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贵阳银行: 贵阳银行股份有限公司2023年年度股东大会会议材料

来源：证券之星 2024-05-09 00:00:00
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   贵阳银行股份有限公司
   （股票代码：601997）
贵阳银行股份有限公司                                                                                                 2023 年年度股东大会
议案 3 关于贵阳银行股份有限公司 2023 年度财务决算暨 2024 年度财务预算方案的
议案………………………………………………………………………………….…….21
议案 6 关于审议《贵阳银行股份有限公司 2023 年度关联交易专项报告》的议案 ... 28
议案 8 关于贵阳银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员 2023 年度履职情况评
贵阳银行股份有限公司                     2023 年年度股东大会
                  会议议程
会议时间：2024 年 5 月 17 日 上午 9:30
会议地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天•会展城 B 区金融商务
     区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
召开方式：现场会议+网络投票
召 集 人：本行董事会
一、宣读股东大会会议须知
二、审议议案
三、提问交流
四、宣布出席会议股东人数、代表股份数
五、推选计票人、监票人
六、对议案投票表决
七、宣布现场会议表决结果
八、律师宣读法律意见书
                       I
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
              会议须知
   为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的会议秩序和议事效
率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、中国
证监会《上市公司股东大会规则》、本行《公司章程》及《股东大会议
事规则》等相关规定，特制定本须知。
   一、本行根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和
《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
   二、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持
有表决权的股份总数之前，会议登记终止。
   三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后
应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大
会的正常秩序。
   四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有表决权、发言权、
质询权等权利。根据《公司章程》规定，股权登记日（即 2024 年 5 月
其投票表决权将被限制；股权登记日（即 2024 年 5 月 10 日）在本行
授信逾期的股东，其投票表决权将被限制。
   五、股东需要发言或提问的，需先经会议主持人许可。股东发言
或提问时应首先报告姓名（或所代表股东）及持有股份数额。股东发
言或提问应与本次股东大会议题相关，每一股东发言不得超过两次，
每次发言原则上不超过 2 分钟。
                   II
贵阳银行股份有限公司            2023 年年度股东大会
   六、本行董事和高级管理人员应当认真负责、有针对性地集中回
答股东的问题。
   七、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。
现场投票方法：每项议案逐项表决,股东以其所持有的有表决权的股份
数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；股东在投票表决时，应
在“赞成”“反对”或“弃权”栏中选择其一划“√”，未填、错填、
字迹无法辨认的，视为“弃权”。网络投票方法：股东可以在网络投
票规定的时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。同一表决
权只能选择现场或网络表决方式一种，若同一表决权出现现场和网络
重复表决的，以第一次表决结果为准。现场投票结果将与网络投票结
果合计形成最终表决结果，并予以公告。
   八、本次股东大会第 9 项议案为特别决议事项，须经参加现场会
议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的三分之二以上通过,其
余议案均为普通决议事项，由参加现场会议和网络投票的有表决权的
股东所持表决权的二分之一以上通过。第 4、5、7 项议案对中小投资
者单独计票。第 7 项议案关联股东应回避表决。
   九、本行董事会聘请北京市金杜律师事务所执业律师参加本次股
东大会，并出具法律意见。
   十、本行不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股
东大会股东的住宿和接送等事项，平等对待所有股东。
                III
贵阳银行股份有限公司                    2023 年年度股东大会
 会议议案一
 关于贵阳银行股份有限公司第五届董事会
各位股东：
终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的
二十大精神，落实国家地方战略部署和监管要求, 全面践行金融工作
的政治性、人民性，积极抢抓新国发〔2022〕2 号文件重大机遇，紧
扣高质量发展主线，围绕股东大会确定的目标任务和战略思路，坚持
稳中求进工作总基调，兼顾发展与安全，深化治理体系和治理能力建
设，全力做好稳增长、调结构、防风险、强基础工作，实现了质的有
效提升和量的合理增长，保持了全行稳中有进的发展态势。
   截至 2023 年末，全行总资产达到 6,880.68 亿元，较年初增长
余额达到 3,240.41 亿元，较年初增长 13.58%。2023 年全行实现营业
收入 150.96 亿元，实现归属于母公司股东净利润 55.62 亿元。归属
于母公司普通股股东每股收益 1.45 元，归属于母公司普通股股东的
每股净资产 15.46 元，较上年末增加 1.33 元；总资产收益率和净资
产收益率分别为 0.84%和 9.81%。2023 年末不良贷款率 1.59%，低于
全国城商行不良贷款率（1.75%）0.16 个百分点；资本充足率 15.03%，
拨备覆盖率 244.50%。
贵阳银行股份有限公司                     2023 年年度股东大会
国《银行家》杂志“2023 全球银行 1000 强”中位列第 198 位，连续
两年入围全球 200 强；在中国银行业协会发布的中国银行业 100 强排
名第 37 名，在 2023 年商业银行稳健发展“陀螺”评价中排名城商行
第 16 位。
   一、2023 年董事会主要工作情况
   （一）强化战略引领，把好发展转型方向
   董事会坚守金融本源初心，着力服务国家地方重大发展战略，持
续深化对供给侧结构性改革和实体经济的金融支持力度，不断丰富发
展内涵，取得良好成效。聚焦地方经济社会发展重点领域和薄弱环节，
有效调整投放结构，推动业务资源向实体经济聚焦、政策措施向实体
经济倾斜，民营企业贷款余额达到 395.92 亿元，切实提升金融服务
实体经济能力。围绕贵州“四新”主攻“四化”主战略、
                        “四新一高
地”主定位，聚焦“强省会”“工业强市”等重大部署，助力现代化
产业体系建设，保障重点领域金融供给，有力助推地方经济高质量发
展。全行“四化”领域贷款余额和“强省会”领域对公贷款余额分别
增长 10.45%、15.06%。制造业贷款余额 214.90 亿元、增长 24.28%。
积极落实乡村振兴的决策部署，围绕贵州省农业产业布局规划，以乡
村振兴重点帮扶县和毕节普惠金融试验区建设为重点，增强高质量乡
村振兴金融供给，聚焦特色农业产业、民族旅游产业、普惠涉农等重
点领域，持续完善乡村振兴综合金融服务体系，涉农贷款、普惠涉农
贷款、爽农贷分别增长 14.4%、27.4%、37.3%。积极践行生态文明战
略，系统推进绿色金融建设，构建多层次绿色金融服务体系，助力经
济低碳转型。成功发行绿色金融债券 30 亿元，成功申报碳减排支持
贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
工具，绿色贷款净增 31 亿元。
   认真贯彻落实国家经济金融政策和监管要求，积极引导全行业务
稳健发展。零售转型再深化。纵深推进零售业务一体化管理，着力优
化零售条线统筹协同联动机制，提升综合服务供给能力，加快财富管
理、消费金融和基础零售业务发展，零售金融产品体系更加丰富，消
费信贷体系更加完善，活客获客能力进一步加强，储蓄存款竞争力和
业务贡献度持续提升，储蓄存款占总存款的比例达到 47.38%，较年
初上升 3.06 个百分点。母公司财客 AUM 值较年初增长 8.23%，个人
综合消费贷款增长 57.39%，创近年新高。引入“量价协调”考核机
制，着力控制资金成本，储蓄付息率进一步下降。薪酬体系改革有力
度。持续推进改革转型，实施职级薪酬体系改革，以业务经营需要和
问题为导向，以体系化设计、综合化定薪、差异化水平、标准化结构
为原则，重构薪酬体系管理架构，健全岗位管理、职级评聘和薪酬激
励约束机制，统筹推动人力资源管理和薪酬管理体系建设，实现了职
业发展有通道、员工薪酬有差异、激励约束有导向的管理目标，有效
驱动全行高质量发展内生动力。金融科技融合见新效。强化金融科技
赋能，新一代核心业务系统成功上线，深化关键核心技术应用，强化
业务科技深度融合，科技赋能业务发展整体水平持续提升。加强数字
化转型统筹规划，确立数字化转型的战略思路，构建整体架构和机制，
整合数据管理部，加强数据源整合和数字文化培育，强化数据治理和
数据赋能体系建设，推动金融科技高质量发展。
   董事会始终坚持优化集团并表管理体系，积极履行主发起行职责。
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
定期评估并表管理情况，强化集团协同联动支持，开展派驻董监高人
员任期考核，加强对集团成员的统筹指导和有效管控，推动集团稳健
合规发展。坚持完善参股村镇银行管理机制，推进党的领导与公司治
理深度融合，加强重点领域风险管控，强化业务运行保障支持，建立
健全考核体系，指导参股村镇银行改革化险工作，有效推动参股村镇
银行稳健发展。围绕提升风险化解处置质效和增强可持续发展能力，
优化控股村镇银行管控体系，建立任务督促工作机制，强化与属地监
管部门沟通联动，统筹协调推进重点工作落实，逐步提升控股村镇银
行发展质效。强化与贵银金融租赁公司协同联动，对贵银金租公司提
供流动性支持，并持续加强在项目推荐、业务调查、风险化解等方面
的信息共享。同时，持续加强集团并表的日常管理，修订集团并表管
理重要事项审议制度，进一步规范集团并表管理重要事项审议程序，
指导经营管理层对并表管理重大事项的决策，持续调整优化考核指标
和规则，激励约束机制更加有效。
   （二）加强公司治理建设，夯实发展根基
强党的领导，深入推进党的领导与公司治理有机融合，落实党组织在
公司法人治理结构中的法定地位，严格执行前置审议程序，健全党委
与各治理主体沟通机制，将制度优势厚植于公司治理体系建设中，治
理能力进一步提高。董事会坚持加强自身建设，运作效率和决策能力
稳步提升。规范召集召开会议，全年召开年度股东大会 1 次、临时股
东大会 1 次，提交股东大会审议通过议案 20 项；召开董事会 9 次，
审议通过议案 75 项；董事会下设七个专门委员会进一步增强专门议
事职能，充分发挥专业研究和决策支持作用，共召开会议 22 次，审
贵阳银行股份有限公司             2023 年年度股东大会
议通过议案 71 项。董事会坚持以监管要求为导向，完善治理运作机
制，进一步加强对监管通报、监管意见、现场检查意见书等监管文书
提出的问题的督促整改，及时跟进整改情况，确保监管提出的问题得
到有效落实，持续提升治理成效。逐步搭建独立董事新工作机制，建
立常态化的独立董事与内外部审计机构沟通机制，定期了解全行内审
工作执行情况，及时跟进外部审计进展，听取外审审计计划、审计结
果、管理建议等，督促内外审发现问题的整改，进一步加强内外部审
计监督评价和运用，有效促进全行经营发展。
律法规和《公司章程》的规定，组织开展任期届满独立董事的更换工
作和部分董事的增补工作，对董事会专委会成员进行调整，董事会组
织架构进一步完善，董事会整体专业素质进一步提升。围绕建立分工
明确，权责相称的公司治理机制，持续优化授权管理体系，结合本行
实际，修订《董事会对行长授权方案》，各治理主体间的职责边界进
一步明晰，逐步完善现代企业制度，更好发挥授权经营体系在服务实
体经济方面的作用。董事会持续强化绩效考核监督，定期开展对高级
管理人员的绩效考核，持续完善考核评价体系，制定高级管理人员薪
酬清算方案，严格执行履职回避制度，不断提高监督约束机制的科学
性和有效性。
严格落实监管要求，持续规范股东股权行为，优化股权管理流程，完
善股权质押管理体系，加强对大股东及主要股东在股东资质、履行承
诺事项等方面的评估，有效落实股东权利义务。持续完善关联交易内
部管理机制，按照不同监管口径穿透识别关联方，加强主要股东穿透
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
核查，严格落实关联交易审批和披露流程，提升对关联交易的系统管
控能力，督促关联交易制度有效落实，促进经营依法合规。
   （三）加强风险管理，严守稳健发展底线
管理职责，坚持内源积累与外源补充相结合，积极探索多渠道的资本
补充方式，优化资本结构,强化资本管理。结合新《商业银行资本管
理办法》要求，加强资本管理顶层设计，制定新一轮资本管理规划，
确保集团经营发展所需的合理充足的资本支持。在新资本管理规划下，
进一步健全内部资本充足评估机制，拓展识别评估和压力测试范围，
加强对资本充足状况监测和管理，前瞻性做好资本管理计划，确保资
本能够有效抵御风险和满足业务发展需要。推动高级管理层科学统筹
资本管理，深化资本管理精细化理念，持续加强资本占用考核，强化
风险加权资产统计和分析，调整和优化表内外资产结构和客户结构，
不断增强资本约束、风险和收益相匹配意识，优化资源配置，实现“增
效”到“增值”的转变。
风险管理职能，持续完善与集团战略相适应的风险管理体系。强化集
团一体化风险防控，审慎确立集团层面的风险偏好，优化风险限额定
期评估机制，加强集团协同防控体系建设，确保集团风险控制在可承
受范围内。密切关注新资本管理办法进展，加强全面风险管理制度体
系建设，稳步推进金融资产风险分类办法、预期信用损失法实施管理
办法等落实落地，不断为全面风险管理提供保障。严格落实监管政策
要求，更新年度恢复计划，制定处置计划建议，健全风险预防、预警、
处置机制，持续提升防范化解风险能力。支持高管层深化重点领域风
贵阳银行股份有限公司                2023 年年度股东大会
险治理，狠抓资产质量统筹管控，综合运用多种手段多措并举处置不
良资产，持续提升风险处置化解力度，资产质量总体稳定。
健全内控合规管理体系，内控合规管理能力稳步提升。坚持加强内控
制度体系建设，持续对现行的规章制度进行有效性梳理，2023 年新
增 54 项规章制度，修订完善 282 项规章制度，废止 26 项规章制度，
对新增、重大修订制度进行了合规性审核，有效保障了制度的合法、
合规性，全行经营管理持续走向制度化、规范化。坚持健全案防管理
体系，强化员工行为管控，加强反洗钱管理，审议专项报告，督促高
级管理层落实案防管理责任，着力提升内控合规工作实效，2023 年
全年无重大洗钱事件发生。完成 2022 年度内部控制评价，聘请外部
审计机构对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告。持
续加强内审垂直管理，定期审阅内审专项报告，加大审计整改监督力
度，注重加强内外部审计结果运用，提升内外部审计监督力度。
   （四）强化市场沟通，彰显责任担当
息披露义务，持续规范高效做好信息披露工作。认真落实监管要求，
进一步完善定期报告编制。立足股东和投资者视角，及时做好临时公
告的披露，持续增强信息披露的针对性、有效性和可读性。持续规范
内幕信息及知情人管理，积极防范内幕交易风险，切实维护本行和广
大股东的合法利益。
种方式主动有效地进行投资者沟通和资本市场交流，积极做好资本市
场价值管理工作。积极主动加强与投资者的有效沟通，以举办业绩说
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
明会为纽带，通过参加投资者策略会、接待机构投资者调研、运用上
证 e 互动平台等方式和渠道，持续向市场传递本行经营管理亮点和投
资价值，进一步增进市场认可度。落实稳定的现金分红政策，认真落
实股东大会关于利润分配决议，组织优先股股息分派工作，充分维护
股东依法享有投资收益的权利。本行连续两年获得《证券时报》颁发
的“年度和谐投资者关系银行天玑奖”，获得中国上市公司协会颁发
的“上市公司 2022 年报业绩说明会优秀实践”奖。
符合本行实际的、可持续的责任管理实践。深入贯彻落实中央、省、
市重大战略部署，自觉将社会责任融入自身发展战略和经营管理活动，
建立“实体”与“金融”互融共进的服务体系，加大在服务制造业、
深耕普惠金融、支持乡村振兴、发展绿色金融等方面的融资支持力度，
加强重大战略、重点领域和薄弱环节的优质金融服务，有效肩负起地
方商业银行的责任担当。坚持培育良好的消费者权益保护文化和理念，
深化客户投诉源头治理，健全反诈风险防控机制，切实保障金融消费
者合法权益。坚持以人为本，保障员工合法权益，拓宽员工职业发展
通道，畅通民主沟通渠道，推动员工与企业共成长。持续深化长效公
益机制，坚持在帮村扶贫、绿色环保、文化教育、社会公共设施建设
等领域开展公益活动，为构建更加和谐的社会贡献力量。
   二、2024 年总体工作思路
新五年发展战略规划目标任务的关键一年。董事会将坚持以习近平新
时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，
全面加强党对金融工作的领导，紧扣高质量发展目标，以深化金融供
贵阳银行股份有限公司            2023 年年度股东大会
给侧结构性改革为主线，以防范化解风险为重点，坚持稳中求进总基
调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，统筹高质量发展和高水平安
全，着力稳增长、调结构、防风险、增动能、提效能，全力构建切合
自身实际的新发展格局，努力实现规模、质量、效益的有效提升和持
续改善，不断满足地方经济发展和人民群众日益增长的金融需求，为
奋力谱写中国式现代化贵州实践新篇章作出应有的贡献。
   为确保上述目标的实现，董事会要重点抓好以下几个方面工作：
   （一）强化战略导向，坚持金融为民
   董事会要继续有效发挥战略转型中的引领决策作用，锚定金融强
国建设目标，以服务实体经济为宗旨，聚焦做好金融“五篇大文章”，
找准实现自身高质量发展的结合点和发力点，增强战略韧性，持续推
进关键领域改革、重点业务转型、产品服务创新、工作方式变革，切
实提升转型发展质效。坚守金融为实体经济服务的本源，以中央地方
战略性需求为导向，狠抓区域市场、细分行业、实体客户拓展，推进
信贷结构调整，向实体、绿色、涉农、民生等领域差异化的合理配置
