证券代码：688772 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2024-036
转债代码：118024 转债简称：冠宇转债
珠海冠宇电池股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 8 日召开了
第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废
部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2023 年 4 月 9 日，公司召开第一届董事会第三十次会议，会议审议
通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计
划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2023 年 4 月 10 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《珠海冠宇电池股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2023-029）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵焱先生作
为征集人就公司 2022 年年度股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股
东公开征集投票权。
（三）2023 年 4 月 10 日至 2023 年 4 月 19 日，公司对本激励计划激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。2023
年 4 月 19 日，公司监事会对公司《2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单》进行审核，并发表《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2023 年 4 月 24 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议并通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司
就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情
况进行了自查，并于 2023 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《珠海冠宇电池股份有限公司关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕
信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-036）。
（五）2023 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第一次会议与第二届监事
会第一次会议，均审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述
议案发表了同意的独立意见。公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核
实并发表了核查意见。
（六）2023 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监
事会第五次会议，均审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前
述议案发表了同意的独立意见。公司监事会对预留授予的激励对象名单进行了核
实并发表了核查意见。
（七）2024 年 5 月 8 日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监
事会第九次会议，均审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的
议案》《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属
条件的议案》。公司监事会对归属名单进行了核实并出具了核查意见。
二、本次作废限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司
《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规
定，鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中，80 名激励对
象已离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并
由公司作废处理；1 名首次授予激励对象自愿放弃其已获授但尚未归属的全部限
制性股票，由公司作废处理，上述共计作废 113.61 万股。
除上述离职及自愿放弃人员外，鉴于本激励计划首次授予部分第一个归属期
公司层面业绩考核指标达到触发值但未达到目标值，公司层面归属比例为
除上述情况外，鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象
中：31 名激励对象 2023 年个人层面绩效考评结果为“90＞S≥80”，本期个人
层面归属比例为 80%；8 名激励对象 2023 年个人层面绩效考评结果为“80＞S
≥70”，本期个人层面归属比例为 60%；2 名激励对象 2023 年个人层面绩效考
评结果为“S＜70”，本期个人层面归属比例为 0%。上述情况共计 41 名激励对
象其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废处理，共计 5.8496
万股。
综上所述，本次作废处理的限制性股票数量合计为 170.3594 万股。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实
施。
四、监事会意见
监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激
励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制
性股票。
五、法律意见书的结论意见
截至本法律意见书出具之日，本次归属及作废已经取得现阶段必要的批准和
授权；公司本次激励计划首次授予部分已进入第一个归属期，本次归属的归属条
件已成就，本次归属的激励对象及其归属数量符合《管理办法》以及《激励计划》
的相关规定；本次作废的原因和数量符合《管理办法》以及《激励计划》的相关
规定。
特此公告。
珠海冠宇电池股份有限公司董事会
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