朗源股份有限公司 信息披露管理制度
朗源股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为了加强对朗源股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作
的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益，规范公司的
信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以
下简称“《创业板股票上市规则》”）等法律、法规和《公司章程》的有关规定，
特制定本制度。
第二条 本制度所指信息主要包括：
（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度
报告；
（二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会
决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、
整改公告和其他重大事项公告以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项；
（三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市
公告书和发行可转债公告书等；
（四）公司向中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会山东证券
监管局、深圳证券交易所或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重
大影响的报告和请示等文件。
第三条 董事长是公司信息披露的最终责任人。
第四条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与深圳证券交易所的指
定联络人，负责协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，
确保公司真实、准确、完整和及时地进行信息披露。
第二章 信息披露的基本原则
第五条 信息披露的原则：
（一）公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息，并在
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第一时间报送深圳证券交易所；
（二）在公司的信息公开披露前，公司董事、监事、高级管理人员及其他知
情人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，并声明保密责任；
（三）确保信息披露的内容真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假信息、
严重误导性陈述或重大遗漏。
第六条 公司披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，简明扼
要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维
或者诋毁等性质的词句；公司保证使用者能通过经济便捷的方式（如证券报纸、
互联网）获得信息。
第七条 公司董事会全体成员必须以诚信和勤勉责任保证信息披露内容真实、
准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。以上内容要作为重要提示
在公告中陈述。
第八条 公司公开披露的信息在第一时间报送深圳证券交易所,公司在信息
披露前应当按照深圳证券交易所的要求将有关公告和相关备查文件提交深圳证
券交易所并上报中国证监会备案。
第九条 公司除按照强制性规定披露信息外,应主动、及时披露所有可能对其
他利益相关者的决策产生实质性影响的信息,并保证所有股东有平等的机会获得
信息。
第十条 公司公开披露信息的指定报纸和网站在中国证监会指定的媒体中选
择。公司应公开披露的信息，如需在其他公共传媒披露的，不得先于指定报纸和
指定网站，公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。公司公
告（监事会公告除外）应当加盖董事会公章并向深圳证券交易所报备。
公司定期报告和临时报告经深圳证券交易所登记后应当在中国证券监督管
理委员会指定网站和公司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证券监督管理
委员会指定报刊上披露。
第十一条 公司出现下列情况,认为无法按照《创业板股票上市规则》规定披
露信息的,可以向深圳证券交易所提出申请,经深圳证券交易所同意,可以不按照
《创业板股票上市规则》规定披露：
（一）公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益,且该信息对其
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股票价格不会产生重大影响：
（二）公司认为拟披露信息可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规
定的；
（三）深圳证券交易所认定的其他情况。
第三章 定期报告的披露
第十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度
的前三个月、前九个月结束后的一个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
第十四条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证
券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十五条 公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间。
公司应当按照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变
更披露时间的，应当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更
理由，并明确变更后的披露时间。
第十六条 公司应当按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定编制并披
露定期报告。年度报告、半年度报告摘要应当按照深圳证券交易所要求在有关指
定媒体上披露。
第十七条 公司年度报告中的财务会计报告必须经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计。
中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，必须审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或深圳证券交易所认为应进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有规定
的除外。
第十八条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向深圳证券交易所报送，
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并提交下列文件：
（一）年度报告、半年度报告的全文及其摘要以及季度报告的全文及正文；
（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四）按深圳证券交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
（五）审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；
（六）深圳证券交易所要求的其他文件。
第十九条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度薪酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
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第二十一条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署
书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证
监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意
见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证
监会的规定，报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事、高级管理人员无法保证对定期报告内容的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，并予以披露。
公司不予披露的，董事、监事、高级管理人员可以直接申请披露。
公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签
署书面意见，影响定期报告的按时披露。
公司董事会应当确保公司定期报告按时披露，因故无法形成有关定期报告的
董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事
会决议的具体原因和存在的风险。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第二十三条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告（“业绩预告”）：
（一）净利润为负值；
（二）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负；
（五）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无