信贷资源，升级各条线联动机制，积极满足实体经济融资需求，有效
助力实体经济高质量发展。坚持存款立行，强化主动负债，狠抓负债
质量管理，持续推进量价协调，构建高质量负债业务体系。加强数字
化转型顶层设计，实施源头数据治理三年攻坚行动，加大信息科技资
源投入，加强对经营管理与客户服务的数字赋能，加快数字化转型向
纵深推进。持续推进对公业务改革转型，重构业务营销体系，搭建投
行“债券+”业务特色，发挥独立主承牌照优势，抓好创新业务品种
拓展，探索构建区域贸金品牌，提升对公业务发展动力。持续推进零
售转型升级，深化零售一体化管理，双向融合“资产管理+财富管理”
贵阳银行股份有限公司            2023 年年度股东大会
服务，提升基础零售业务拓客效率、风控水平和综合服务能力，深入
塑造零售业务核心竞争优势。持续健全并表管理体制机制，深化集团
协同联动，加强改革化险和提质增效管理，促进集团稳健经营发展。
深入推进战略规划实施，持续强化战略评估与监督，推动战略落地和
全行稳健发展。
   （二）完善治理机制，提升治理质效
   要坚持把加强党的领导贯穿公司治理和经营发展全过程、各环节，
持续优化公司治理决策运行机制，切实将制度优势转化为治理效能。
根据新颁布的《公司法》等法律法规、规范性文件和监管规定，持续
完善公司治理的基础制度，为进一步规范公司治理的运行机制奠定良
好制度基础。及时完成董事会换届，优化董事会的人员结构，不断完
善公司治理架构。坚持对标监管标准，构建独立董事新工作机制，进
一步规范独立董事日常履职行为。要严格落实关联交易管理制度要求，
坚持优化关联交易内部管理机制，推动股权和关联交易管理系统建设，
强化股东股权和质押冻结管理，提升股权和关联交易精准化、信息化
管理水平。要牢固树立信息披露合规意识，不断提高以投资者需求为
导向的信息披露工作质量，持续传递发展理念和市场价值。加强与资
本市场沟通交流，通过“请进来”和“走出去”相结合的方式，主动
对标市值管理先进同业，强化对市场关注问题的分析，提升投关工作
的专业性，持续增强本行长期价值投资的吸引力。
   （三）压实风险责任，筑牢风险底线
   要坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，结合经济金融形势
和经营发展实际，建立同高质量发展相适应的集团风险治理体系，实
施稳健的集团化风险偏好，严格风险限额管理，抓实抓牢重点领域风
贵阳银行股份有限公司             2023 年年度股东大会
险防控化解，深入推进信贷基础提升工程和智能风控体系建设，建强
全面风险管理体系。厚植合规文化理念，健全内控合规长效机制，增
强协同监督合力，构建与经营范围、业务规模和风险状况相适应的内
控体系。同时，加强信贷资产全生命周期管理，压实“三道防线”管
理职责，提高金融资产风险分类精准度，稳妥有序推进风险资产清收
处置，创新和拓宽不良资产综合处置策略，进一步加强核销资产清收
处置和抵债资产管理，持续提升风险资产经营质效，确保资产质量整
体稳定。
   （四）优化资本管理，夯实发展基础
   要立足长期可持续发展，结合新《商业银行资本管理办法》要求，
坚持加强资本统筹管理，优化资本管理体系，深化以经济资本为核心
的价值管理理念，提高资本配置效率。稳步推进三年资本规划执行，
以规划为指导制定与之相适应的资产负债管理计划，保持适度的资本
水平，支持全行业务发展和战略规划的实施。坚持内源积累与外部资
本相结合的资本补充机制，加强资本前瞻性管理，适时开展外源式资
本补充，提升资本质量，优化资本结构。坚持完善资本管理机制，加
强资本充足评估和监测，增强资本约束，引导业务结构和客户结构调
整，实现资本水平和风险水平的合理匹配，提高资本使用效率。
   （五）践行社会责任，履行责任担当
   认真履行社会责任职责使命，坚持经济责任与社会责任相统一。
积极贯彻落实国家宏观调控政策和监管要求，聚焦主责主业，持续优
化金融供给，加大对现代化产业体系建设、
                  “专精特新”企业、绿色
和养老产业、普惠金融的综合金融服务力度，提升对地方经济社会发
展重大战略、重点领域和薄弱环节的服务质效。健全消费者权益保护
贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
机制，加强投诉处理管理，强化金融教育宣传和客户信息保护，切实
维护消费者合法权益。积极履行对股东和其他利益相关者的责任，持
续提升信息披露透明度，有效增进与投资者交流互动，获得资本市场
认可。提升员工关怀，完善员工保障，助力员工成长，提升员工的幸
福感、归属感和获得感。积极投身社会公益事业，共筑美好幸福社会。
   本议案已经本行第五届董事会 2024 年度第二次会议审议通过，
现提请股东大会审议批准。
                      贵阳银行股份有限公司董事会
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
会议议案二
 关于贵阳银行股份有限公司第五届监事会
各位股东：
义思想为指引，全面贯彻落实党的二十大精神和习近平总书记视察贵
州重要讲话精神，认真落实中央、省委、市委经济工作会议、监管会
议精神及监管要求，严格按照总行党委统领部署，牢固树立“依法、
合规、专业、独立”的监督理念，坚持主动作为、有效作为，做实做
细常规监督、做强做深专项监督，强化监督职责定位，切实履行对发
展战略、财务状况、风险管理和内部控制等重点领域的监督职责，高
质量完成重点检查调研项目，充分有效的发挥监事会的监督支撑作用。
   一、2023 年主要工作情况
   （一）加强党的领导，持续推进完善公司治理体系
   监事会坚决贯彻“两个一以贯之”要求，坚持和加强党的全面领
导，把党的领导落实到公司治理各环节，持续推进党的领导和公司治
理深度融合。一是严格落实党委前置研究讨论程序，确保监事会议案
上会审议前提交党委会前置研究讨论；二是完善行党委与监事会的沟
通报告机制，及时向行党委报告监事会工作开展情况，贯彻落实党委
会工作安排。三是认真落实“双向进入、交叉任职、一岗双责”组织
领导结构，把对行党委决定的重点事项和重要经营举措的决策、执行
和推进情况作为履职评价内容，合力推进党委要求落地见效。
贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
   （二）规范监事会运作机制，持续推进履职基础建设
   一是规范召开监事会及各专门委员会会议。全年召开监事会会议
案 56 项；召开提名委员会会议 4 次，审议通过议案 11 项。会议审议、
审阅及参阅内容全面涵盖涉及本行经营发展的重大事项。同时，组织
监事参加股东大会，列席董事会、行务会等各类重要会议，开展决策
过程监督，听取各类经营管理情况汇报，全面参与公司治理。
   二是有序完成外部监事选聘工作。严格依照法定程序完成外部监
事选聘工作，充实完善监事会及其专门委员会成员。监事会成员提名、
委任过程中，在确保各类监事比例符合法定要求基础上，充分考虑拟
聘监事的教育背景、行业经验、履职精力和价值理念等综合因素，致
力以专业化、多元化的成员结构推动监事会监督质效再提升。
   三是建立健全履职评价制度体系。持续加强对高级管理人员的激
励约束机制建设，督促高级管理人员勤勉尽职，根据相关法规规定，
制订了《贵阳银行股份有限公司高级管理人员履职评价办法》，从履
职维度、履职评价程序、履职评价环节规范高级管理人员的履职评价
工作，进一步夯实监督运作机制基础。
   （三）深化履职评价流程，扎实开展履职评价监督
   根据监管要求和本行履职评价管理规定，规范开展董事、监事、
高级管理人员的履职评价工作。通过加强日常履职监督管理，丰富完
善履职档案信息，全面深入了解监事、董事以及高级管理人员的参会、
参训、参研及绩效完成情况，紧扣履职忠实勤勉、专业性、独立性、
合规性等五个维度进行评价汇总，重点关注董事及高级管理层对中央、
省、市及监管部门有关会议精神的贯彻落实情况，特别是在“四化”
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
建设和“强省会”领域等方面的推进情况，形成《贵阳银行监事会关
于董事、监事和高级管理人员 2022 年度履职评价情况的报告》，经监
事会、股东大会审议通过后向监管部门报送履职评价结果，督促“两
会一层”主体勤勉履职、运作规范。
   （四）突出监督实效，高质量开展重点监督检查调研项目
   监事会紧紧围绕公司治理工作重点，聚焦主责主业，统筹组织开
展多项监督检查和调研活动，助力构建和推进本行新发展格局。
施进展，围绕“12345”总体发展思路，通过审议报告、听取汇报、
实地调研、对比分析等多种方式，从公司金融、零售金融、金融市场、
资产管理四大业务板块评估本轮战略初期的执行情况，并从重点战略、
业务发展、经营管理和集团管理等方面向董事会和高管层提出全力推
进四大引擎业务转型深化提质，推进主责主业稳定和稳增，推进重点
改革和数字化转型，推进管理协同能力和业务联动能效提升等 10 余
项监督意见建议，切实把评估成果转化为推动战略精进的具体思路和
有效举措。
情况。定期听取全面风险管理报告，围绕全面风险管理、集团并表管
理情况等提出意见建议。二是关注本行主要风险状况，积极助力防范
化解重大风险。重点关注市场风险、信用风险、流动性风险、操作风
险、声誉风险、预期信用损失、大额风险暴露等管控情况及资产质量
的重大变化，建立完善监督管理台账，做好风险限额执行情况的监督
指导。
贵阳银行股份有限公司             2023 年年度股东大会
财务数据的真实准确性为切入点，严格审议年度、半年度、季度报告，
就关注的问题与年报审计机构进行深度沟通并提出针对性的意见，保
证财务监督的独立性和有效性；审议年度财务预决算方案、年度利润
分配方案等议案，关注本行资本充足、资产质量、重大关联交易等情
况。此外，针对 2022 年度全面预算的编制及执行情况进行了专项监
督检查。从预算组织架构管理、预算编制、预算执行、预算考核等管
理环节着手，针对检查情况提出建立健全预算培训机制、完善预算执
行情况分析制度等意见建议。
对授信条线业务的内部控制建设及执行情况进行了专项审计。同时，
汇总梳理内外部检查发现问题就本次专项审计发现问题一并向高级
管理人员、总行授信业务条线部门以及相关职能部门通报，并督促一
体化推进问题的后续整改，以监督检查促管理提升，有力推动本行授
信体制机制改革转型进程，全力保障授信业务合规稳健发展。
清镇支行及部分营业网点，通过听取汇报、调研座谈等方式了解基层
行经营情况，发挥监事专长找准问题、提实对策，积极为经营发展出
谋划策，切实用调研成果报告推进年度经营管理目标落地进程。
的有力举措，开展了监管年度意见和监事会监督检查发现问题的“回
头看”跟踪监督，通报改进落实情况。持续督促高级管理层和相关责
任部门积极安排对问题的整改落实方案，对监事会成员关注的事项及
时反馈答复，推动监事会意见建议转化运用，监督成效进一步显现。
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
   （五）优化纵向与横向沟通协调机制，有效增强监督合力
行、金监局的各项监管检查，及时提供调阅材料，沟通解释有关事项，
主动接受监管指导。
的工作交流，接待了云南红塔银行的来访，双方就战略规划评估、公
司治理建设、监事会运作机制和其他内部事务进行了有效的交流沟通，
分享了监督治理经验，致力提高监督治理能力。
及利用《监事会工作要讯》
           、《监督管理提示》等载体，向董事会、高
级管理层提出监督意见建议，加强沟通协调，从不同角度推动重要事
项的落实解决，有效形成治理合力。
审计、法律合规部门的协同合作，有效整合内外部监督资源，通过共
享监督信息、互补监督职能、调动监督力量、促进各类监督统筹协调，
增强监督合力，切实发挥协同监督机制的协同能效。
事长办公会会议。在集团范围内建立起上下联动的工作机制，纵深推
进集团监事会工作标准化建设。二是强化对子公司和参股公司监督治
理的日常指导。提前审核把关监事会审议议案、外部监事选聘、年度
履职评价等重点事项，提升集团监事会工作的规范性和协同性。
   二、监事会就有关事项发表的独立意见
   （一）依法经营方面
   报告期内，公司依法开展经营活动，决策程序符合法律、法规及
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
本行公司章程的有关规定。未发现公司董事、高级管理人员在履职过
程中有违反法律法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。
   （二）财务报告真实情况
   公司年度财务报告已经安永华明会计师事务所审计，并出具了标
准无保留意见的审计报告。监事会认为公司本年度财务报告真实、准
确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
   （三）关联交易情况
   报告期内，公司关联交易管理符合国家法律、法规和本行公司章
程的相关规定，未发现损害公司和股东权益的行为。
   （四）内部控制情况
   公司持续加强和完善内部控制，监事会对公司 2023 年度内部控
制评价报告无异议。报告期内，未发现公司内部控制机制及制度在完
整性、合理性、有效性方面存在重大缺陷。
   （五）募集资金使用情况
   报告期内，本行募集资金使用与本行募集说明书承诺的用途一致。
   （六）股东大会决议执行情况
   监事会对公司董事会在 2023 年内提交股东大会审议的各项报告
和提案无异议，对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为董事会
认真执行了股东大会的有关决议。
   三、2024 年主要工作安排
键一年，贵阳银行监事会将以习近平新时代中国特色社会主义思想为
指导，认真贯彻落实党的二十大和二十届二中全会精神，按照中央金
融工作会议和中央经济工作会议、省委、市委、行党委的相关工作部
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
署，全面贯彻新发展理念，紧扣监管导向，聚焦行内关键问题，拓展
监督手段，创新监督方式，增强监督力度，注重监督实效，依法规而
尽责，重成效而立新，用有力有效的高质量监督为全行高质量发展保
障赋能。
   一是着力深化党建引领与监督治理的有机融合。在监督履职过程
中始终坚持把党的领导摆在首位，坚决维护党委在公司治理中把方向、
管大局、促落实的核心作用，持续深入探索党的领导与监督治理工作
有机融合的方法路径，将监事会工作报告和年度计划提交党委会前置
审议，及时向行党委报告监督工作情况，严格认真落实行党委决定，
确保党委对监督工作的领导及监督工作的方向。
   二是规范用心落实日常监督，确保会议监督效果。严格议案报送
时效，用心筹备、合理安排好监事会及专委会会议，确保监督范围完
整、程序合规。改进监督方式，通过列席会议、专题研讨、征询意见、
调研访谈等多种方式，加深监事会对重大事项、经营情况的熟悉了解，
进一步畅通公司治理主体间运作体系，持续提升议事监督质效。
   三是严格履职评价流程管理，推动“两会一层”高效履职。以完
善履职档案为抓手，加强日常监督，持续收集履职信息，优化履职评
价工作方案，重点关注董事、监事、高级管理人员在重大事项和重点
经营举措的决策、执行和推进情况，监督遵守法律法规、监管规定和
本行章程、履职尽责的实际表现，督促“两会一层”勤勉履职、协调
运作，提高公司治理水平。
   四是聚焦重点关键领域，持续增强监督治理成效。紧扣监管导向，
加强对监管政策、监管检查和外部审计提出问题的分析研究，着重关
注本行高质量发展中的关键、重大问题及事项，强化对风险隐患的洞
贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
察力，多样化选择监督方式，拓展监督技术手段，提高监督检查调研
项目的前瞻性、针对性和有效性，确保各项监督检查项目的顺利实施，
发挥监事会监督质效。
   五是完善协同监督机制，提升监督的深度及广度。完善协同监督
运行机制，深化与派驻纪检监察和“二三道防线”部门的工作协同，
整合利用监督信息，合作开展监督检查，提高联合监督的覆盖范围和
深度，持续构建党内政治监督与行内专职监督贯通协作、常态长效的
“一盘棋”监督格局。
   本议案已经本行第五届监事会 2024 年度第二次会议审议通过，
现提请股东大会审议批准。
                      贵阳银行股份有限公司监事会
贵阳银行股份有限公司                      2023 年年度股东大会
 会议议案三
关于贵阳银行股份有限公司 2023 年度财务
 决算暨 2024 年度财务预算方案的议案
各位股东：
   本行已委托安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本行的财
务决算情况进行审计，包括 2023 年 12 月 31 日的资产负债表、2023
年度的利润表、2023 年度的现金流量表及股东权益变动表。本行 2023
年度财务决算情况以及本行 2024 年度财务预算方案如下(数据均为
母公司口径)：
   一、2023 年主要经营指标
  （一）资产负债情况
额 3,165.7 亿元，增长 14.01%。
额 3,899.44 亿元，增长 4.5%。
  （二）利润
   全年实现净利润 54.52 亿元，较上年减少 3.41 亿元，
                                 下降 5.89%。
资本利润率 9.93%，较上年下降 1.62 个百分点。
  （三）主要监管指标情况
   资本充足率 14.94%，达到监管指标要求（≥10.5%）;核心一级
资本充足率 11.68%，达到监管指标要求（≥7.5%）；流动性比例 87.02%，
贵阳银行股份有限公司                    2023 年年度股东大会
符合监管指标要求（≥25%）；不良贷款率 1.52%，符合监管指标要求
（≤5%）；拨备覆盖率 252.25%，达到监管指标要求（≥150%）
                                  。
   二、2023 年财务收支决算情况
心不足、预期偏弱导致投资和消费偏低等问题。面对挑战，本行坚持
服务国家宏观政策和服务实体经济导向，严格落实监管政策和要求，
聚焦贵州现代化产业体系建设，围绕制造业、民营企业、绿色金融、
科技金融、乡村振兴等实体领域优化调整信贷结构，保障信贷投放持
续增长，提升金融服务实体经济质效。
   (一)营业收入
   全年实现营业收入 140.86 亿元，较上年减少 3.29 亿元，下降
发放贷款利率下行影响，信贷类资产收益率有所下降，叠加存款定期
化导致付息成本压降难度较大，净息差进一步收窄,利息净收入
因素影响，投行业务、理财业务手续费收入有所下降,手续费及佣金
净收入 2.84 亿元，下降 32.22%。
   （二）营业支出
   本行秉承“降本增效”经营理念，持续完善全面预算管理体系，
采取总量刚性控制、进度柔性调剂相结合的方式，加强各项费用支出
约束，强化成本管理。全年营业支出 83.74 亿元，较上年增加 2.13
亿元，上升 2.61%。
                                  下降 2.77%。
其中：人工费用 24.19 亿元，较上年增加 0.04 亿元，增长 0.17%；
贵阳银行股份有限公司                    2023 年年度股东大会
业务费用 13.74 亿元，较上年减少 1.12 亿元，下降 7.54%。成本收
入比 26.93%，较上年下降 0.13 个百分点。
亿元，表外资产拨备支出 0.73 亿元，其他资产拨备支出-0.92 亿元。
年末贷款损失准备余额 121.19 亿元，贷款拨备率为 3.83%，较上年
上升 0.1 个百分点。资产质量承压，加大拨备计提和不良资产处置力
度。
   三、2024 年度预算目标情况
   当前，我国经济总体回升向好，稳健的货币政策和财政政策，精
准有效引导金融机构支持实体经济发展，经济向潜在增长水平回归、
市场信心回升等将为金融发展创造稳定的宏观环境。同时，仍然面临
不少挑战，经济增长动能不足、有效需求疲弱，同业竞争加剧让市场
拓展更加艰难。
指导，全面贯彻党的二十大、中央金融工作会议和中央、省委经济工
