证券代码：688550 证券简称：瑞联新材 公告编号：2024-058
西安瑞联新材料股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取
监管措施或处罚情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
西安瑞联新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月10日召开第
三届董事会2024年第二次临时会议以及第三届监事会2024年第二次临时会议，会
议审议通过了关于公司2024年度向特定对象发行A股股票的相关议案。为保障投
资者知情权，维护投资者利益，公司对最近五年是否被证券监管部门和证券交
易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取处罚的情况
经自查，最近五年，公司不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的
情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改落实
情况
经自查，公司最近五年收到上海证券交易所口头警示一次，相关情况及公
司整改措施说明如下：
（一）情况说明
经核实，陕西证监局在对公司现场检查中关注到，公司在公司治理及内控制度执
行、内幕信息登记管理、募集资金使用和财务规范性等方面存在问题。经讨论，
决定对上市公司及时任财务总监兼董事会秘书予以口头警示。望公司切实做好整
改工作，加强相关法律法规学习，完善公司治理，健全内部控制制度，持续提升
规范运作水平和信息披露质量。”
（二）整改措施
公司及时任财务总监兼董事会秘书收到上述口头警示后高度重视，组织相关
部门和人员认真学习信息披露的相关规定，进一步提升公司内部管控和规范运作
意识，确保认真及时地履行信息披露义务。切实维护公司及全体股东利益，促进
公司健康、稳定、持续发展，并采取了相关整改措施具体如下：
《监事会议事规则》和《上市公司治理准则》的学习，提高业务能力，增强责任
心意识，做好基础资料的收集、整理和归档工作；全面梳理、复核公司三会底稿
文件，确保公司三会信息披露与备案文件的一致性及三会运行的合规性。
等相关文件的学习，树立尊重投资者、敬畏投资者的意识，保持对市场的敏感度，
保护投资者的知情权。
和新增公司部分制度的议案》，并于7月19日在上海证券交易所网站披露了新增
的《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》及《董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理制度》。公司将严格遵守相关规定，采取有效措施防止暂
缓或豁免披露的信息泄露，督促董监高合规增减持公司股份并及时进行披露。
和新增公司部分制度的议案》，并于7月19日在上海证券交易所网站披露了修订
后的《内幕信息知情人登记管理制度》。同时，公司根据《关于上市公司内幕信
息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2021〕5号）的规定对所有内幕
信息知情人登记表的信息进行查漏补缺，所有关于内幕信息知情人登记事项的承
诺函均已由董事长和时任董秘签署存档备查。相应的，公司也加强了对业务经办
人员的培训，进一步提高经办人员的业务能力和合规意识，证券法务部内部不定
期对部门人员的工作进行抽查，加强内部控制和监督。
于2022年7月18日召开第三届董事会第七次审议通过了《关于修订和新增公司部
分制度的议案》，7月19日在上海证券交易所网站披露了修订后的《募集资金管
理制度》。公司将严格遵守募集资金使用和管理的相关规定，保证募集资金使用
的合法合规。
与董事会决议公告的一致性。此外，公司证券法务部组织部门员工认真学习《公
司章程》和《上市公司治理准则》的相关规定，提高业务能力，增强责任心意识，
做好基础资料的收集、整理和归档工作，保证信息披露和公司底稿资料的一致性；
此外，全面梳理、复核公司三会运作的底稿文件，确保公司三会信息披露与备案
文件的一致性，杜绝此类情况再次发生。
有限公司和年审机构致同会计师事务所进行了沟通，2022年半年度募集资金存放
与使用情况的专项报告中进行了准确披露，后续公司将进一步加强对募集资金存
放与使用相关法规的学习，更多查阅和借鉴其他上市公司的披露案例，保证公司
信息披露的准确性，杜绝此类情况再次发生。
披露谨慎性和准确性的认识，加大对定期报告披露的多重复核，保证后续定期报
告严格按照公司业务实际情况进行准确披露。公司在2022年中期财务报告披露中
已将外币折算政策披露表述修改为“本公司发生外币业务，按照月初人民币即期
汇率中间价作为当月折算汇率将外币金额折算成人民币金额记账”。
后，并且将原件按照月度单独分类整理，作为财务档案和当月凭证共同保存。
产生的会计处理不当。自2021年起，公司已将销售产品产生的运费计入主营业务
成本。
部门内部控制，严格按照披露的会计政策进行整改，并于2022年8月起每月按照
外币业务披露的相关政策在资产负债表日进行外币业务折算。
固定资产管理制度》中有关固定资产报废的相关规定，要求各部门及时在OA上
填写《固定资产报废单》，及时进行账务处理，坚决避免再次出现固定资产报废
账务处理不及时的情况。
项召开专题会议，加强对产成品有效期标识的管理。在今后资产盘点过程中，公
司会着重关注产品标识有效期的问题，尤其对于复检指标不达标的产品会格外关
注，根据产品指标判断是否有额外的减值风险。
政策不一致导致错误的原因，在公司2022年半年度报告中，已经改正该行为，保
证存货计价方法的一致性。公司已加强财务部全体人员关于存货计量政策方面的
学习，提高业务能力和责任心意识，避免此类情形的再次发生。
了解当年年终奖发放的具体情况，保证年终奖计提数与实发数无差异，确保在财
务报告和企业年度报告中披露的包括职工薪酬在内的各项费用真实、完整，并记
入恰当的会计期间。
；公司增加了独立第三人（制单人和出纳除外）对原始凭证的实质性审核程序，
确保公司对外提供数据的统一、准确。
公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定和要求，不断完
善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，提高公司规范运作水平，
积极保护投资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。
经自查，除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采
取监管措施的情形。
特此公告。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
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