内控制度符合相关法规要求，本持续督
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对
导期间，上市公司有效执行了相关内控制度。
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
等。
项 目 工作内容
保荐机构督促上市公司严格执行信息披露制
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，详见
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易
“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或
况”。
重大遗漏。
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促
的情况”。
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存 详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 的情况”。
更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告。
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行 际控制人、董事、监事、高级管理人员未受到
政处罚、上海证券交易所监管措施或纪律处分 中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措 分或者被上海证券交易所出具监管关注函的
施予以纠正。 情况。
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际
控制人等未履行承诺事项的，应及时向上海证
券交易所报告。
上市公司或其控股股东、实际控制人作出承诺
的，保荐机构、保荐代表人应当督促其对承诺
本持续督导期间，上市公司及控股股东、实际
事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力
控制人等不存在未履行承诺的情况。
分析、履约风险及对策、不能履约时的救济措
上市公司或其控股股东、实际控制人已对承诺
施等方面进行充分信息披露。
事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力
保荐机构、保荐代表人应当针对前款规定的承
分析、履约风险及对策、不能履约时的救济措
诺披露事项，持续跟进相关主体履行承诺的进
施等方面进行充分信息披露。
展情况，督促相关主体及时、充分履行承诺。
上市公司或其控股股东、实际控制人披露、履
行或者变更承诺事项，不符合法律法规、上市
规则以及上海证券交易所其他规定的，保荐机
构和保荐代表人应当及时提出督导意见，并督
促相关主体进行补正。
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
本持续督导期间，上市公司未出现该等事项。
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的
信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实
项 目 工作内容
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告。
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等 本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
违法违规情形或其他不当情形； 该等事项。
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报
告的其他情形。
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质 计划，明确现场检查工作要求。保荐机构于
量。保荐机构对上市公司的定期现场检查每年 2024 年 4 月 23 日至 2024 年 4 月 26 日对上市
不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人 公司进行了现场检查，负责该项目的两名保荐
至少应有一人参加现场检查。 代表人参加了现场检查。
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌
资金占用；
（三）可能存在违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司
利益；
本持续督导期间，上市公司未出现该等事项。
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）本所或者保荐人认为应当进行现场核查
的其他事项。
出现上述情形的，保荐机构及其保荐代表人应
当督促公司核实并披露，同时应当自知道或者
应当知道之日起 15 日内按规定进行专项现场
核查。公司未及时披露的，保荐机构应当及时
向上海证券交易所报告。
本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