作会议精神，深刻把握金融工作的政治性、人民性，以推进高质量发
展为主体，以深化金融供给侧结构性改革为主线，以防范化解风险为
重点，坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，着力稳增长、调结构、
防风险、增动能、提效能，努力实现规模、质量、效益的协调发展。
建议本行 2024 年的主要经营目标如下:
     资产规模保持稳健增长，预计总资产 6840 亿元，增长 5.3%,总负
债 6180 亿元,增长 4.7%；各项贷款 3480 亿元，增长 10%；盈利能力保
持基本稳定；不良贷款率控制在全国城商行平均水平以内；资本充足
贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
率、拨备覆盖率等主要监管指标持续满足监管要求。
   上述预算尚无法包含货币政策、监管政策调整等对业务经营和
盈利的影响，如这类潜在、不可预见因素对年度预算产生实质性影响，
本行将及时研究应对。
   本议案已经本行第五届董事会 2024 年度第二次会议审议通过，
现提请股东大会审议批准。
                      贵阳银行股份有限公司董事会
贵阳银行股份有限公司                    2023 年年度股东大会
 会议议案四
关于贵阳银行股份有限公司 2023 年度利润
      分配方案的议案
各位股东：
   根据相关法律法规及《贵阳银行股份有限公司章程》的规定，本
行在确保资本充足率满足监管法规的前提下，每一年度实现的盈利在
依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有可分配利润的，可向
股东分配现金股利。
   根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的本行 2023
年度会计报表，本行 2023 年度实现净利润为 54.52 亿元，加上账面
未分配利润 254.81 亿元（上年结余未分配利润 257.46 亿元，因发放
优先股现金股利减少未分配利润 2.65 亿元）后，本次可供分配利润
为 309.33 亿元。在上述条件下，本行拟分配方案如下：
备 4.3 亿元；
普通股股东每 10 股派送现金股利 2.9 元人民币（含税）,共计派发现
金股利 1,060,297,442.04 元（含税）。
   上述分配方案分配的现金股利占当年归属于母公司普通股股东
净利润 52.97 亿元的 20.02%。本行本年度现金股利分配方案主要基
贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
于如下考虑：一是顺应资本监管趋严的趋势要求，进一步增强风险抵
御能力；二是本行正在加快推进转型发展，适当留存利润以补充核心
一级资本，保障内源性资本的持续补充，有利于加快战略转型，推进
高质量可持续发展。
   分配预算执行后，结余未分配利润 288.98 亿元主要用于补充核
心一级资本，以提升本行风险抵御能力和价值创造能力，推进全行战
略转型，助推全行高质量可持续发展。
   本议案已经本行第五届董事会 2024 年度第二次会议审议通过，
现提请股东大会审议批准。
                      贵阳银行股份有限公司董事会
贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
 会议议案五
关于贵阳银行股份有限公司续聘 2024 年度
     会计师事务所的议案
各位股东：
   本行2017年通过招标方式确定安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）为2017年度财务报表审计和内部控制审计会计师事务所，并于
审计服务。在执业过程中，该会计师事务所坚持独立审计原则，客观、
公允地反映本行财务状况，切实履行了审计机构应尽职责，从专业角
度维护了本行及股东合法权益。根据财政部相关管理要求及《贵阳银
行股份有限公司章程》有关规定，现拟续聘安永华明会计师事务所（特
殊普通合伙）担任本行2024年度外部审计机构，年度费用为425万元
（其中包括2024年度财务报告审计、半年度审阅以及第一、三季度执
行商定程序等费用365万元，以及内控审计费用60万元），该费用包
括有关的税费以及差旅、办公、出差补贴等各项杂费。
   本议案已经本行第五届董事会2024年度第二次会议审议通过，现
提请股东大会审议批准。
                     贵阳银行股份有限公司董事会
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
 会议议案六
关于审议《贵阳银行股份有限公司 2023 年度
    关联交易专项报告》的议案
各位股东：
会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）
等监管机构要求，本行高度重视关联交易管理工作，进一步优化关联
交易管理机制，着力强化关联交易风险管控能力,加强关联交易日常
监控、统计、分析与风险提示，认真履行关联交易审批和披露义务，
确保关联交易管理工作有效开展。现将本行 2023 年度关联交易情况
报告如下：
   一、关联交易控制委员会主要工作情况
了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度关联交易专项报告>
的议案》
   《关于贵阳银行股份有限公司 2023 年度日常关联交易预计额
度的议案》
    《关于对贵州乌江能源投资有限公司关联授信的议案》
                           《关
于对贵阳市公共住宅投资建设（集团）有限公司关联授信的议案》
                            《关
于对贵阳美越房地产开发有限公司关联授信的议案》
                      《关于对贵阳贵
银金融租赁有限责任公司关联授信的议案》六项议案。
续加强关联方名单管理，进一步规范关联信息填报工作和名单报告流
程，严格认定关联方名单，定期更新、全面识别、完整识别，目前纳
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
入管理的关联法人1100余家、关联自然人2900余人。二是进一步优化
关联交易管理机制,加强对日常关联交易额度的监测、管理,国家金融
监督管理总局口径重大关联交易由关联交易控制委员会审查后提交
董事会审议批准，国家金融监督管理总局口径一般关联交易按内部授
权程序审查，报关联交易控制委员会进行备案，并向监管机构报送。
三是在全行范围开展了关联交易专项培训，传达和解读关联交易最新
监管变化，切实提升各部门、分支行对于关联交易的重视程度和理解
水平，强化全行关联交易管理的依法合规意识。
   二、关联交易管理制度执行情况
   （一）关联方名单管理
   报告期内，本行严格按照监管规定及《贵阳银行股份有限公司关
联交易管理办法》对关联方进行认定。定期组织主要股东、董事、监
事和高级管理人员及其他内部人填写关联信息表，按照实质重于形式
的原则，准确识别关联方，定期更新关联方名单，并通过第三方信息
查询平台等方式加强复核，提升关联方名单的有效性、准确性、完整
性。关联方名单及时发送相关业务部门和分支行用于对关联交易的管
控，并向董事会备案。
   （二）关联交易管理情况
   本行对关联交易实行分类管理。针对证监口径关联交易，本行每
年召开股东大会对拟发生的关联方交易进行预计，在预计额度内的关
联交易，经本行内部授权审批程序审查后开展，交易开展后报关联交
易委员会备案；超出预计额度的关联交易，按照超出金额重新提交董
事会或股东大会审批并披露。针对国家金融监督管理总局口径关联交
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
易，一般关联交易按照本行内部管理制度和授权程序审查，重大关联
交易由关联交易控制委员会审查后，提交董事会批准，独立董事对重
大关联交易的公允性、合规性以及内部审批程序履行情况发表独立意
见。
   报告期内，本行于 2022 年年度股东大会审议通过《关于贵阳银
行股份有限公司 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》，对贵阳市
国有资产投资管理公司、贵州乌江能源投资有限公司等关联法人以及
本行关联自然人 2023 年度日常关联交易预计额度进行了确认。独立
董事发表了事前认可意见与独立意见。关联股东履行了回避表决程序。
报告期内，在本行 2023 年度预计额度内的关联交易，均按照要求履
行了内部审查、报备等程序，未预计额度的关联交易严格履行审议审
批程序。
联交易共4笔，详见本报告“三、2023年关联交易情况”。上述交易分
别经本行董事会审议通过，独立董事发表了事前认可意见与独立意见，
关联股东履行了回避表决程序，已在本行临时公告及定期报告中进行
披露。
   本行与关联方交易的定价遵循市场价格原则，按照与关联方交易
类型的具体情况确定定价方法，并在相应关联交易协议中予以明确。
对于授信类关联交易，本行根据相关授信定价管理规定，结合关联方
客户的评级和风险情况，确定相应价格。对于提供服务类关联交易，
本行参照同类服务的市场价格进行定价。
   本行与关联方的关联交易严格遵照上述交易定价原则，以不优于
贵阳银行股份有限公司                                2023 年年度股东大会
对非关联方同类交易的条件，按照一般商业条款和正常业务程序开展，
不存在损害其他股东合法利益的情形，具备合法性与公允性。
   三、2023 年关联交易情况
   （一）国家金融监督管理总局口径关联交易
   截至报告期末，本行国家金融监督管理总局口径授信类关联交易
余额情况如下：
                                                          占本行资本净额
  关联方名称      授信总额（万元）         关联交易类型      授信余额（万元）
                                                           的比例（%）
                            贷款、票据业务、保函、
贵阳市国有资产投资
管理公司及其关联方
                                券投资
贵州乌江能源投资有                   贷款、理财投资、保函、
限公司及其关联方                     信用证、票据业务
中融人寿保险股份有                   贷款、债券投资、理财投
限公司及其关联方                     资、债权融资计划
仁怀酱酒（集团）有限
责任公司及其关联方
董监高、核心内部工作
人员及家庭成员控制                   贷款、同业业务、票据业
和可施加重大影响的                     务、理财投资
公司（不含以上公司）
贵阳贵银金融租赁有
  限责任公司
  关联自然人           -           贷款及信用卡        10,290.83       0.16
    合计            -                -       2,451,852.44     37.25
注：1.本行2023年三季度末资本净额为658.23亿元。
能源投资有限公司控股股东拟变更，所在集团尚处于整合阶段，本行按照实质重于形式和穿透的原则，将
未来 12 个月内可能成为本行关联方的提前纳入关联方名单管理，关联方范围扩大导致存量业务纳入关联交
易，授信总额及授信余额被动增加。
贵阳银行股份有限公司                                          2023 年年度股东大会
   报告期内，本行与关联方发生的国家金融监督管理总局口径非授
信类关联交易情况如下：
                               资产转移类关联交易
      关联方名称                    关联交易内容              笔数             金额（万元）
 贵阳贵银金融租赁有限责任公司                 房屋租赁               1                 549.30
   光大证券股份有限公司                   现券买卖               1                2,000.00
江苏昆山农村商业银行股份有限公
                                现券买卖               7               31,000.00
       司
                                    存款
           关联方名称                                 存款发生额（万元）
           关联法人                                     111,053.11
           关联自然人                                    15,985.41
             合计                                     127,038.52
                               其他类型关联交易
      关联方名称                    关联交易内容              笔数             金额（万元）
   国金证券股份有限公司                   债券借贷                3              47,000.00
  注：以上非授信类关联交易按照《银行保险机构关联交易管理办法》第五十七条要求进行统计披露。
   （二）证监口径关联交易
   本行证监口径关联交易余额情况如下：
                                截至 2023 年末授                      2023 年末授信余额
   关联方名称      易预计额度（万                            关联交易类型
                                信总额（万元）                              （万元）
                   元）
                                                贷款、票据业务、
贵阳市国有资产投资                                       保函、信用证、投
管理公司及关联方                                        行业务、理财业务、
                                                  债券投资
                                                贷款、理财业务、
贵州乌江能源投资有
 限公司及关联方
                                                   据业务
仁怀酱酒（集团）有限
   责任公司
   关联自然人           5,000.00              -       贷款及信用卡              641.09
    合计        2,006,400.00               -         -              1,501,887.84
注：1.本行 2022 年度经审计归属于母公司股东的净资产为 566.67 亿元；
限公司、贵阳美越房地产开发有限公司发生超过本行2023年度关联交易预计额度的关联交易，均已按规定
经董事会审议并及时公告。
源投资有限公司控股股东拟变更，所在集团尚处于整合阶段，本行按照实质重于形式和穿透的原则，将未
来12个月内可能成为本行关联方的提前纳入关联方名单管理，关联方范围扩大导致存量业务纳入关联交易，
授信总额及授信余额被动增加。
贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
   （三）重大关联交易
经董事会审议的关联交易，分别为与贵州乌江能源投资有限公司、对
贵阳市公共住宅投资建设（集团）有限公司、贵阳美越房地产开发有
限公司、贵阳贵银金融租赁有限责任公司发生关联交易。上述重大关
联交易均经董事会审议批准，独立董事发表专门意见；均以不优于对
非关联方同类交易的条件开展，定价合理、公平，符合监管部门相关
法规要求及本行关联交易管理规定，授信流程符合本行内部控制制度
要求；关联交易对本行正常经营活动及财务状况无重大影响。具体包
括：
日为本议案通过之日起满三年。
亿元，授信到期日为本议案通过之日起满十五年。
到期日为本议案通过之日起满五年。
授信有效期为本议案审议通过之日起一年。
   本议案已经本行第五届董事会 2024 年度第二次会议审议通过，
现提请股东大会审议批准。
                      贵阳银行股份有限公司董事会
贵阳银行股份有限公司                    2023 年年度股东大会
 会议议案七
  关于贵阳银行股份有限公司 2024 年度
    日常关联交易预计额度的议案
各位股东：
   根据中国证监会、上海证券交易所监管规定以及本行关联交易管
理办法，现将本行对贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司、贵
州乌江能源投资有限公司及其关联公司、仁怀酱酒（集团）有限责任
公司、贵阳观山湖产业发展投资（集团）有限公司、贵州益佰制药股
份有限公司、华能贵诚信托有限公司等关联法人及本行关联自然人
如下：
   一、贵阳市国有资产投资管理公司
   （一）基本情况
   贵阳市国有资产投资管理公司成立于 1998 年 11 月，注册资本
市政基础设施项目投资；社会公益项目投资；国有资产及国有股权经
营；停车场服务；物业管理；第二类增值电信业务；教育咨询服务（不
含涉许可审批的教育培训活动）；广告制作；广告发布涉及许可经营
项目，应取得相关部门许可后方可经营。截至 2023 年末，该公司持
有本行股份 46,859.91 万股，占总股本的 12.82%。
   截至 2023 年末，
             贵阳市国有资产投资管理公司总资产 117.18 亿，
净资产 97.16 亿，2023 年实现营业收入 1.37 亿元，净利润 6.74 亿
贵阳银行股份有限公司                    2023 年年度股东大会
元。
   （二）关联关系
   该公司为持有本行 5%以上股份的关联法人。
   （三）2023 年度关联交易情况
末授信余额为 91.40 亿元。
   （四）2024 年度拟申请预计额度
   根据该公司及其关联公司正常业务发展需求，本行对该公司及其
关联公司 2024 年度的预计授信额度为 55 亿元。
   二、贵州乌江能源投资有限公司
   （一）基本情况
   贵州乌江能源投资有限公司,注册资本为 98.40 亿元，法定代表
人何培春，经营范围为：以自有资金从事投资活动；非居住房地产租
赁；企业管理；餐饮服务；发电业务、输电业务、供（配）电业务；
燃气经营；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；建
设工程施工；保险代理业务；陆地石油和天然气开采；矿产资源勘查；
石油天然气技术服务；煤炭及制品销售；石油制品销售（不含危险化
学品）
  ；陆地管道运输；建筑工程用机械销售；建筑工程用机械制造；
农业机械制造；货物进出口；技术进出口；进出口代理；销售代理；
国内贸易代理；酒类经营涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后
方可经营。截至 2023 年末，该公司持有本行股份 20,083.26 万股，
