北京市嘉源律师事务所
关于广发证券股份有限公司
法律意见书
西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
中国·北京
北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI’AN
致：广发证券股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于广发证券股份有限公司
法律意见书
嘉源(2024)-04-311
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受广发证券股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行
有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及
《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指
派本所律师对公司2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证，
并依法出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司
提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述
审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本
法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、
副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原
件一致、副本与正本一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发
表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的
真实性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
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表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
召开2023年度股东大会的议案》，同意授权公司董事长择机确定本次股东大会的
具体召开时间，由公司董事会秘书/公司秘书安排向公司股东发出《关于召开2023
年度股东大会的通知》及其它相关文件。
度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），该会议通知载明了会议召开
的时间、地点、会议方式、审议事项、出席会议股东的登记办法、联系人等事
项。
会现场会议于2024年5月10日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40
楼4008会议室举行，现场会议由董事长林传辉先生主持。本次股东大会的网络投
票通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）进
行，股东既可以登录交易系统投票平台进行投票，也可以登录互联网投票平台进
行投票。股东通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为2024年5月10日上午
的时间为2024年5月10日上午9:15至下午15:00。
本所认为，本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》
等法律法规及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
文件，以及深圳证券信息有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东、股东
代表以及通过网络投票的股东共计58名，代表股份4,168,222,162股，占公司享有
表决权的股份总数的54.8029%。
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委托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份
由深圳证券信息有限公司进行认证。出席本次股东大会的公司H股股东资格由
香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。
的其他人员为公司高级管理人员、公司法律顾问、香港中央证券登记有限公司工
作人员及其他相关人员。
本所认为，出席本次股东大会的公司A股股东资格符合相关法律法规和《公
司章程》的规定。出席本次股东大会的公司H股股东资格由香港中央证券登记有
限公司协助公司予以认定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
络投票相结合的方式进行表决。关联方回避了对关联议案的表决。
项逐项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东大会现
场会议的表决票进行清点和统计。
投票的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
（1）非累积投票提案表决情况
股 同意 反对 弃权 是否
东
序号 提案名称 获得
类 股数 比例 股数 比例 股数 比例
通过
型
A
关于《广发 股
提
证券2023年 H
案 股 793,801,576 98.3524% 0 0.0000% 13,298,000 1.6476% 是
度董事会报
告》的议案 合
计
A
关于《广发 股 3,357,672,386 99.8973% 269,400 0.0080% 3,180,800 0.0946%
提
证券2023年
案 H 是
度监事会报 股 793,801,576 98.3524% 0 0.0000% 13,298,000 1.6476%
告》的议案
合 4,151,473,962 99.5982% 269,400 0.0065% 16,478,800 0.3953%
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计
A
股 3,357,664,386 99.8971% 269,400 0.0080% 3,188,800 0.0949%
关于《2023
提
年度独立董 H
案 股 793,801,576 98.3524% 0 0.0000% 13,298,000 1.6476% 是
事工作报
告》的议案
计
A
关于《2023 股
提
年度独立董 H
案 股 793,801,576 98.3524% 0 0.0000% 13,298,000 1.6476% 是
事述职报
告》的议案
计
A
关于《广发 3,357,664,386 99.8971% 269,400 0.0080% 3,188,800 0.0949%
股
提 证券2023年
H
案 度财务决算 股 793,801,576 98.3524% 0 0.0000% 13,298,000 1.6476% 是
案 4,151,465,962 99.5980% 269,400 0.0065% 16,486,800 0.3955%
计
A
股 3,357,672,386 99.8973% 269,400 0.0080% 3,180,800 0.0946%
关于《广发
提
证券2023年 H
案 股 793,801,576 98.3524% 0 0.0000% 13,298,000 1.6476% 是
度报告》的
议案
计
A
关于《广发 3,357,821,386 99.9018% 250,400 0.0074% 3,050,800 0.0908%
股
提 证券2023年
H