能力、核心竞争力或者控制权稳定有重大不利
该等事项。
影响的风险或者负面事项，并发表意见
促上市公司按照本规则规定履行核查、信息披 该等事项。
项 目 工作内容
露等义务
本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
投资者合法权益的事项开展专项核查，并出具
该等事项。
现场核查报告
机构、保荐代表人应当就相关事项对公司经营
的影响以及是否存在其他未披露重大风险发
表意见并披露：
（一）主要业务停滞或出现可能导致主要业务
停滞的重大风险事件；
（二）资产被查封、扣押或冻结；
本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
（三）未能清偿到期债务；
该等事项。
（四）实际控制人、董事长、总经理、财务负
责人或核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采
取强制措施；
（五）涉及关联交易、为他人提供担保等重大
事项；
（六）本所或者保荐机构认为应当发表意见的
其他情形。
荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司核
心竞争力和日常经营的影响，以及是否存在其
他未披露重大风险发表意见并披露：
（一）主要原材料供应或者产品销售出现重大
不利变化；
（二）核心技术人员离职； 本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
（三）核心知识产权、特许经营权或者核心技 该等事项。
术许可丧失、不能续期或者出现重大纠纷；
（四）主要产品研发失败；
（五）核心竞争力丧失竞争优势或者市场出现
具有明显优势的竞争者；
（六）本所或者保荐机构认为应当发表意见的
其他情形。
保荐机构对上市公司募集资金的专户存储、募
集资金的使用以及投资项目的实施等承诺事
制度与执行情况、募集资金使用情况、投资项 户存储制度及募集资金监管协议，于 2024 年 4
目的实施等承诺事项，对募集资金存放与使用 月 23 日至 2024 年 4 月 26 日对上市公司募集
情况进行现场检查。 资金存放与使用情况进行了现场检查，并出具
关于募集资金存放与使用情况的专项核查报
告。
项 目 工作内容
级管理人员是否存在未依法规范运作，未切实 本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
保障投资者的合法权益，侵害投资者利益的情 该等事项。
况
下：
股份有限公司关于上海正帆科技股份有限公
司使用剩余超募资金永久补充流动资金的核
查意见》 ；
份有限公司关于上海正帆科技股份有限公司
股份有限公司关于上海正帆科技股份有限公
司放弃优先购买权暨关联交易的核查意见》；
股份有限公司关于上海正帆科技股份有限公
司部分募投项目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金以及部分募投项目延期的核查
意见》 。
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
海通证券持续督导人员对上市公司本持续督导期间的信息披露文件进行了
事先或事后审阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事
会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对
信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为，上市公司严格按照证券监督部门的相关规定进行信
息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露
真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、重大风险事项
公司面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
公司所属行业属于典型的技术密集型、学科交叉型行业，是多门类跨学科知
识的综合应用，具有较高的技术门槛。公司深耕行业二十余年，目前拥有 6 大
类核心技术，若公司未来研发投入不足、核心技术人才流失或关键技术专利被抢
注，将导致公司技术被赶超或替代的风险，对公司的技术优势造成不利影响。
（二）经营风险
公司主要原材料和零部件为阀门、管道管件、仪器仪表、电气控制、专用部
件等，国内市场供应链基础较为薄弱，尚未形成成熟的零部件供应体系，核心零
部件还需要向国外供应商采购，且原材料采购成本占主营业务成本比例较高，未
来，如果公司的核心原材料和零部件发生供应短缺、延迟交货、价格大幅上涨，
或者供应商所处的国家或地区与他国发生贸易摩擦等，将可能会对公司生产经营
及持续发展产生不利影响。报告期内，公司通过主动备货以应对供应链风险，若
存货无法快速消化，将对经营产生一定影响。
公司所处行业竞争较为激烈，尤其在国产替代的大市场背景下，国内同业者
成长迅猛，加剧了市场竞争。公司虽已与行业内众多头部客户开展合作，但随着
客户的不断成长，客户需求更加复杂，若公司无法积极应对目前激烈的竞争格局，
可能导致市场地位下降的风险。
若市场竞争加剧且公司无法持续保持较好的技术水平，可能导致公司客户流