占总股本的 5.49%。
   截至 2023 年末，
             贵州乌江能源投资有限公司总资产 524.79 亿元，
净资产 242.11 亿元；2023 年全年实现营业收入 162.93 亿元，净利
贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
润 9.63 亿元。
   （二）关联关系
   该公司为持有本行 5%以上股份的关联法人。
   （三）2023 年度关联交易情况
授信余额为 51.31 亿元。
   （四）2024 年度拟申请预计额度
   根据该公司及其关联公司正常业务发展需求，本行对该公司及其
关联公司 2024 年度的预计授信额度为 100 亿元。
   三、仁怀酱酒（集团）有限责任公司
   （一）基本情况
   仁怀酱酒（集团）有限责任公司成立于 2013 年 7 月，注册资金
大道酒投大楼，经营范围为白酒生产、销售、收储、咨询、推介、资
格认证、交易平台等白酒产业内相关经济活动，扶贫产品研发（蜂蜜、
茶叶）销售及批准开发的其他业务。
   截至 2023 年末，仁怀酱酒（集团）有限责任公司总资产 134.31
亿元，净资产 76.36 亿元；2023 全年实现营业收入 16.21 亿元，净
利润 3.45 亿元。
   （二）关联关系
   本行董事唐小松先生担任该公司高级管理人员。
   （三）2023 年度关联交易情况
为 7.41 亿元。
贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
   （四）2024 年度拟申请预计额度
   根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司 2024 年度的预计
授信额度为 10 亿元。
   四、贵阳观山湖产业发展投资（集团）有限公司
   （一）基本情况
   贵阳观山湖产业发展投资（集团）有限公司成立于 2020 年 10 月
路 6 号原区政府大楼 15 楼，法定代表人为罗毅。经营范围包括受托
对政府重大民生项目和重点建设项目的投融资业务；银行、证券、保
险业项目的投资业务；股权投资，创业投资，基金管理，资产管理；
投融资咨询服务；金融租赁咨询服务；信托咨询服务。
   截至 2023 年 9 月末，贵阳观山湖产业发展投资（集团）有限公
司总资产 19.67 亿元，净资产 6.55 亿元；2023 年前三季度营业收入
   （二）关联关系
   本行监事吕凡先生担任该公司董事。
   （三）2023 年度关联交易情况
   该公司 2023 年度非本行关联方。
   （四）2024 年度拟申请预计额度
   根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司 2024 年度的预计
授信额度为 10 亿元。
   五、贵州益佰制药股份有限公司
   （一）基本情况
   贵州益佰制药股份有限公司成立于 1995 年 6 月 12 日，注册资本
贵阳银行股份有限公司                     2023 年年度股东大会
定代表人为窦啟玲。经营范围包括硬胶囊剂、小容量注射剂（含中药
提取）
  、片剂、颗粒剂、糖浆剂、冻干粉针剂（含中药提取）、合剂、
滴丸剂、煎膏剂、酊剂、口服溶液剂、中药饮片、中药提取等。
   截至 2023 年末，
             贵州益佰制药股份有限公司总资产 47.80 亿元，
净资产 32.01 亿元；2023 年度营业收入 28.21 亿元，净利润 0.91 亿
元。
   （二）关联关系
   本行监事彭文宗先生担任该公司独立董事。
   （三）2023 年度关联交易情况
   该公司 2023 年度非本行关联方。
   （四）2024 年度拟申请预计额度
   根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司 2024 年度的预计
授信额度为 1 亿元。
   六、华能贵诚信托有限公司
   （一）基本情况
   华能贵诚信托有限公司成立于 2002 年 9 月 29 日，公司注册资本
融城 1 期商务区 10 号楼 23.24 层，法定代表人为孙磊。经营范围包
括资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财
产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业
务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等
业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨
询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、
贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；
从事同业拆借；特定目的信托受托机构；受托境外理财业务；以固有
资产从事股权投资业务；股指期货交易（基础类）业务（非以投机为
目的）
  ；法律法规规定或国家金融监督管理总局批准的其他业务。
   截至 2023 年末，华能贵诚信托有限公司总资产 313.74 亿元，净
资产 277.63 亿元；2023 年全年实现营业收入 33.09 亿元，净利润
   （二）关联关系
   本行原董事田露女士担任该公司董事。
   （三）2023 年度关联交易情况
   （四）2024 年度拟申请预计额度
   根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司 2024 年度的预计
授信额度为 30 亿元。
   七、关联自然人
   （一）基本情况
   本行关联自然人是指《上海证券交易所股票上市规则》规定的关
联自然人。
   （二）2023 年度关联交易情况
   本行对个人客户的授信融资包括个人消费贷款、个人房产抵（质）
押贷款、个人住房按揭贷款等业务品种。2023 年，本行与关联自然
人之间未发生关联交易。
   （三）2024 年度拟申请预计额度
   根据关联自然人正常业务发展需求，本行对关联自然人 2024 年
贵阳银行股份有限公司                     2023 年年度股东大会
度的预计授信额度为 0.7 亿元。
   上述关联交易预计额度有效期自本议案经年度股东大会审议通
过之日起至本行下一年度股东大会审议通过关联交易预计额度之日
止。
   本议案已经本行第五届董事会 2024 年度第二次会议审议通过，
现提请股东大会审议批准。
                         贵阳银行股份有限公司董事会
贵阳银行股份有限公司             2023 年年度股东大会
 会议议案八
  关于贵阳银行股份有限公司董事、监事
    和高级管理人员 2023 年度履职
      情况评价报告的议案
各位股东：
   根据《银行保险机构董事监事履职评价办法(试行)》等监管规定
和本行履职评价管理办法相关要求，监事会对董事、监事和高级管理
人员 2023 年度履职情况分别进行了评价，现将有关情况报告如下：
   一、董事履职评价
   （一）评价主体
   贵阳银行股份有限公司第五届董事会全体董事，包括执行董事、
非执行董事（含独立董事）
           。
   （二）评价内容
   从履行忠实义务、履行勤勉义务、履职专业性、履职独立性与道
德水准、履职合规性五个维度开展履职评价。
   （三）评价原则
   依法合规、客观公正、标准统一、科学有效、问责严格。
   （四）评价程序和方法
   董事履职评价包括董事自评、董事互评、董事会评价和监事会评
价四个环节，董事会评价由董事会薪酬委员会组织实施，监事会评价
由监事会提名委员会组织实施。
   （五）评分标准和等级
贵阳银行股份有限公司                2023 年年度股东大会
事互评占 20%，董事会评价占 40%，监事会评价占 40%，三者加权平
均得分即为董事履职评价的最终评价得分和评价等级。
下为不称职。
   （六）董事履职情况
规和本行公司章程的相关规定，持续掌控研判本行的运行情况，对本
行重要事务做出了独立、专业、客观的判断，保证本行所披露的信息
真实、准确、完整；督促落实监管部门的监督要求和主管部门的整改
意见，持续推动完善公司治理、风险防控和内部控制机制；严格落实
股东大会决议，督促高级管理层贯彻执行董事会决议，并自觉接受监
事会监督；认真履行资本管理职责，合理统筹业务发展与资本补充的
关系，通过提高资本配置效率和风险管理水平，积极探索多元化的资
本补充方式，持续提升风险抵御能力；履行全面风险管理职责，持续
完善与发展战略相适应的全面风险管理体系；履行流动性管理职责，
定期审议流动性风险报告，及时了解流动性风险水平、管理状况及其
重大变化；持续健全内控合规管理体系，积极培育依法合规、诚实守
信的从业人员行为管理文化；规范做好信息披露工作，积极推进自愿
性信息披露，丰富披露内涵，增强信息披露的针对性、有效性和透明
度；高度重视声誉风险管理，加大舆情管控力度，坚持以投资者为中
贵阳银行股份有限公司                2023 年年度股东大会
心，运用多种方式与投资者保持良好互动，积极回应市场关切问题；
高效实施压力测试，不断完善压力测试工作管理机制，推动压力测试
科学化、规范化、精细化运行；着力优化数据治理，推动新一代核心
系统项目顺利投产上线，深化关键核心技术应用，强化数据与业务双
向驱动；学习贯彻监管新规，参加交流学习培训，不断提升履职能力
和水平。
亲自出席董事会现场会议的次数均超过应当出席会议总数的三分之
二，因故不能出席会议的，均能在会前表达审议意见，并按照规定通
过书面委托形式，授权其他董事代为出席并行使表决权。全年规范召
开年度股东大会 1 次、临时股东大会 1 次，提交股东大会审议通过议
案 20 项；召开董事会 9 次，审议通过议案 75 项；董事会下设七个专
门委员会共召开会议 22 次，审议通过议案 71 项。各位董事对提交审
议的事项认真研究并作出审慎判断，议案内容涉及本行战略规划实施、
全面风险体系建设、内控合规管理、利润分配、资本管理、薪酬管理、
消费者权益保护、压力测试管理、声誉风险管理、流动性管理等重要
事项。
   董事会闭会期间，董事通过审阅本行内部经营管理情况报告、董
事会决议执行情况报告、银行业一周信息动态、宏观经济数据月度报
告、热点追踪、季度 A 股上市银行业绩分析报告等，积极主动了解公
司经营管理情况、决议执行情况、宏观经济情况、最新监管政策、行
业和资本市场热点，全面掌握履职所需信息。
   全体董事均按照要求遵守监管规定，保守本行秘密，未发现履职
过程中接受不正当利益、利用董事地位谋取私利，以及其他损害本行
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
利益的行为；未收到监管机构针对董事违背忠实义务的处罚；如实告
知了本职、兼职情况，报告了关联关系情况并履行了回避义务。
   执行董事切实发挥董事会和高级管理层之间的纽带作用，认真履
行参与决策和执行落实双重职责。充分发挥自身对经营管理较为熟悉
的特点和优势，维护董事会在战略决策中的核心地位，完整、真实、
及时地向董事会报告本行经营情况，提出科学可行的建议；有效执行
股东大会决议，积极推进董事会战略部署，并协同高级管理层积极落
实各项决议，认真研究和积极面对决议执行过程中面临的困难和挑战；
支持配合监事会的监督工作，依法维护了本行、股东和其他利益相关
者的合法权益。担任本行党委成员的执行董事在决策和监督过程中严
格落实党组织决定，积极促进党委会与董事会的信息沟通，推动党的
领导与公司治理有机融合。
   非执行董事有效发挥股东与本行间的桥梁作用，从本行长远利益
出发，积极做好本行与股东方的沟通协调；积极配合监管部门对股权
管理的要求，协助本行及时更新关联方名单和完善关联交易管理；充
分发挥自身的专业特长和从业经验，关注高级管理层对董事会的决议
执行情况，积极参加各类会议，定期审阅本行各类经营报告，发表独
立的意见和建议。
   独立董事积极发挥履职的独立性，从维护存款人、中小股东和本
行利益出发，充分利用自身专业优势，围绕本行发展战略、审计监督、
风险管理、董事的提名任免、高级管理人员的聘任解聘、薪酬管理、
关联交易、信息披露情况、利润分配情况、消费者权益保护等重大事
项发表了客观、公正的独立意见；严格按照相关法律法规的规定，投
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
入足够时间和精力履行议事和调研等职责。2023 年，独立董事在本
行的工作时间均满足 15 个工作日要求。担任董事会风险管理委员会、
审计委员会、关联交易控制委员会主任委员的独立董事在本行工作时
间均满足 20 个工作日要求。
   （七）评价结果
   根据全体董事 2023 年度的履职情况，结合董事自评、互评以及
董事会评价，监事会认为：
   本行全体董事均具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素
质，具有良好的职业道德，认真履行相关法律法规、监管规定和本行
公司章程赋予的职责，积极推进董事会不断提高决策的科学性和有效
性，对进一步完善公司治理结构、提高经营管理水平、保护股东和投
资者合法权益发挥了积极有效作用。
   本行董事 2023 年度履职评价结果均为称职。
   与此同时，监事会结合日常监督和检查调研结论，对董事会提出
如下建议：践行使命担当，持续推进战略转型升级。深入落实各级党
委和监管机构的决策部署，准确把握未来发展新趋势，以省市战略性
需求为导向，将服务地方作为贯穿新一轮战略周期的重大策略，坚持
与地方发展共生共荣，助力地方经济高质量发展；坚持党建引领，保
障公司治理高效运转。持续探索党的领导与公司治理有机融合的有效
模式，把党的领导落实到公司治理各环节，持续完善现代公司治理体
系，优化组织架构、制度体系和工作机制；筑牢风险基石，确保风险
水平整体可控。坚持以高质量发展统揽全局，把资产质量管控摆在突
出位置，审慎确定风险偏好，保持资产质量稳定、流动性充裕，做好
市值管理和资本补充，稳中有进，以进促稳，着力推动质的有效提升
贵阳银行股份有限公司                2023 年年度股东大会
和量的合理增长。
   二、监事履职评价
   （一）评价主体
   贵阳银行股份有限公司第五届监事会全体监事，包括职工监事、
股东监事和外部监事。
   （二）评价内容
   从履行忠实义务、履行勤勉义务、履职专业性、履职独立性与道
德水准、履职合规性五个维度开展履职评价。
   （三）评价原则
   依法合规、客观公正、标准统一、科学有效、问责严格。
   （四）评价程序和方法
   监事履职评价包括监事自评、监事互评、监事会评价三个环节，
监事会评价由监事会提名委员会组织实施。
   （五）评分标准和等级
事互评占 30%，监事会评价占 70%，两者加权平均得分即为监事履职
评价的最终评价得分和评价等级。
下为不称职。
   （六）监事履职情况
贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
情况和董事会、高级管理层及其成员的履职尽责情况，认真审议本行
定期报告并签署书面意见，持续关注本行信息披露的真实性、准确性
和完整性，对本行主要经营事项提出了独立、专业、客观的意见建议；
在监督过程中严格落实党组织决定，积极推动党的领导与监督治理有
机融合，确保党组织的领导核心作用得到发挥；认真学习贯彻监管新
规，主动参加交流培训，不断提升履职能力和水平；严格遵守监管规
定，保守本行秘密，未发现履职过程中接受不正当利益、利用监事地
位谋取私利、损害本行利益的行为；如实告知了本职、兼职情况，如
实报告了关联关系情况并履行了回避义务。
自出席监事会现场会议的次数均超过应当出席会议总数的三分之二，
因故不能出席会议的，均能在会前表达审议意见，并按照规定通过书
面委托形式，授权其他监事代为出席并行使表决权。全年共组织召开
监事会会议 9 次，审议通过议案 73 项；召开监督委员会会议 5 次，
审议通过议案 56 项；召开提名委员会会议 4 次，审议通过议案 11 项。
会议内容涉及本行发展战略、经营决策、财务活动、风险管理、内部
控制、薪酬考核、消费者权益保护及董事、高级管理人员履职情况等
重大事项。各位监事在会前均能认真审阅会议资料，会议过程中均能
就审议的议案展开充分的讨论后，做出独立、专业、客观的判断并行
使表决权。监事会专门委员会委员能够持续关注专门委员会职责范围
内的相关事项，及时提出专业意见，提请专门委员会或监事会关注或
审议。
   此外，监事会成员出席了股东大会，列席了董事会及其专门委员
会会议、高级管理层经营决策会议，听取了本行各类经营管理报告及
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
各条线、各分支行的工作汇报并认真发表意见，对本行重大事项的决
策和执行情况进行了有效的监督。
   股东监事能够从本行长远利益出发，主动向上级主管部门沟通汇
报本行各类重要事项，重点关注高级管理层落实董事会、监事会决议
情况，积极参与监事会开展的各项监督工作，监督本行各项重大决策
的审议和实施，切实保障本行和股东的合法权益。
   外部监事能够本着客观、独立、审慎的原则，充分发挥专业特长，
为本行稳健经营建言献策。在监事会闭会期间，认真审阅本行提供的
文件、报告，积极参与监事会组织检查调研活动，深入基层了解本行
经营管理状况，严格履行外部监事职责。同时，担任提名委员会、监
督委员会主任委员的外部监事，均能够在监事会的授权职责范围，统
筹有序开展专门委员会的各项工作，在本行的工作时间均满足监管要
求。
   职工监事能够有效发挥“双向维护”职能，一方面利用自己对经
营管理情况较为熟悉的优势，认真发表监督意见建议，积极维护本行
利益和职工合法权益。另一方面，广泛收集、听取职工意见，按照法
律法规赋予职工监事的权利，参加本行各类工作会议，对涉及本行薪
酬管理、社会保险、福利待遇等事项进行全过程的监督。在董事会、
监事会研究决定重大问题时，积极反映本行职工意愿和合理诉求，切
实维护职工和本行合法权益。担任本行党委成员的职工监事在决策和
监督过程中严格落实党组织决定，促进党委会与监事会的信息沟通，
积极推动党的领导与监督治理有机统一。
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
   （七）评价结果
   根据全体监事 2023 年度的履职情况，结合监事自评、互评结果，
监事会认为：
   本行全体监事均具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素
质，具有良好的职业道德，能够认真贯彻有关法律法规、监管规定和
本行内部治理规章的要求，积极参加监事会的各项监督活动，客观独
立地发表具有建设性的监督意见，坚决维护本行股东、职工和其他利
益相关者的合法权益。
   本行监事 2023 年度履职评价结果均为称职。
   三、高级管理人员履职评价
   （一）评价主体
   总行行长、副行长、首席审计官(总稽核)、首席风险官、首席财
务官、董事会秘书。
   （二）评价内容
   高级管理人员履职评价由定性评价和定量评价两部分组成。其中，
定性评价从履行忠实义务、履行勤勉义务、履职专业性、履职独立性
与道德水准、履职合规性五个维度，针对高级管理人员分管工作的管
理措施和业绩、成效方面的重要事项进行考评；定量评价主要考评年
度经营计划指标的完成情况。
   （三）评价原则
   依法合规、客观公正、标准统一、科学有效、问责严格。
   （四）评价程序和方法
   高级管理人员履职评价包括述职自评、董事会评价和监事会评价
三个环节。董事会评价由董事会薪酬委员会组织实施，监事会评价由
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
监事会提名委员会组织实施。
   （五）评价标准和等级
履职评价最终得分在 95（含）分以上为优秀，80（含）分至 95 分为
称职，60（含）分至 80 分为基本称职，60 分以下为不称职。
   （六）高级管理人员履职尽责情况
