证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-
西安康拓医疗技术股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 44,551,388 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 5 月 20 日。
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安康拓医疗技术股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕959 号）核准，并经上海证
券交易所同意，西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 1,451.00 万股，并于 2021 年 5 月 18 日在上海证券
交易所科创板上市交易。公司首次公开发行前总股本为 4,351.798 万股，首次公开
发行后总股本为 5,802.798 万股，其中有限售条件流通股合计 4,621.9552 万股，占
公司股份总数的 79.65%；无限售条件流通股合计 1,180.8428 万股，占公司股份总
数的 20.35%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行的限售股，共涉及限售股股东数量为 3
名，限售数量为 44,551,388 股，占公司股份总数的 54.84%，该限售股份限售期为
自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月，现限售
期即将届满，将于 2024 年 5 月 20 日起解除限售并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量变化情况如下：
经公司于 2023 年 4 月 14 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过《关于公司
东每股转增 0.40 股，共计派发现金红利 30,174,549.60 元（含税），转增 23,211,192
股，本次分配后总股本为 81,239,172 股。公司以 2023 年 4 月 26 日为股权登记日
实施权益分派，实施完成后，公司总股本已变更为 81,239,172 股。
除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告
披露日，公司未发生其他导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》，本次申请解除股份限售的股东关于持有的限售股上市流通承诺如下：
（一）公司控股股东、实际控制人、董事长、核心技术人员胡立人承诺：
管理本人于本次发行上市前直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该
部分股份。
于本次发行的发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证
券交易所的有关规定作除权除息处理，下同），或者公司股票上市后 6 个月期末
（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价，
则本人于本次发行上市前已直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；
在延长锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次
发行前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份。
发行并上市时公司股票的发行价。
间，在满足股份锁定承诺的前提下，每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间
接持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让或委托他人管理本人直接或
间接持有的公司股份。
限售期满之日起 4 年内，每年转让的首次公开发行股票前已发行股份不得超过公
司上市时所持公司首次公开发行股票前已发行股份总数的 25%，减持比例可以累
积使用。
规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定，规范诚
信履行董事、监事、高级管理人员的义务，如实并及时申报本人直接或间接持有的
公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
他监管规定，且上述承诺不能满足相关规定时，本人承诺届时将按照该最新规定出
具补充承诺。
违反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承
担法律责任外，本人还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给公司。
（二）直接或间接持有公司股份，且未担任公司核心技术人员的董事和高级管
理人员胡立功承诺：
管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股
份。
于本次发行的发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证
券交易所的有关规定作除权除息处理，下同），或者公司股票上市后 6 个月期末
（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价，
则本人于本次发行上市前已直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；
在延长锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次
发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
发行并上市时公司股票的发行价。
间，在满足股份锁定承诺的前提下，每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间
接持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让或委托他人管理本人直接或
间接持有的公司股份。
规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定，规范诚
信履行董事、监事、高级管理人员的义务，如实并及时申报本人直接或间接持有的
公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
他监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会或其派出机构、上海证券交易所的该
等规定时，本人承诺届时将按照该最新规定出具补充承诺。
违反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承
担法律责任外，本人还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给公司。
（三）公司员工持股平台西安合赢企业管理咨询合伙企业（有限合伙）承诺：
管理本企业于本次发行上市前直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购
该部分股份。
括减持）的有关规定。自本承诺函出具后，若中国证监会或其派出机构、上海证券
交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足相关规定时，本企业承诺届时将按
照该最新规定出具补充承诺。
如违反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定
承担法律责任外，本企业还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给公司。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行上述承诺事项，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，华泰联合证券有限责任公司认为：
截至公告披露日，公司本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东胡立人、
胡立功和西安合赢企业管理咨询合伙企业（有限合伙）严格遵守了其在公司首次公
开发行股票中做出的各项承诺。公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要
求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、法规、部门规
章等有关规则和股东承诺的要求。公司关于本次限售股份上市流通的信息披露真
实、准确、完整。
六、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 44,551,388 股
（二）本次上市流通日期为 2024 年 5 月 20 日
（三）限售股上市流通明细清单：
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
西安合赢企业管理咨询
合伙企业（有限合伙）
合计 44,551,388 54.84% 44,551,388 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 44,551,388 -
七、上网公告附件
《华泰联合证券有限责任公司关于西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开
发行限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
西安康拓医疗技术股份有限公司董事会
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