失、市场份额降低，从而对公司盈利能力带来不利影响。
（三）财务风险
公司未来继续进行的产能扩张，会在一定时期内增加在建工程金额。随着在
建工程项目陆续达到预定可使用状态并转入固定资产，公司在一定时期内面临折
旧进一步增加的风险。
报告期内，公司及部分子公司享受的税收优惠政策包括高新技术企业所得税
税率优惠、研究开发费加计扣除等。未来，如果上述税收优惠政策发生变化，或
者公司及部分子公司不再具备相关资质或不能满足享受以上税收优惠政策的条
件，将对公司未来的经营业绩产生不利影响。
公司若持续产生大额研发投入，将导致研发费用相应增加。一旦公司的研发
投入在短期内不能带来预期收益，或者宏观经济环境、行业周期及行业竞争态势
等发生变化，公司可能面临业绩波动的风险。
随着公司销售规模的稳步增长，期末存货余额有较大提升。未来，如果市场
需求发生变化，使得部分存货的售价未能覆盖成本，公司将面临存货跌价损失增
加的风险。
（四）行业风险
公司客户主要涉及泛半导体、光纤通信、生物医药等下游行业，业务发展依
赖于下游行业景气度及固定资产投资，而下游行业同时受宏观经济、政策、产业
发展阶段等因素的影响，不确定因素较多。不排除在极端情况下，上述行业景气
度下行并暂时性进入低谷期，固定资产投资集体性萎缩而新增业务无法有效开展，
进而导致公司出现收入大幅下滑的风险。
（五）宏观环境风险
近年来，国际贸易摩擦不断，中美贸易摩擦尤其受到关注，在半导体等高科
技产业中影响较大。如果中美贸易摩擦继续恶化，对公司的市场销售以及产品供
应会产生一定影响。
四、重大违规事项
五、主要财务指标的变动原因及合理性
单位：人民币元
本期比上年
主要会计数据 2023年 2022年 2021年
同期增减(%)
营业收入 3,834,735,535.09 2,704,742,573.87 41.78 1,836,764,431.27
归属于上市公
司股东的净利 401,342,163.20 258,765,713.77 55.10 168,777,558.30
润
归属于上市公
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
经营活动产生
的现金流量净 115,540,147.25 -162,326,372.73 不适用 -19,636,751.32
额
本期末比上
主要会计数据 2023年末 2022年末 年同期末增 2021年末
减（%）
归属于上市公
司股东的净资 3,001,886,794.49 2,408,275,688.41 24.65 1,864,774,996.57
产
总资产 8,065,228,289.12 5,964,323,838.69 35.22 3,516,559,833.18
本期比上年同期
主要财务指标 2023年 2022年 2021年
增减(%)
基本每股收益（元／股） 1.47 1.01 45.54 0.66
稀释每股收益（元／股） 1.43 0.98 45.92 0.66
扣除非经常性损益后的基本每股收
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 14.88 12.90 增加1.98个百分点 9.46
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 6.55 5.54 增加1.01个百分点 4.26
上述主要会计数据和财务指标的变动原因如下：
游行业市场规模扩大、公司市场竞争力不断增强，销售收入规模增长所致。
于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同期增长 58.40 %，主要系
营业收入规模增长并持续加强运营能力所致。
主要系报告期内公司销售回款增加且有效控制原材料库存所致。
在执行订单大幅增长带来备货增加所致，以及应收账款随着收入增长相应的增长
所致。
股收益 1.43 元/股，较去年同期增长 45.92%；扣除非经常性损益后的基本每股收
益为 1.25 元/股，较去年同期增长 48.81%；主要系归属于上市公司股东的净利润
和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增加所致。
六、核心竞争力的变化情况
（一）流体系统及新材料研发能力
流体系统设计和仿真技术、先进材料的合成与提纯技术，是公司多年来形成
的核心技术。在先进材料技术的快速创新迭代的时代，公司不仅在人才、技术、
资金上增加投入，而且从组织创新和研发方式创新方面快速提升公司在流体系统
及新材料的研发能力。在组织创新方面，通过搭建更开放的研发体系，建设不断
生长的多维度研发生态，一方面能更敏锐地获取最新的科技领域的技术突破，另
一方面能捕捉到 FAB 端的最新材料需求。这种针对性的组织研发资源会让新产
品的研发周期大大缩短。在研发方式创新方面：通过采用计算机仿真和数字化模
拟试验，可以减少无效实验的次数从而提升试验效率。另外公司还通过与国内外
专业院校和实验室建立横向课题合作，以获得前沿产品开发的人才优势以及高科
技人才的合作互动效应。
（二）制程关键系统、核心工艺材料和专业服务“三位一体”的特有业务
定位
公司是国内较早开展为泛半导体行业客户提供超高纯工艺介质供应系统的
专业供应商，具有微污染控制、流体技术、工艺安全等技术的独特优势，由此延
伸发展了流体系统装备、高纯气体等产品和业务，并凭借在相关领域对客户的工