中央、省、市决策部署及监管要求，认真执行股东大会、董事会决议，
自觉接受监事会监督，带领全行上下以开展学习贯彻习近平新时代中
国特色社会主义思想主题教育为契机，深入“学思想、强党性、重实
践、建新功”
     ，坚持内涵式发展，推行战略执行和业务转型，坚守风
险底线，统筹发展与安全，取得了主营业务规模稳中有进、业务结构
稳步调整、资产质量和盈利水平总体稳定的经营业绩。
   高级管理人员严格按照法律法规、公司章程及监管规定，全面履
行有关经营管理、财务管理、利润分配、资本管理、风险管理、内部
控制、关联交易、募集资金使用与存放、流动性管理、案件防控、反
洗钱、消费者权益保护、数据治理、并表管理等职责。
   一是更大力度服务实体经济。主动担当职责使命，以省市战略性
需求为导向，精准信贷投向，集中资源支持“四化”
                      “强省会”建设，
大力支持实体经济和乡村振兴产业，配合化解政府融资平台风险，积
极维护区域金融稳定，助力地方经济高质量发展。
   二是更强决心落实风险管控。坚持把防风险放在突出位置，高度
重视流动性风险、信用风险、市场风险、操作风险管理工作，定期组
贵阳银行股份有限公司            2023 年年度股东大会
织开展相关压力测试，提高风险预判能力；强化声誉风险防控，加大
声誉风险隐患排查力度，强化资产保全和客户投诉可能产生相关舆情
的预判、应对和处置。
   三是更高水平推进数字化转型。秉持“以用带治、以用促治”理
念，以健全数据治理机制为主线，以推进数据认责为重点，以完善数
据标准体系为抓手，以提高数据质量为核心，持续开展数据治理体系
建设。通过定期召开数据治理工作会议，建立监管数据审核机制，制
定指标、标签数据标准，强化数据治理问题通报频度及考核力度，上
线数据仓库二期项目，推广数据社区应用，编制数据安全体系构建框
架方案等，认真完成各项工作目标任务，夯实数据基础，提升数据管
理水平，深化数据服务与运用，助力全行数字化转型。
   四是更宽视野统筹并表管理。持续完善日常管理组织架构，形成
统筹协调、分工协作的工作机制；强化集团关联交易管理，严格落实
股权投资决策权限规定；持续加强集团战略协同，指导子公司不断完
善公司治理；定期开展集团层面专项审计，发挥审计监督职能，提升
集团综合化经营管理水平。
   五是更严标准抓好内控案防。始终保持案防的高压态势，开展了
“以案促思、明底线，以案促省、强觉悟，以案促查、找差距，以案
促改、筑防线”为核心的“案防管理提升年”活动，查防并举，标本
兼治，同时严厉查处各类违规行为，切实压实案防责任。
   六是更优服务做好消费者权益保护。切实加强对消费者权益保护，
严格执行网络渠道销售适当性和可回溯性管理，强化消费者权益保护
审查机制，开展消费者权益保护专项检查，加强个人客户金融信息保
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
护工作，完善客户投诉处理机制，加强消费者金融知识教育，规范从
业人员销售行为，持续推动消费者权益保护理念与业务的融合。
   七是更实举措推进反洗钱工作。持续完善内控制度建设、优化反
洗钱系统功能、强化反洗钱基础数据与客户信息治理、加强反洗钱内
部检查、审计、绩效考核和奖惩，在进一步夯实反洗钱工作基础的前
提下，着力提升反洗工作实效，并积极向公安机关提供可疑线索，助
力司法机关惩处不法行为。
   八是更高站位加强党的建设。认真贯彻落实习近平总书记关于党
的建设的重要思想，以党建为引领，狠抓党风廉政建设和意识形态工
作。扎实开展主题教育，将主题教育焕发的热情转化为推动干事创业
的激情，一体推进理论学习、调查研究、推动发展、检视整改、建章
立制融汇贯通。
   在履职过程中，未发现高级管理人员出现违反法律法规、违反本
行公司章程、损害股东权益的行为；未曾因内幕交易、违规买卖本行
股票等受到行政处罚；狠抓安全生产、信访维稳等工作，全年未发生
安全责任事故。
   （七）评价结果
   根据高级管理人员 2023 年度的履职情况，监事会认为：
   全体高级管理人员均具备履职所必须的专业知识、工作经验和基
本素质，具有良好的职业道德；在经营决策和管理过程中，围绕董事
会确定的总体工作思路和年度目标任务，勤勉尽职，依法合规完成了
法定义务以及公司董事会委托授权的各项事项，较好的完成了全年目
标任务；推动本行品牌影响力持续增强，在“全球银行 1000 强”榜
单中排名第 198 位且连续两年进入该榜单 200 强，在“中国银行业
贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
   高级管理人员 2023 年度履职评价结果为：
   优秀：盛军、何开强、邓勇
   称职：李松芸、晏红武、李宁波、李云、梁宗敏、董静
   与此同时，监事会结合日常监督和检查调研结论，对 2024 年经
营管理工作提出如下建议：坚持以习近平新时代中国特色社会主义思
想为指导，深入学习贯彻党的二十大精神，认真落实中央金融工作会
议，中央、省委经济工作会议，省、市两会及监管会议精神，围绕全
行五年发展战略规划中期目标以及 2024 年全行工作会议“坚持五个
必须，抓牢六个重点”的决策部署，在行党委的正确领导下，坚定发
展信心、锚定目标，在经营发展中坚持量质并举、以质为先，在经营
风险中坚守资产质量、风险底线，突出重点、把握关键、扎实履职，
全力以赴开创贵阳银行高质量发展的新进程。全力构建高质量信贷业
务体系。积极服务“四化”和“强省会”主战略主定位，大力支持弱
周期行业，积极支持乡村振兴基础建设，择优支持“富矿精开”资源
禀赋行业，狠抓重点区域、重点行业、重点客户拓展，提高信贷投放
质效。全力构建高质量负债体系。坚持“三性”原则，持续提升核心
负债规模占比，夯实公司存款基础，扭转对公存款下滑趋势，推进机
构存款提升和储蓄存款提质，统筹推进负债规模、质量和效益协调发
展。全力构建高质量安全体系。遵循“审慎合规、全程管控、恪守底
线”风险理念，建强全面风险管理机制，稳妥化解政府债务风险，有
效化解房地产领域风险，大力实施资产质量攻坚和信贷基础提升工程，
抓牢安全生产经营，确保资产质量稳定、风险总体可控、安全形势稳
贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
定。全力构建高质量保障体系。提升考核精细化水平、考核分配公平
性和绩效评价差异性；落实“降本增效”要求，从严强化财务管理、
从严管控费用支出；推进总分支融合协同发展，强化总行价值创造和
分支行价值贡献；培养专业和道德过硬的干部员工队伍，切实向人才
要效益，向管理要效益。
   本议案已经本行第五届监事会 2024 年度第二次会议审议通过，
现提请股东大会审议批准。
                      贵阳银行股份有限公司监事会
贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
 会议议案九
关于修订《贵阳银行股份有限公司章程》的
        议案
各位股东：
   根据中国证监会 2023 年 8 月发布的《上市公司独立董事管理办
法》，为进一步促进独立董事规范履职，有效发挥参与决策、监督制
衡、专业咨询作用，维护本行及股东的合法权益，结合实际情况，本
行对《贵阳银行股份有限公司章程》共计 20 个条款进行了修订，并
新增 2 个条款。现将修订情况提交本次会议审议。同时，提请股东大
会授权董事会并由董事会转授权董事长，根据监管部门的审核意见，
对本次《公司章程》修订内容做出适当且必要的调整,并办理工商备
案等相关事宜。
   本议案已经本行第五届董事会 2024 年度第二次会议审议通过，
现提请股东大会审议批准。
   附件：
     《贵阳银行股份有限公司章程》修订对照表
                      贵阳银行股份有限公司董事会
     贵阳银行股份有限公司                        2023 年年度股东大会
     附件
                                                      修订依据
序号           原条款                   修订后条款
                                                      或说明
     第九十三条 董事、非由职工代 第九十三条 董事、非由职工
     表担任的监事候选人名单以提 代表担任的监事候选人名单
     案的方式提请股东大会表决。 以提案的方式提请股东大会
          股东大会就选举董事、监 表决。
     事进行表决时，根据本章程的               股东大会就选举董事、监
     规定或者股东大会的决议，可 事进行表决时，根据本章程的
     以实行累积投票制。              规定或者股东大会的决议，可
          前款所称累积投票制是指 以实行累积投票制。                       《上 市公
     股东 大 会 选 举 董 事或 者监 事        股 东 大会 选 举两名 以上 司独 立董
     或者监事人数相同的表决权， 票制。                                法》 第十
     股东拥有的表决权可以集中使               前 款 所称 累 积投票 制是 二条
     用。董事会应当向股东公告候选 指股东大会选举董事或者监
     董事、监事的简历和基本情况。 事时，每一股份拥有与应选董
                            事或者监事人数相同的表决
                            权，股东拥有的表决权可以集
                            中使用。董事会应当向股东公
                            告候选董事、监事的简历和基
                            本情况。
     第一百一十六条 本行独立董事 第一百一十六条 本行独立董
                                                      《上 市公
     是指不在本行担任除董事、董事 事是指不在本行担任除董事、
                                                      司独 立董
     会专门委员会委员或主任外的 董事会专门委员会委员或主任
     其它职务，以及与本行及其股 外的其它其他职务，以及与本
                                                      法》 第二
     东、实际控制人不存在可能影响 行及其本行主要股东、实际控
                                                      条
     其进行独立客观判断的关系的 制人不存在直接或间接利害关
    贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
    董事。本行独立董事中至少应包 系，或者其他可能影响其进行
    括一名会计专业人士。       独立客观判断的关系的董事。
                     本行独立董事中至少应包括一
                     名会计专业人士。
    第一百一十七条 独立董事应 第一百一十七条 独立董事应
    当具备较高的专业素质和良好 当具备较高的专业素质和良
    的信誉，并且同时满足下列条 好的信誉，并且同时满足下列
    件：               条件：
      （一）根据法律、行政法规        （一）根据法律、行政法规
    和规章，具备担任上市公司董事 和、规章和其他有关规定，具
    的资格；             备担任上市公司董事的资格；
      （二）独立履行职责，不受        （二）独立履行职责，不受
    本行股东、实际控制人、高级 本行股东、实际控制人、高级
    管理层或者其它与本行存在重 管理层或者其它与本行存在
    大利 害 关 系 的 单 位或 个人 影 重大利害关系的单位或个人
    响；               影响符合监管规定的独立性 《上 市公
      （三）具有大学本科以上学 要求；                         司独 立董
    称；               历或相关专业高级技术以上 法》 第七
      （四）具备上市公司运作的 职称；                         条
    基本知识，熟悉相关法律、行         （四）具备上市公司运作的
    政法规、规章及规则；       基本知识，熟悉相关法律、行
      （五）具有 8 年以上的法律、 政法规、规章及规则；
    经济、金融、财务或其它有利         （五）具有 8 年以上的法
    于履行独立董事职责的工作经 律、经济、金融、财务或其它
    历；               有利于履行独立董事职责的
      （六）熟悉商业银行经营管 工作经历具有 5 年以上履行独
    理及相关的法律、行政法规和 立董事职责所必须的法律、会
    规章；              计或者经济等工作经验；
      （七）能够阅读、理解和分        （六）熟悉商业银行经营管
    析商业银行的信贷统计报表和 理及相关的法律、行政法规
    贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
    财务报表；            和、规章及规则；
      （八）确保有足够的时间和        （七）能够阅读、理解和分
    精力有效地履行职责并承诺恪 析商业银行的信贷统计报表和
    守诚信义务，勤勉尽职。      财务报表；
                          （八）确保有足够的时间和
                     精力有效地履行职责并承诺
                     恪守诚信义务，勤勉尽职。；
                          （九）具有良好的个人品
                     德，不存在重大失信等不良记
                     录；
                          （十）法律、行政法规、规
                     章、监管规则和本章程规定的
                     其他条件。
    第一百一十八条 除不得担任 第一百一十八条 独立董事必
    本行董事的人员外，下列人员 须保持独立性。下列人员不得
    亦不得担任本行独立董事：     担任独立董事：
      （一）直接或间接持有本行        （一）在本行或者本行附
    单位任职的人员；         父母、子女、主要社会关系；
      （二）在本行或者本行控股        （二）直接或者间接持有
                                              《上 市公
    或实际控制的企业任职的人员 本行已发行股份百分之一以
                                              司独 立董
    （但不包括担任独立董事）；    上或者是本行前十名股东中
      （三）就任前 3 年内曾经具 的自然人股东及其配偶、父
                                              法》 第六
    有前项所列举情形的人员（但 母、子女；
                                              条
    不包括担任独立董事）；           （三）在直接或者间接持
      （四）在与本行存在法律、 有本行已发行股份百分之五
    会计、审计、管理咨询等业务 以上的股东或者在本行前五
    联系或利益关系的机构任职的 名股东任职的人员及其配偶、
    人员；              父母、子女；
      （五）本行可控制或通过各        （四）在本行控股股东、
    种方式可施加重大影响的任何 实际控制人的附属企业任职
贵阳银行股份有限公司                    2023 年年度股东大会
其它人员；             的人员及其配偶、父母、子女；
  （六）上述第（一）至（五）         （五）与本行及本行控股
项人员的近亲属；          股东、实际控制人或者各自的
  （七）国家机关工作人员； 附属企业有重大业务往来的
  （八）银行保险监督管理机 人员，或者在有重大业务往来
构、本行股票上市地证券监督 的单位及其控股股东、实际控
管理机构及其它相关监管机构 制人任职的人员；
所规定的不得担任独立董事的           （六）为本行及本行控股
其它人员。             股东、实际控制人或者各自的
   本 条 所 称 近 亲 属 是 指 配 附属企业提供财务、法律、咨
偶、父母、子女、兄弟姐妹、 询、保荐等服务的人员，包括
祖父母、外祖父母。         但不限于提供服务的中介机
   计 算 本 条 所 称 持 股 比 例 构的项目组全体人员、各级复
时，仅计算普通股和表决权恢 核人员、在报告上签字的人
复的优先股。            员、合伙人、董事、高级管理
                  人员及主要负责人；
                        （七）最近十二个月内曾
                  经具有第（一）项至第（六）
                  项所列举情形的人员；
                        （八）法律、行政法规、
                  规章、监管规则和本章程规定
                  的不具备独立性的其他人员。
                        前款第（四）项至第（六）
                  项中的本行控股股东、实际控
                  制人的附属企业，不包括与本
                  行受同一国有资产管理机构
                  控制且按照相关规定未与本
                  行构成关联关系的企业。
                        独 立 董事 应 当每年 对独
                  立性情况进行自查，并将自查
                  情况提交董事会。董事会应当
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
             每年对在任独立董事独立性
             情况进行评估并出具专项意
             见，与年度报告同时披露。
                  计算 本 条 所 称 持股 比 例
             时，仅计算普通股和表决权恢
             复的优先股。
                  除 不 得担 任 本行董 事的
             人员外，下列人员亦不得担任
             本行独立董事：
                  （一）直接或间接持有本行
             东单位任职的人员；
                  （二）在本行或者本行控股
             或实际控制的企业任职的人
             员（但不包括担任独立董事）；
                  （三）就任前 3 年内曾经具
             有前项所列举情形的人员（但
             不包括担任独立董事）；
                  （四）在与本行存在法律、
             会计、审计、管理咨询等业务
             联系或利益关系的机构任职
             的人员；