关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于一亿元；
（六）深圳证券交易所认定的其他情形。
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公司披露业绩预告后，又预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩预告或
业绩快报差异较大的，应当及时披露业绩预告修正公告。
第二十四条 定期报告中财务报告被出具非标准审计意见的，公司在报送定
期报告的同时应当向深圳证券交易所提交下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的
董事会决议以及决议所依据的材料；
（二）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（四）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。
第二十五条 公司应当认真对待深圳证券交易所对其定期报告的事后审核意
见，及时回复深圳证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和
说明。如需更正、补充公告或修改定期报告并披露的，公司应当在履行相应内部
审议程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第二十六条 公司如发行可转换公司债券，按照本制度规定所编制的年度报
告和中期报告还应当包括以下内容：
（一）转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股价格；
（二）可转换公司债券发行后累计转股的情况；
（三）前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；
（四）担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；
（五）公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；
（六）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他内容。
第四章 临时报告的披露
第二十七条 临时报告是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定期
报告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事会决议、监事会决议、股东
大会决议、应披露的交易、关联交易、其他应披露的重大事项等。
临时报告（监事会公告除外）由公司董事会发布并加盖董事会公章。
第二十八条 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露临时报告，说明事件的起因、目前
的状态和可能产生的影响。
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前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法
履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
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（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九）中国证监会、证券交易所规定的其他事项。
公司控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应
当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合履行信息披露义务。
第二十九条 公司应在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后
及时履行首次披露义务：
（一）董事会或监事会作出决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或协议（无论是否附加条件或期限）
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时；
（三）公司（含任一董事、监事或高级管理人员）知悉或理应知悉重大事件
发生时；
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易
异常波动时。
第三十条 对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件
正处于筹划阶段，虽然尚未触及前条规定的时点，但出现下列情形之一的，公司
应及时披露相关筹划情况和既有事实：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第三十一条 公司在对重大事件履行了首次披露义务后，还应当遵循分阶段
披露的原则,履行信息披露义务；
（一）董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当及
时披露决议情况；
（二）公司就上述重大事件与有关当事人签署意向书或协议的,应当及时披
露意向书或者协议的主要内容。上述意向书、协议的内容或者履行情况发生重大
变更、被解除、终止的,应当及时披露变更、被解除、终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披露批
准或者否决情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原
因和相关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有
关交付或过户事宜；
超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露
未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次
进展情况，直至完成交付或过户。
（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策产生较大影响的其他进展或者变化的，应当及时披露事件的进展或者变化
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情况。
第三十二条 公司内幕消息泄露时,应及时采取补救措施加以解释和澄清,并
报告深圳证券交易所和中国证监会。
第三十三条 公司控股子公司发生的《创业板股票上市规则》所述重大事件，
视同公司发生的重大事件，适用前述各章的规定。
公司参股公司发生《创业板股票上市规则》所述重大事件，或与公司的关联
人发生所述的重大事件，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，
公司应当参照前述规定，履行信息披露义务。
第三十四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，
及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承
诺保密的，公司可以按照深圳证券交易所相关规定暂缓披露。
经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露申请未获深
圳证券交易所同意，暂缓披露原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的，公司应
当及时披露。公司拟披露的信息属于商业秘密或者深圳证券交易所认可的其他情
形，按深圳证券交易所有关规定披露或者履行相关义务可能导致损害公司利益的，
可以向深圳证券交易所申请豁免披露或者履行相关义务。
第五章 信息披露的审批程序
第三十五条 定期报告的草拟、编制、审议、披露程序：
（一）报告期结束后，公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人
员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的
进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定
期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第三十六条 临时报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）临时报告文稿由证券投资部负责组织草拟，董事会秘书负责审核；
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（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审议；经审议通
过后，由董事长签发，董事会秘书负责信息披露；
（三）独立董事的意见、提案所需的书面说明，由独立董事本人签名后，交
董事会秘书；
（四）董事会秘书负责到深圳证券交易所办理公告审核手续，并将公告文件
在中国证监会指定媒体上进行公告；
（五）证券投资部对信息披露文件及公告进行归档保存；
（六）临时报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第三十七条 对外发布信息的申请、审核、发布流程：
（一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料，并起草相关文稿；董
事会秘书负责审核，报董事长签发后予以披露；
（二）任何有权披露信息的人员披露公司其他任何需要披露的信息时，均在
披露前报董事长批准。
第三十八条 重大信息的报告、流转、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告公司董
事长并同时通知董事会秘书，董事长在接到报告后应立即向董事会报告，并督促
董事会秘书做好临时报告的披露工作；