艺流程、关键设备和运营管理有深刻理解的基础上，公司持续为客户提供 MRO
综合服务。
公司各项业务的客户高度重叠，因此公司能进一步以更深刻的洞察、更具创
新性和实用性的思路为客户提供装备、材料、服务三位一体的综合解决方案。三
块业务紧密配合，为公司新业务的开拓带来先天的客户基础优势，进而不断增强
客户粘性。
“三位一体”的业务定位带来公司综合服务能力和品牌影响力的上升。
（三）多行业应用形成公司新的竞争优势
泛半导体行业技术迭代速度快，行业周期性特点突出，因此行业内从业企业
的经营往往随之产生较大波动。公司多年来受益于核心技术的泛用性带来的同源
技术跨行业外溢效应，使得公司的业务呈现跨多行业应用的格局，公司业务横跨
泛半导体（包括集成电路、平板显示、太阳能光伏、半导体照明、光纤制造等）、
生物医药等高科技制造业到先进制造业、新能源和碳减排等新兴市场。同源技术
的多行业应用，有效平抑了单个行业的周期性波动对公司经营的影响，并且有效
将公司从发展初期所处相对细分的、体量较小的市场不断带入新的市场，在新的
市场又形成新的技术和能力积累。
（四）员工激励机制助推高潜质人才快速成长
公司多年来一直坚持自己独特的企业基因，倡导努力创造条件成就高潜质员
工的成功。公司创造一切条件帮助高潜质人才快速成长并获取最大个人价值。公
司持续推行和完善包括期权计划在内的各项激励机制，鼓励优秀员工把自己的利
益与公司的长远利益捆绑在一起，为共同的目标而奋斗。公司的激励机制，不仅
助推了大量内部员工的成长，还吸引了大量外部高级人才的加入，为公司持续创
新和快速发展带来不竭的源泉。
七、研发支出变化及研发进展
本报告期内，公司研发投入情况如下：
单位：人民币元
费用化研发投入 251,023,869.41 149,908,102.97 67.45
资本化研发投入 - - -
研发投入合计 251,023,869.41 149,908,102.97 67.45
研发投入总额占营业收入
比例（%）
研发投入资本化的比重
- - -
（%）
报告期内，公司围绕主营业务，加大相关研发投入和新产品的研究开发力度，
截至报告期末，公司已获得知识产权数量合计 269 项，其中发明专利 30 项，实
用新型专利 180 项，外观专利 20 项，软件著作权 39 项。
本年新增 累计数量
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 13 3 92 30
实用新型专利 55 55 202 180
外观设计专利 10 14 21 20
软件著作权 20 33 39 39
合计 98 105 354 269
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）
不适用。
九、募集资金的使用情况是否合规
（一）2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海正
帆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1588
号）注册同意，公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股 64,235,447 股，
每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.67 元/股，募集资金总额为
人民币 1,006,569,454.49 元，扣除发行费用人民币 95,846,528.36 元（不含增值税）
后，公司本次募集资金净额为人民币 910,722,926.13 元。截至 2020 年 8 月 14 日，
上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 910,722,926.13
加：募集资金专用账户累计利息收入（扣除手续费） 28,561,600.80
加：尚未支付的发行费用 -
减：募投项目支出 160,280,400.27
减：补充流动资金[含超募资金（含利息及现金管理等收益）用以补充流
动资金的部分]
减：结项后节余资金和调整后剩余资金转出 54,704,315.77
减：结项后节余资金和调整后剩余资金利息转出 11,133,388.37
截至 2023 年末募集资金专户余额 46,846,590.78
（二）2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 11 日出具的《关于同意上海
（证监许可〔2022〕2349
正帆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
号），公司获准首次向特定对象非公开发行人民币普通股 9,437,854 股，每股面
值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 19.39 元/股，募集资金总额为人民币
司本次募集资金净额为人民币 178,725,108.14 元。截至 2022 年 10 月 20 日，上
述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于 2022
年 10 月 21 日出具了“容诚验字〔2022〕200Z0064 号”《验资报告》。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 178,725,108.14