                  （五）本行可控制或通过各
             种方式可施加重大影响的任何
             其它人员；
                  （六）上述第（一）至（五）
             项人员的近亲属；
                  （七）国家机关工作人员；
                  （八）银行保险监督管理机
             构、本行股票上市地证券监督
             管理机构及其它相关监管机
    贵阳银行股份有限公司                    2023 年年度股东大会
                      构所规定的不得担任独立董
                      事的其它人员。
                           本 条 所称 近 亲属是 指配
                      偶、父母、子女、兄弟姐妹、
                      祖父母、外祖父母。
                           计算 本 条 所 称 持股 比 例
                      时，仅计算普通股和表决权恢
                      复的优先股。
                      第一百一十九条 董事会提名
                      委员会、监事会、单独或者合
                      计持有本行发行的有表决权
    第一百一十九条 董事会提名
                      股份总数 1%以上的股东可以
    委员会、监事会、单独或者合
                      向董事会提出独立董事候选
    计持有本行发行的有表决权股
                      人，由股东大会选举决定产
    份总数 1%以上的股东可以向董
                      生。已经提名董事的股东及其
    事会提出独立董事候选人，由
                      关联方不得再提名独立董事。
    股东大会选举产生。已经提名
                           依 法 设立 的 投资者 保护
    董事的股东及其关联方不得再                                《上 市公
                      机构可以公开请求股东委托
    提名独立董事。                                      司独 立董
                      其代为行使提名独立董事的
       被提名的独立董事候选人                               事管 理办
    应当由董事会提名委员会进行                                法》 第九
                           第 一 款规 定 的提名 人不
    资质审查，审查重点包括独立                                条、 第十
                      得提名与其存在利害关系的
    性、专业知识、经验和能力等。                               一条
                      人员或者有其他可能影响独
       独立董事在任职前，其任
                      立履职情形的关系密切人员
    职应当报银行保险监督管理机
                      作为独立董事候选人。
    构进行任职资格审核。
                           被 提 名的 独 立董事 候选
       计算本条所称持股比例
                      人应当由董事会提名委员会
    时，仅计算普通股和表决权恢
                      进行资质任职资格审查，审查
    复的优先股。
                      重点包括独立性、专业知识、
                      经验和能力等并形成明确的
                      审查意见。
    贵阳银行股份有限公司                     2023 年年度股东大会
                            独立董事在任职前，其任
                       职应当报银行保险监督管理
                       机构银行业监督管理机构进
                       行任职资格审核。
                            计算 本 条 所 称 持股 比 例
                       时，仅计算普通股和表决权恢
                       复的优先股。
                       第一百二十条 独立董事每届
    第一百二十条 独立董事每届 任期与本行其它董事任期相
    任期 与 本 行 其 它 董 事任 期 相 同，任期届满，连选可以连任。
    同，任期届满，连选可以连任。 独立董事在本行任职时间累计
    独立董事在本行任职时间累计 不得超过 6 年，独立董事不得 《上 市公
    不得超过 6 年，独立董事不得 在超过两家商业银行同时任 司独 立董
    职，独立董事最多同时在五家 境内外企业任职，原则上最多 法》 第八
    境内外企业任职。在本行担任 在三家境内上市公司担任独立 条
    独立董事的，相关机构应当不 董事。同时在本行银行保险机
    具有关联关系，不存在利益冲 构担任独立董事的，相关机构
    突。                 应当不具有关联关系，不存在
                       利益冲突。
    第一百二十一条 独立董事在 第一百二十一条 独立董事在 《上 市公
    任期届满前可以提出辞职。在 任期届满前可以提出辞职。在 司独 立董
    董事会批准独立董事辞职前， 董事会批准独立董事辞职前， 事管 理办
    独立董事应当继续履行职责。 独立董事应当继续履行职责。 法》 第十
         独立董事辞职应当向董事        独 立 董事 辞 职应当 向董 五条、
                                              《上
    向最近一次召开的股东大会提 应当向最近一次召开的股东 程指 引》
    交书面声明，说明任何与其辞 大会提交书面声明，说明任何 第 一 百
    职有关或其认为有必要引起股 与其辞职有关或其认为有必 条、 《银
    东和债权人注意的情况。        要引起股东和债权人注意的 行保 险机
         独立董事辞职导致董事会 情况。本行应当对独立董事辞 构公 司治
    贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
    中独立董事人数少于法定最低 职的原因及关注事项予以披 理准 则》
    限额或者独立董事中没有会计 露。                           第二 十九
    专业人士的，独立董事的辞职         独 立 董事 辞 职导致 董事 条
    应在下任独立董事填补其缺额 会或者董事会专门委员会中
    后方可生效，因丧失独立性而 独立董事人数少于法定最低
    辞职和被罢免的除外。       限额占比不符合相关法律法
                     规、规章、监管规则及本章程
                     规定的，或者独立董事中没有
                     会计专业人士的，独立董事的
                     辞职应在下任独立董事填补
                     其缺额后方可生效，因丧失独
                     立性而辞职和被罢免被罢免、
                     死亡、不符合董事任职资格和
                     丧失独立性而辞职的除外。本
                     行应当自独立董事提出辞职
                     之日起六十日内完成补选。
                          除 前 款和 本 章程第 一百
                     一十二条第二款所列情形外，
                     独立董事辞职自辞职报告送
                     达董事会时生效。
                     第一百二十二条 独立董事每
                     年在本行现场工作的时间不
    第一百二十二条 独立董事每                              《上 市公
                     得少于 15 个工作日。
    年在本行工作的时间不得少于                              司独 立董
                          独 立 董事 根 据监管 规定
                     可以共同推举一名独立董事，
       独立董事可以委托其它独                             法》 第二
    立董事代为出席董事会会议，                              十条 、第
                     董事参加的专门会议，研究履
    但其每年亲自出席董事会会议                              二 十 四
                     职相关事项。
    的次数应不少于董事会会议总                              条、 第三
                          独 立 董事 应 当亲自 出席
    数的三分之二。                                    十条
                     董事会及其专门委员会会议。
                     因故不能亲自出席会议的，独
    贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
                    立董事应当事先审阅会议材
                    料，形成明确的意见，并书面
                    可以委托其它独立董事代为
                    出席。董事会会议，但其独立
                    董事每年亲自出席董事会会
                    议的次数应不少于董事会会
                    议总数的三分之二。
                         除按规定出席股东大会、
                    董事会及其专门委员会、独立
                    董事专门会议外，独立董事可
                    以通过定期获取本行经营情
                    况等资料、听取管理层汇报、
                    与内部审计机构负责人和承
                    办本行审计业务的会计师事
                    务所等中介机构沟通、实地考
                    察、与中小股东沟通等多种方
                    式履行职责。
    第一百二十三条 除具有《公司 第一百二十三条 独立董事履
    法》和其它有关法律、行政法 行下列职责：
    规和规章及本章程赋予董事的        （一）参与董事会决策并
    职权外，独立董事还具有下述 对所议事项发表明确意见;
    职权：                  （二）对本章程第一百二
                                            《上 市公
       （一）重大关联交易提交 十六条以及董事会审计委员
                                            司独 立董
    董事会讨论前，应经独立董事 会、提名委员会、薪酬委员会
    许可，独立董事作出判断前， 职责所列本行与本行控股股
                                            法》 第十
    可以聘请中介机构出具独立财 东、实际控制人、董事、高级
                                            七条
    务顾问报告，作为其判断的依 管理人员之间的潜在重大利
    据；              益冲突事项进行监督，促使董
      （二）向董事会提请召开临 事会决策符合本行整体利益，
    时股东大会；          保护中小股东合法权益；
      （三）提议召开董事会；        （三）对本行经营发展提
贵阳银行股份有限公司                        2023 年年度股东大会
  （四）独立聘请外部审计机 供专业、客观的建议，促进提
构和咨询机构；                升董事会决策水平；
  （五）向董事会提议聘用或              （四）法律、行政法规、
解聘会计师事务所；              规章、监管规则和本章程规定
  （六）可以在股东大会召开 的其他职责。
前公开向股东征集投票权；           除具有《公司法》和其它有关
  （七）法律、行政法规、规 法律、行政法规和规章及本章
章和本章程规定的其它职权。 程赋予董事的职权外，独立董
   独 立 董 事 行 使 前 款 除 第 事还具有下述职权：
（四）
  （七）项外的职权应当取               （一）重大关联交易提交
得全体独立董事的二分之一以 董事会讨论前，应经独立董事
上同意；行使前款第（四）项 许可，独立董事作出判断前，
职权，应当经全体独立董事同 可以聘请中介机构出具独立
意。                     财务顾问报告，作为其判断的
   第（一）
      （五）项事项应由 依据；
二分 之 一 以 上 独 立董 事同 意        （二）向董事会提请召开临
后，方可提交董事会讨论。           时股东大会；
                            （三）提议召开董事会；
                            （四）独立聘请外部审计机
                       构和咨询机构；
                            （五）向董事会提议聘用或
                       解聘会计师事务所；
                            （六）可以在股东大会召开
                       前公开向股东征集投票权；
                            （七）法律、行政法规、规
                       章和本章程规定的其它职权。
                            独 立 董事 行 使前款 除第
                       （四）（七）项外的职权应当
                       取得全体独立董事的二分之
                       一以上同意；行使前款第（四）
                       项职权，应当经全体独立董事
     贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
                      同意。
                           第（一）（五）项事项应
                      由二分之一以上独立董事同
                      意后，方可提交董事会讨论。
                      第一百二十四条 独立董事行
                      使下列特别职权：
                           （ 一 ）独 立 聘请中 介机
                      构，对本行具体事项进行审
                      计、咨询或者核查；
                           （二）向董事会提议召开
                      临时股东大会；
                           （三）提议召开董事会会
                      议；
                           （四）依法公开向股东征
                      集股东权利；
                                                《上 市公
                           （五）对可能损害本行或
                                                司独 立董
                      者中小股东权益的事项发表
                      独立意见；
                                                法》 第十
                           （六）法律、行政法规、
                                                八条
                      规章、监管规则和本章程规定
                      的其他职权。
                           独立董事行使前款第
                      （一）项至第（三）项所列职
                      权的，应当经全体独立董事过
                      半数同意。
                           独 立 董事 行 使第一 款所
                      列职权的，本行应当及时披
                      露。上述职权不能正常行使
                      的，本行应当披露具体情况和
                      理由。
     贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
     当对本行股东大会或董事会讨 应当对本行股东大会或董事 险机 构公
     论事项发表客观、公正的独立 会讨论审议事项发表客观、公 司治 理准
     意见，尤其应当就以下事项向 正的独立意见，尤其应当就以 则》 第三
     董事会或股东大会发表意见： 下事项向董事会或股东大会 十九条
       （一）重大关联交易的合法 发表意见：
     性和公允性；                （一）重大关联交易的合法
       （二）利润分配方案；     性和公允性；
       （三）高级管理人员的聘任        （二）利润分配方案；
     和解聘；                  （三）高级管理人员的聘任
       （四）独立董事认为可能对 和解聘；
     本行、中小股东、金融消费者         （四）独立董事认为可能对
     合法 权 益 产 生 重 大影 响的 事 本行、中小股东、金融消费者
     项；               合法权益产生重大影响的事