公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当
知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相
关文件签署后立即报送董事会秘书和证券投资部；
各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、下属公
司相关的重大信息。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织证券投资部起草信息披露文件初稿交董事长审定；需履行审批程序的，
尽快提交董事会、监事会、股东大会审批；
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，
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并在审核通过后在指定媒体上公开披露。
第三十九条 向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报流程：
公司向证券监管部门报送的报告由证券投资部或董事会指定的其他部门负
责草拟，董事会秘书负责审核，经董事长审定后向证券监管部门报告。向证券监
管部门报送的报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第四十条 未公开信息的内部传递、审核、披露流程：
公司未公开信息自其在重大事件发生之日或可能发生之日或应当能够合理
预见结果之日的任一时点最先发生时，即启动内部流转、审核及披露流程。
未公开信息的内部流转、审核及披露流程包括以下内容：
（一）未公开信息应由负责该重大事件处理的主管职能部门在第一时间组织
汇报材料，就事件起因、目前状况、可能发生影响等形成书面文件，交部门负责
人签字后通报董事会秘书，董事会秘书应即时呈报董事长。董事长在接到报告后，
应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作；
（二）董事会秘书根据收到的报送材料内容按照公开披露信息文稿的格式要
求草拟临时公告，经董事会批准后履行信息披露义务；
（三）信息公开披露前，董事会应当就重大事件的真实性、概况、发展及可
能结果向主管负责人询问，在确认后授权信息披露职能部门办理。
（四）信息公开披露后，主办人员应当就办理临时公告的结果反馈给董事、
监事和高级管理人员；
（五）如公告中出现错误、遗漏或者可能误导的情况，公司将按照有关法律
法规及证券监管部门的要求，对公告作出说明并进行补充和修改。
第四十一条 收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式和流程。
公司应当报告、通报收到的监管部门文件的范围包括但不限于：
（一）监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等
相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
（三）监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件；
（四）法律、法规、规范性文件规定及监管部门要求报告或通报的其他文件。
公司收到上述文件时，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家机
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密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有
董事、监事和高级管理人员通报。
第四十二条 对外宣传文件的草拟、审核、通报流程：
公司在媒体刊登相关宣传信息时，应严格遵循宣传信息不能超越公告内容的
原则。公司应当加强内部刊物、网站及其他宣传性文件的内部管理，防止在宣传
性文件中泄漏公司重大信息。公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传
文件的，应当经董事会秘书审核后方可对外发布。相关部门应及时将发布后的内
部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送证券投资部登记备案。
第六章 信息披露义务人及其职责
第四十三条 信息披露的义务人包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）各部门、合并报表范围的子公司的主要负责人；
（三）持有公司 5%以上股份的股东；
（四）实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相
关人员，破产管理人及其成员等。
第四十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务。
第四十五条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。
第四十六条 董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高
级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜
的所有文件。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十七条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
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第四十八条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时
向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各
方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信
息披露义务。
第七章 信息的保密
第五十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在公司的信息公
开披露前，应当将信息的知情者控制在最小范围内。所有知情者都有义务和责任
严守秘密。
第五十二条 公司的董事、监事、高级管理人员及公司员工不得泄露内幕消
息。
第五十三条 公司的生产经营情况知情者在公司定期报告公告前不得泄露公
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司的生产经营情况,不得向各级领导部门汇报和提供具体数据，不得接受有关新
闻采访。
第五十四条 公司股东及其他负有信息披露义务的投资者，应当按照有关规
定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或
者拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄漏相关信息。公司需要了解相关情况
时，股东及其他负有信息披露义务的投资者应当予以协助。
第五十五条 在公司定期报告公告前,对统计等政府部门要求提供的生产经
营方面的数据,公司有关人员要咨询公司董事会秘书后再给与回答。
第五十六条 公司发生的所有重大事件在信息披露之前,有关知情者不得向
新闻界发布消息,也不得在内部刊物上发布消息。公司有关部门向新闻界提供的
新闻稿和在内部刊物上发表的新闻稿须提交公司董事会秘书审稿后发表。
第五十七条 如公司的披露信息有泄露,公司应及时报告深圳证券交易所和
中国证监会,请示处理办法。
第五十八条 公司要加强与深圳证券交易所和中国证监会的信息沟通,正确
处理好信息披露和保密的关系,及时披露公司的有关重要信息。
第五十九条 公司因前期已披露的定期报告存在差错或虚假记载，被有关机
关责令改正或者经董事会决定进行更正的，应当在被责令改正或者董事会作出相
应决定后及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第19号――财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理财务信息
的改正、更正及相关披露事宜。
第六十条 公共传媒传播的消息可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易
价格产生较大影响的，公司应当及时向深圳证券交易所提供传闻传播的证据，并
发布澄清公告。
第八章 公司信息披露常设机构和联系方式
第六十一条 公司证券投资部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机
构。
地址：龙口市高新技术产业园区朗源股份有限公司证券投资部办公室
邮编：265718
电话：0535-8611766
朗源股份有限公司 信息披露管理制度
传真：0535-8610658
公司应当配备信息披露所必要的通讯设备和计算机等办公设备，保证计算机
可以连接国际互联网和对外咨询电话的畅通。
第九章 处 罚
第六十二条 违反本制度的行为包括：
（一）由于信息披露义务人没有及时完整地向公司董事会秘书报送应披露的
信息材料，而使公司无法及时准确地履行信息披露义务的行为；
（二）因董事会秘书的工作失误，造成公司信息披露有遗漏或延误的行为；
（三）对公司信息负有保密义务的人员未经董事会书面授权，在公司公开信
息披露之前泄露公司信息的行为。
第六十三条 公司董事会根据违反本制度的行为情节轻重给予当事人内部通
报批评、经济处罚、撤职、开除等处分，直至追究其法律责任。
第六十四条 公司聘请的顾问、中介机构、关联人等若擅自披露公司信息，
造成不良后果的，公司保留追究其法律责任的权利。
第十章 附 则
第六十五条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或《创业板股票上市
规则》有冲突或本制度未规定的，按有关法律、法规、规范性文件或《创业板
股票上市规则》执行。
第六十六条 本制度经公司董事会批准后生效。
第六十七条 本制度由公司董事会负责解释。
朗源股份有限公司董事会
二〇二四年五月十日
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