项目 金额
加：募集资金专用账户累计利息收入（扣除手续费） 1,860,763.66
加：2020 首次公开发行部分项目结项后节余资金和调整后剩余资金转入 54,704,315.77
加：2020 首次公开发行部分项目结项后节余资金和调整后剩余资金利息转
入
减：募投项目支出 128,018,332.89
减：补充流动资金 49,725,108.14
减：补充流动资金专户利息收入转出 421,577.21
截至 2023 年末募集资金专户余额 68,258,557.70
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金在银行账户的存储情况如下：
银行名称 银行账号 余额（万元）
中国建设银行股份有限公司上海分行 31050136360000004703 -
上海银行股份有限公司闵行支行 03004185616 -
中信银行股份有限公司上海徐汇支行 8110201012301211639 -
中国银行股份有限公司上海莘庄支行 455979903607 4,133.84
中国银行股份有限公司上海莘庄支行 436480084322 0.05
交通银行铜陵分行 346260000013000026684 550.77
合计 4,684.66
银行名称 银行账号 余额（万元）
上海银行股份有限公司闵行支行 03005095874 -
交通银行股份有限公司上海闵行支行 310066674013006245925 2,096.75
招商银行股份有限公司上海长阳支行 121910310710818 4,729.11
合计 6,825.86
公司 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情
况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的重大情形，募集资金管理和使用不存在违反国家反洗
钱相关法律法规的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、
冻结及减持情况
报告期初，公司实际控制人 YU DONG LEI、CUI RONG 通过控股股东风帆
控股有限公司间接合计持有正帆科技 53,288,760 股股份，报告期末合计持有
截至 2023 年 12 月 31 日，公司董事、监事及高级管理人员直接持有公司股
份情况如下：
单位：股
年度内股份 增减变动原
姓名 职务 年初持股数 年末持股数
增减变动量 因
YU DONG
董事长 0 0 0 /
LEI（俞东雷）
CUI RONG
董事 0 0 0 /
（崔荣）
黄勇 董事 13,671,394 13,671,394 0 /
朱德宇 董事 0 0 0 /
朱鹥佳 董事 0 0 0 /
谢海闻 董事 0 0 0 /
费忠新 独立董事 0 0 0 /
胡文言 独立董事 0 0 0 /
刘越 独立董事 0 0 0 /
监事会主席、
周明峥 13,671,394 12,671,394 -1,000,000 减持
核心技术人员
于锋 监事 1,418,800 1,418,800 0 /
王俊珺 职工监事 0 0 0 /
史可成 总经理 1,089,000 1,089,000 0 /
ZHENG
HONG 副总经理、财
LIANG （ 郑 务负责人
鸿亮）
年度内股份 增减变动原
姓名 职务 年初持股数 年末持股数
增减变动量 因
副总经理、董
陈越 990,000 1,980,000 990,000 股权激励
事会秘书
李东升 核心技术人员 3,601,531 3,601,531 0 /
股权激励、减
曾庆腾 核心技术人员 488,908 0 -488,908
持
合计 / 35,657,027 35,158,119 -498,908 /
截至 2023 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
管理人员的持股质押、冻结情况如下：
单位：股
姓名 职务 持股数量 质押/冻结股份数量
陈越 副总经理、董事会秘书 1,980,000 1,283,000
史可成 总经理 1,089,000 613,516
ZHENG HONG
副总经理、财务负责人 726,000 493,695
LIANG（郑鸿亮）
除上述情形外，截至 2023 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员持有的股份不存在质押、冻结、减持的情形。
十一、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应
向中国证监会和上海证券交易所报告或应当发表意见的其他事项
经核查，截至本持续督导跟踪报告出具之日，上市公司不存在按照《保荐办
法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告或应
当发表意见的其他事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海正帆科技股份有限公司 2023
年度持续督导年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张一鸣 谭同举
海通证券股份有限公司
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