       （五）提名、任免董事；    项；
       （六）董事、高级管理人员        （五四）提名、任免董事；
     的薪酬；                  （六五）董事、高级管理人
       （七）聘用、解聘为本行财 员的薪酬；
     务报告进行定期法定审计的会         （七六）聘用、解聘为本行
     计师事务所；           财务报告进行定期法定审计
       （八）法律、行政法规、规 的会计师事务所；
     章或本章程规定的其它事项。         （七）独立董事认为其他可
                      能对本行、中小股东、金融消
                      费者合法权益产生重大影响
                      的事项；
                           （八）法律、行政法规、规
                      章、监管规则和或本章程规定
                      的其它事项。
                      第一百二十六条 下列事项应 《上 市公
                      当经本行全体独立董事过半 司独 立董
                      数同意后，提交董事会审议： 事管 理办
                           （一）应当披露的关联交 法》 第二
     贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
                      易；                       十三条
                           （二）本行及相关方变更
                      或者豁免承诺的方案；
                           （三）本行被收购时，本
                      行董事会针对收购所作出的
                      决策及采取的措施；
                           （四）法律、行政法规、
                      规章、监管规则和本章程规定
                      的其他事项。
                      第一百二十五七条 为保证独
                      立董事有效履行职责，本行应
                      当为独立董事提供下列必要
     第一百二十五条 为保证独立
                      的条件：
     董事有效履行职责，本行应当
                           （一）本行应当保证保障独
     为独立董事提供下列必要的条
                      立董事享有与其它他董事同
     件：
                      等的知情权；
       （一）本行应当保证独立董
                           （二）本行应及时完整地向
     事享有与其它董事同等的知情
                      独立董事提供参与决策的必
     权；                                        《上 市公
                      要信息,并提供独立董事履行
       （二）本行应及时完整地向                            司独 立董
                      职责所必需的工作条件和人
                      员支持；
     信息,并提供独立董事履行职                             法》 第四
                           （三）独立董事履行职责
     责所必需的工作条件；                                章
                      时，本行董事会秘书及其它有
       （三）独立董事履行职责
                      关人员应当积极配合；
     时，本行董事会秘书及其它有
                           （四）独立董事聘请中介机
     关人员应当积极配合；
                      构及行使其他职权的合理费
       （四）独立董事聘请中介机
                      用及履行职责时所需的合理
     构的合理费用及履行职责时所
                      费用由本行承担。；
     需的合理费用由本行承担。
                           （五）法律、行政法规、规
                      章、监管规则和本章程规定的
                      其他必要条件。
     贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
                      第一百二十七九条 独立董事
                      有下列情形的，董事会、监事
                      会有权提请股东大会予以罢
                      免：
     第一百二十七条 独立董事有
                           （一）严重失职；
     下列情形的，董事会、监事会
                           （二）不符合独立董事任
     有权提请股东大会予以罢免：
                      职资格条件，本人未提出辞职
        （一）严重失职；
                      的；
        （二）不符合独立董事任
                           （三）连续两次未亲自出
     职资格条件，本人未提出辞职
                      席董事会会议亦未委托其它
     的；
                      独立董事出席的，或者一年内
        （三）连续两次未亲自出
                      亲自参加董事会会议的次数
     席会议亦未委托其它独立董事                              《上 市公
                      少于董事会会议总数的三分
     出席的，或者一年内亲自参加                              司独 立董
                      之二的；
                           （四）连续三次未亲自出
     会议总数的三分之二的；                                法》 第二
                      席董事会会议的；
        （四）连续三次未亲自出                             十条
                           （五）法律、行政法规和
     席董事会会议的；
                      规章规定的不适合继续担任
        （五）法律、行政法规和
                      独立董事的其它情形。
     规章规定的不适合继续担任独
                           独 立 董事 因 出现前 款第
     立董事的其它情形。
                      （三）项第一种情形的，本行
        独立董事因出现前述第
                      董事会应当在该事实发生之
     （四）项情况的，本行应当在
                      日起 30 日内提议召开股东大
     三个月内召开股东大会罢免其
                      会解除该独立董事职务；独立
     职务并选举新的独立董事。
                      董事因出现前述款第（四）项
                      情形的，本行应当在三 3 个月
                      内召开股东大会罢免其职务
                      并选举新的独立董事。
     第一百二十九条 本行对独立 第一百二十九三十一条 本行 《上 市公
     准由董事会制订，股东大会审 支付标准由董事会制订，股东 事管 理办
     贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
     议通过。             大会审议通过。本行给予独立 法》 第四
                      董事与其承担的职责相适应 十一条
                      的津贴。津贴的标准应当由董
                      事会制订方案，股东大会审议
                      通过，并在本行年度报告中进
                      行披露。
                           除上述津贴外，独立董事
                      不应从本行及本行主要股东、
                      实际控制人或有利害关系的
                      单位和人员取得其他利益。
     第一百三十一条 本行董事会 第一百三十一三条 本行董事
     由 15 名董事组成。其中，执行 会由 15 名董事组成。其中，
     董事 4 人，非执行董事（含独 执行董事 4-5 人，非执行董事
     立董事）11 人，独立董事不少 （含独立董事）10-11 人，独
     于全体董事人数的三分之一。 立董事不少于全体董事人数
     本行设董事长 1 名，可设副董 的三分之一。本行设董事长 1
     事长。              名，可设副董事长。
        执行董事是指在本行除担        执 行 董事 是 指在本 行除
     任董事外，还承担高级管理人 担任董事外，还承担高级管理
     员职责的董事。          人员职责的董事。
        非执行董事是指在本行不        非 执 行董 事 是指在 本行
     担任除董事外的其他职务，且 不担任除董事外的其他职务，
     不承担高级管理人员职责的董 且不承担高级管理人员职责
     事。               的董事。
     第一百六十条 董事会下设发 第一百六十二条 董事会下设
     展战略委员会、关联交易控制 发展战略委员会、关联交易控 《上 市公
     委员会、风险管理委员会、薪 制委员会、风险管理委员会、 司独 立董
     委员会和消费者权益保护委员 计委员会和消费者权益保护 法》 第五
     会，也可根据需要设立其它专 委员会，也可根据需要设立其 条
     门委员会。各专门委员会成员 它专门委员会。各专门委员会
     贵阳银行股份有限公司                2023 年年度股东大会
     由董事担任，且人数不得少于 成员由董事担任，且人数不得
     三人。              少于三人。
        关联交易控制委员会、提        关联交易控制委员会、提
     名委员会、薪酬委员会和审计 名委员会、薪酬委员会和审计
     委员会中独立董事占多数，且 委员会中独立董事占多数过
     由独立董事担任负责人。风险 半数，且由独立董事担任负责
     管理委员会中独立董事占比原 人。风险管理委员会中独立董
     则上不低于三分之一。控股股 事占比原则上不低于三分之
     东提名的董事不得担任关联交 一。控股股东提名的董事不得
     易委 员 会 和 提 名 委员 会的 成 担任关联交易委员会和提名
     员。               委员会的成员。
        担任审计委员会、关联交        担任审计委员会、关联交
     易控制委员会及风险管理委员 易控制委员会及风险管理委
     会负责人的董事每年在本行工 员会负责人的董事每年在本
     作的时间不得少于二十个工作 行工作的时间不得少于二十
     日。               个工作日。
                      第一百六十四六条 薪酬委员
                      会负责建立本行薪酬管理制
                      度及政策，建立董事和高级管
                      理人员的激励约束机制，制定
                      董事和高级管理人员的考核
     第一百六十四条 薪酬委员会 标准并进行考核，制定、审查 《上 市公
     负责拟定董事和高级管理层的 董事和高级管理人员的薪酬 司独 立董
     方案的建议，并监督方案的实 管理人员的薪酬、制定或变更 法》 第二
     施。               股权激励计划和员工持股计 十八条
                      划、激励对象获授权益和行使
                      权益条件成就、董事和高级管
                      理人员在拟分拆所属子公司
                      安排持股计划等事项向董事
                      会提出建议。拟定董事和高级
     贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
                      管理层的薪酬方案，向董事会
                      提出薪酬方案的建议，并监督
                      方案的实施。
                      第一百六十五七条 提名委员
                      会负责研究拟定本行董事会
                      和高级管理人员的规模及构
     第一百六十五条 提名委员会 成，拟定董事和高级管理人员
                                                《上 市公
     负责拟定董事和高级管理人员 的选任程序和标准选择标准
                                                司独 立董
     的选任程序和标准，对董事和 和程序，对董事和高级管理人
     高级管理人员的任职资格和条 员人选及其任职资格进行遴
                                                法》 第二
     件进行初步审核，并向董事会 选、审核，并就提名或任免董
                                                十七条
     提出建议。            事、聘任或解聘高级管理人员
                      等事项向董事会提出建议。的
                      任职资格和条件进行初步审
                      核，并向董事会提出建议。
                      第一百六十六八条 审计委员
                      会负责审核本行财务信息及
     第一百六十六条 审计委员会
                      其披露、监督及评估内外部审
     负责检查本行的会计政策、财
                      计工作和内部控制。检查本行
     务状况和财务报告程序，检查                              《上 市公
                      的会计政策、财务状况和财务
     本行风险及合规状况。                                 司独 立董
                      报告程序，检查本行风险及合
                      规状况。
     审计工作，并就审计后的财务                              法》 第二
                           审 计 委员 会 负责本 行年
     报告信息的真实性、完整性和                              十六条
                      度审计工作，并就审计后的财
     准确性作出判断性报告，提交
                      务报告信息的真实性、完整性
     董事会审议。
                      和准确性作出判断性报告，提
                      交董事会审议。
     第二百零三条 本行对外部监 第二百零三五条 本行给予外 参照 《公
     事支付报酬和津贴，支付标准 部监事与其承担的职责相适 司章 程》
     比照独立董事的报酬和津贴制 应的津贴。津贴的标准应当由 第一 百三
     订，报股东大会批准。       监事会制订方案，股东大会审 十一 条独
     贵阳银行股份有限公司                       2023 年年度股东大会
                            议通过，并在本行年度报告中 立董 事津
                            进行披露。                    贴修订
                                 除上述津贴外，外部监事
                            不应从本行及本行主要股东、
                            实际控制人或有利害关系的
                            单位和人员取得其他利益。本
                            行对外部监事支付报酬和津
                            贴，支付标准比照独立董事的
                            报酬和津贴制订，报股东大会
                            批准。
     第二百六十四条 释义             第二百六十四条 释义
     （一）主要股东，是指持有或 （一）主要股东，是指持有或
     控制本行百分之五以上股份或 控制本行百分之五以上股份
     表决权，或持有资本总额或股 或表决权，或持有资本总额或
     份总额不足百分之五但对本行 股份总额不足百分之五但对
     经营管理有重大影响的股东。 本行经营管理有重大影响的
     其中“重大影响”，包括但不限 股东。其中“重大影响”，包
     于向本行提名或派出董事、监 括但不限于向本行提名或派
     事或高级管理人员，通过协议 出董事、监事或高级管理人 《上 市公
     或其他方式影响本行的财务和 员，通过协议或其他方式影响 司独 立董
     督管理机构认定的其他情形。 以及银行保险监督管理机构 法》 第四
                            认定的其他情形。                 十七条
     …
                            …
     （八）现场会议，是指通过现
     场、视频、电话等能够保证参               （八）中小股东，是指单
     会人员即时交流讨论方式召开 独或者合计持有本行股份未
     的会议。                   达到百分之五，且不担任本行