案 度利润分配 股 804,489,976 99.6767% 0 0.0000% 2,609,600 0.3233% 是
合
案 4,162,311,362 99.8582% 250,400 0.0060% 5,660,400 0.1358%
计
A
股 3,356,531,355 99.8634% 1,527,828 0.0455% 3,063,403 0.0911%
关于聘请
提
案 股 782,636,702 96.9690% 21,624,182 2.6792% 2,838,692 0.3517% 是
计机构的议
案
计
A
关于公司 股 3,357,806,086 99.9013% 269,400 0.0080% 3,047,100 0.0907%
提
案 股 804,433,448 99.6697% 0 0.0000% 2,666,128 0.3303% 是
投资额度授
权的议案
计
A
关于预计公 股
提
司2024年度 H
案 股 452,523,376 99.4266% 0 0.0000% 2,609,600 0.5734% 是
日常关联/连
交易的议案
计
A
提 关于修订 3,319,108,092 98.7500% 38,703,794 1.1515% 3,310,700 0.0985% 是
股
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案 《公司章 H
股 549,883,968 68.1309% 249,327,836 30.8918% 7,887,772 0.9773%
合
计
关于制定 A
股 3,357,806,086 99.9013% 269,400 0.0080% 3,047,100 0.0907%
提 《广发证券
H
案 独立董事工 股 804,489,976 99.6767% 0 0.0000% 2,609,600 0.3233% 是
合
议案 4,162,296,062 99.8578% 269,400 0.0065% 5,656,700 0.1357%
计
提
案 关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案
A
股 3,356,549,533 99.8639% 1,525,950 0.0454% 3,047,103 0.0907%
子
议 H
李秀林 股 793,436,208 98.3071% 10,886,427 1.3488% 2,776,941 0.3441% 是
案
计
A
股 3,355,796,733 99.8415% 2,278,750 0.0678% 3,047,103 0.0907%
子
议 H
尚书志 股 791,531,567 98.0711% 12,791,068 1.5848% 2,776,941 0.3441% 是
案
计
A
股 3,356,549,533 99.8639% 1,525,950 0.0454% 3,047,103 0.0907%
子
议 H
郭敬谊 股 793,436,208 98.3071% 10,886,427 1.3488% 2,776,941 0.3441% 是
案
计
A
股 3,351,590,014 99.7164% 6,264,569 0.1864% 3,268,003 0.0972%
子
议 H
林传辉 763,058,165 94.5432% 41,264,470 5.1127% 2,776,941 0.3441% 是
案 股
计
A
股 3,347,485,227 99.5943% 10,590,256 0.3151% 3,047,103 0.0907%
子
议 H
孙晓燕 股 740,991,317 91.8092% 63,331,318 7.8468% 2,776,941 0.3441% 是
案
计
A
股 3,347,459,927 99.5935% 10,615,556 0.3158% 3,047,103 0.0907%
子
议 H
秦 力 股 740,991,317 91.8092% 63,331,318 7.8468% 2,776,941 0.3441% 是
案
计
A
子 肖雪生 3,354,321,299 99.7976% 3,754,184 0.1117% 3,047,103 0.0907% 是
股
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议 H
股 791,562,928 98.0750% 12,759,707 1.5809% 2,776,941 0.3441%
案
计
提
案 关于选举公司第十一届监事会监事的议案
A
子 股
议 H
王振宇 股 803,444,310 99.5471% 674,525 0.0836% 2,980,741 0.3693% 是
案
计
A
股 3,338,857,902 99.3376% 271,116 0.0081% 21,993,568 0.6544%
子
议 H
郑春美 股 804,112,710 99.6299% 6,125 0.0008% 2,980,741 0.3693% 是
案
计
A
股 3,355,512,369 99.8331% 2,563,117 0.0763% 3,047,100 0.0907%
子
议 H
周飞媚 股 782,793,710 96.9885% 21,325,125 2.6422% 2,980,741 0.3693% 是
案
计
（2）累积投票提案表决情况
序号 提案名称 股东类型 股数 比例 是否当选
提案15 关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案
A股 3,357,593,031 99.8950%
子议案1 梁硕玲 H股 797,484,753 98.8087% 是
合计 4,155,077,784 99.6847%
A股 3,352,045,700 99.7299%
子议案2 黎文靖 H股 785,760,838 97.3561% 是
合计 4,137,806,538 99.2703%
A股 3,357,688,576 99.8978%
子议案3 张 闯 H股 804,315,910 99.6551% 是
合计 4,162,004,486 99.8508%
A股 3,357,715,776 99.8986%
子议案4 王大树 H股 804,315,910 99.6551% 是
合计 4,162,031,686 99.8515%
说明：1、提案 10《审议关于预计公司 2024 年度日常关联/连交易的议案》涉及关联交易。
关联股东已回避表决。
分之二通过。根据统计的现场及网络投票结果，本次股东大会审议的前述议案以特别决议形
式通过；
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造成的。
司的董事、监事、高级管理人员）之表决情况进行了单独计票。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法
律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议
人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章
程》的规定，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并 上报及
公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（此页以下无正文）
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（此页无正文，系《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2023年度
股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市嘉源律师事务所 负 责 人：颜 羽
经办律师：苏敦渊
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