     （九）书面传签，是指通过分 董事、监事和高级管理人员的
     别送达审议或传阅送达审议方 股东。
     式对 议 案 作 出 决 议的 会议 方        （九）附属企业，是指受
   贵阳银行股份有限公司                   2023 年年度股东大会
   式。                 相关主体直接或者间接控制
                      的企业。
                            （十）主要社会关系，是
                      指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配
                      偶、配偶的父母、配偶的兄弟
                      姐妹、子女的配偶、子女配偶
                      的父母等。
                            （八十一）现场会议，是
                      指通过现场、视频、电话等能
                      够保证参会人员即时交流讨
                      论方式召开的会议。
                            （九十二）书面传签，是
                      指通过分别送达审议或传阅
                      送达审议方式对议案作出决
                      议的会议方式。
根据《党和国家机构改革方案》
             ，中国银行保险监督管理委员会于 2023 年 5 月正
式更名为国家金融监督管理总局，除本修订对照表中已进行的修改外，本章程其
他条款中“银行保险监督管理机构”“银行保险监督管理机构或其派出机构”亦
据此均修改为“银行业监督管理机构”。
   注：1.相关条款所涉及的序号亦做相应调整。
贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
 会议议案十
关于修订《贵阳银行股份有限公司股东大会
      议事规则》的议案
各位股东：
   根据《上市公司独立董事管理办法》规定，结合实际情况，本行
对《贵阳银行股份有限公司股东大会议事规则》进行了修订，现将修
订情况提交本次会议审议。同时，提请股东大会授权董事会并由董事
会转授权董事长，根据监管部门意见对本次修订内容做出适当且必要
的调整。
   本议案已经本行第五届董事会 2024 年度第二次会议审议通过，
现提请股东大会审议批准。
   附件：
     《贵阳银行股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
                      贵阳银行股份有限公司董事会
    贵阳银行股份有限公司                   2023 年年度股东大会
    附件
序号          原条款              修订后条款       修订依据或说明
      第九条 股东大会因特殊      第九条 股东大会因特殊
      情况需延期召开的，应当      情况需延期召开的，应当
      及时向银行保险监督管理      及时 向银行 保险 监督 管
      机构、本行所在地中国证      理机 构银行 业监 督管 理
      监会派出机构以及证券交      机构、本行所在地中国证
      易所报告，并说明延期召      监会 派出机 构以 及证 券
      开的理由。            交易所报告，并说明延期
                       召开的理由。
      第六十条 股东大会就选      第六十条 股东大会就选
      举董事、监事进行表决       举董 事、监 事进 行表 决
      时，根据本行章程的规定      时，根据本行章程的规定
      或者股东大会的决议，可      或者股东大会的决议，可
      以实行累积投票制。        以实行累积投票制。
        前款 所称 累积投票制      股东大会选举两名
      是指股东大会选举董事或      以上独立董事的，应当实 《上市公司独立
      与应选董事或者监事人数        前 款 所 称 累 积 投 票 第十二条
      相同的表决权，股东拥有      制是 指股东 大会 选举 董
      的表决权可以集中使用。      事或者监事时，每一股份
                       拥有 与应选 董事 或者 监
                       事人数相同的表决权，股
                       东拥 有的表 决权 可以 集
                       中使用。
      第六十八条 本规则经本 第六十八条 本规则经本
      施。          生效并实施。
    注：对“简称”中的双引号进行删除，规范表述。
贵阳银行股份有限公司                2023 年年度股东大会
 会议议案十一
 关于修订《贵阳银行股份有限公司董事会
      议事规则》的议案
各位股东：
   根据《上市公司独立董事管理办法》规定，结合实际情况，本行
对《贵阳银行股份有限公司董事会议事规则》进行了修订，现将修订
情况提交本次会议审议。同时，提请股东大会授权董事会并由董事会
转授权董事长，根据监管部门意见对本次修订内容做出适当且必要的
调整。
   本议案已经本行第五届董事会 2024 年度第二次会议审议通过，
现提请股东大会审议批准。
   附件：
     《贵阳银行股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
                      贵阳银行股份有限公司董事会
    贵阳银行股份有限公司                       2023 年年度股东大会
    附件
序号          原条款              修订后条款           修订依据或说明
      第四条 本行董事会由 15    第四条 本行董事会由 15
      名董事组成。其中，执行      名董事组成。其中，执行
      董事 4 人，非执行董事（含   董事 4-5 人，非执行董事
      独立董事）11 人，独立董    （含独立董事）10-11 人，
      的三分之一。本行设董事      人数的三分之一。本行设
      长一名，可设副董事长。      董事长一名，可设副董事
      …                长。
                       …
      第七条 董事会发挥定战      第七条 董事会发挥定战
      略、作决策、防风险的作      略、作决策、防风险的作
      用，行使下列职权：        用，行使下列职权：
      …                …
        （二十五）在董事会        （二十五）在董事会
      上通 报银行保险 监督管     上通报银行保险监督管理
      理机 构对本行的 监管意     机构银行业监督管理机构
      见及本行整改情况；        对本行的监管意见及本行
      …                整改情况；
                       …
      第九条 本行应采取措施      第九条 本行应采取措施
      保障董事的知情权，要保      保障董事的知情权，要保
      证所提供信息的真实性、      证所提供信息的真实性、
                                   《上市公司独立
      完整性。凡须经董事会决      完整性。凡须经董事会决
      策的事项，本行应按照本      策的事项，本行应按照本
                                   第三十五条
      规则 规定通知全 体董事     规则规定通知全体董事并
      并提供相关的资料，采取      提供相关的资料，采取措
      措施 保障董事参 加董事     施保障董事参加董事会会
    贵阳银行股份有限公司                       2023 年年度股东大会
序号          原条款              修订后条款           修订依据或说明
      会会议的权利，提供董事 议的权利，提供董事履行
      履行 职责所必需 的工作 职责所必需的工作条件和
      条件。          人员支持。
      第二十七条 会议主持人     第二十七 条 会议主持人
      应当 提请出席董 事会会    应当提请出席董事会会议
      议的 董事对各项 提案发    的董事对各项提案发表明
      表明确的意见。         确的意见。
        对于根据规定需要        对于根据规定需要独
      独立 董事事前认 可的提    立董事专门会议事前认可
      案，会议主持人应当在讨     的提案，会议主持人可以
      论有关提案前，指定一名     应当在讨论有关提案前，
      独立 董事宣读独 立董事    指定一名独立董事专门会
      达成的书面认可意见。董     议的主持人就审议情况进
      事阻 碍会议正常 进行或    行说明。宣读独立董事达
                                   《上市公司独立
      者影响其它董事发言的，     成的书面认可意见。董事
      会议 主持人应当 及时制    阻碍会议正常进行或者影
                                   第 24 条
      止。              响其它董事发言的，会议
        除征得全体与会董      主持人应当及时制止。
      事的一致同意外，董事会       除征得全体与会董事
      会议 不得就未包 括在会    的一致同意外，董事会会
      议通 知中的提案 进行表    议不得就未包括在会议通
      决。董事接受其它董事委     知中的提案进行表决。董
      托代 为出席董事 会会议    事接受其它董事委托代为
      的，不得代表其它董事对     出席董事会会议的，不得
      未包 括在会议通 知中的    代表其它董事对未包括在
      提案进行表决。         会议通知中的提案进行表
                      决。
      第五十条 本规则自本行 第五十条 本规则自本行
      行。           并实施之日起施行。
    注：对“简称”中的双引号进行删除，规范表述。
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
  报告材料一
          贵阳银行股份有限公司
              述职人：戴国强
董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》
                     《中华人民共和国
证券法》
   《银行保险机构公司治理准则》
                《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律、法规、监管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》的相关规定，
依法合规行使独立董事各项职权，认真勤勉履行独立董事职责，切实
维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的
履职情况报告如下:
   一、本人基本情况
   本人系上海财经大学教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津
贴。中国金融学会常务理事，中国国际金融学会理事，上海财经大学
青岛财富管理研究院院长，中国绿地博大绿泽集团有限公司独立非执
行董事、中欧基金管理有限公司独立非执行董事，利群商业集团股份
有限公司独立董事,江苏昆山农村商业银行股份有限公司独立董事，
上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事。曾任上海财经大学金融系
副主任，金融学院副院长、院长、党委书记，全国高校专业金融硕士
学位教育指导委员会委员，上海市金融学会副会长，上海银行股份有
限公司独立非执行董事，上海银行股份有限公司外部监事、富国基金
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
管理有限公司独立非执行董事，荣威国际股份有限公司非执行独立董
事、交银国际信托有限公司独立非执行董事,上海财经大学 MBA 学院
院长，上海复旦复华科技股份有限公司独立非执行董事，上海财经大
学商学院直属支部书记兼副院长。本人与公司不存在国家金融监督管
理总局、中国证监会、上海证券交易所等监管机构所规定的影响独立
性的情况。
   二、年度履职概况
作时间不少于 15 个工作日。工作内容包括但不限于参加会议、培训、
审阅材料、与内外部机构沟通及其他工作等。
   （一）参加会议情况
部会议，其中以现场出席方式参加董事会 5 次（含视频连线 3 次），
以书面传签方式出席 4 次。本人会前认真审阅各项议案，审议涉及战
略管理、全面风险管理、资本管理、关联交易管理、股权管理、集团
并表管理、薪酬管理、提供担保、发行债券、提名董事候选人、数据
治理等议案共计 75 项，均投了赞成票。董事会上，本人就战略管理、
集团并表管理、全面风险管理等方面提出了相应意见和建议。
   作为董事会提名委员会主任委员，本人以视频连线方式主持并参
加委员会全部会议 1 次，审议了提名董事候选人、调整第五届董事会
相关专门委员会委员等 6 项议案，均投了赞成票。
   作为董事会发展战略委员会委员，本人参加委员会全部会议4次
（含视频连线2次），审议了第五届董事会2022年度工作报告、2022
年度经营工作报告、2022年度社会责任报告、《2021—2025年发展战
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
略规划执行评估报告（截至2022年末）》、2022年度大股东评估报告、
股东回报规划、修订《数据治理政策》、召开股东大会等19项议案，
均投了赞成票。
未亲自出席股东大会，但对于经董事会审议的提交股东大会的议案，
本人进行了认真审阅。
   （二）与内外部审计机构沟通情况
和专项内审报告，及时了解内审计划的执行进度以及针对内部控制、
信息科技、薪酬管理、风险管理、理财业务、反洗钱等业务在内审中
发现的主要问题、整改情况，有效监督及评估内审工作。
审计工作安排，掌握年度财务报告审计计划及进度。以现场出席方式
参加与年审注册会计师见面会，沟通审计过程中发现的问题，认真履
行对财务审计的监督审核职责。
   （三）与中小股东沟通交流情况
   本人坚持以中小股东利益为中心，运用多种方式主动有效地开展
与中小股东沟通交流工作，通过参加业绩说明会等方式，与中小股东
沟通交流涉及公司经营战略、风险管理、财务信息等方面的问题，积
极回应市场关切，充分保障和维护中小股东的合法权益。
   （四）公司配合工作情况
和相关工作人员在本人履职过程中给予了积极配合和有效支持，及时、
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
有效回应本人履职需求，及时发送董事会及专门委员会会议通知和资
料，组织本人参加内外部培训，主动向本人提供公司内部经营管理情
况报告、银行业一周信息动态、宏观经济数据月度报告、热点追踪、
季度A股上市银行业绩分析等报告，多措并举保障本人的知情权，为
本人履职创造了必要条件。在履职过程中，本人了解公司经营管理状
况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，能够及时了解重要
经营信息，知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰或
阻碍。
   三、重点关注事项
   （一）关联交易情况
能源投资有限公司、贵阳市公共住宅投资建设（集团）有限公司、贵
阳美越房地产开发有限公司、贵阳贵银金融租赁有限责任公司 4 家关
联公司。同时，本人还审议了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022
年度关联交易专项报告>的议案》
              《关于贵阳银行股份有限公司 2023
年度日常关联交易预计额度的议案》。根据监管相关规定，本人对上
述交易和年度日常关联交易预计额度事项发表了事前认可声明和独
立意见，认为属于公司正常经营范围内的常规业务，符合相关法律、
法规和监管部门的要求，按照公司《关联交易管理办法》的规定，履
行了必要的内部审批程序，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价
原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在通过关联交
易进行利益输送以及未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符
合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司
的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。本人对 4 笔重
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
大关联交易均表示同意。
    （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
    报告期内，公司及相关方未发生变更或者豁免承诺的的情形。
    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措
施
    报告期内，公司未发生被收购的情形。
    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告
    公司严格遵守监管规定，秉承“真实、准确、完整、及时”的信
息披露原则，积极履行信息披露义务，进一步提高定期报告的披露质
量，切实保障投资者的知情权。本人与外部审计师保持充分沟通，促
进公司不断提高信息披露管理的主动性和前瞻性。本人认真审阅财务
会计报表，并签署书面确认意见。报告期内，公司未发生重大会计差
错更正，未遗漏任何重大信息等情况。
    公司严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和
其他内部控制监管要求，持续加强内控工作，确保内部控制有效性。
计师事务所进行了财务报告内部控制审计。本人审议了内部控制评价
报告，审阅了内部控制审计报告，在内部控制评价中未发现重大缺陷
和重要缺陷。
    本人对公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息和公
司内部控制评价报告表示同意。
    （五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
   公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023
年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及
《公司章程》等规定。本人对《关于贵阳银行股份有限公司续聘 2022
年度会计师事务所的议案》表示同意，并同意提交股东大会审议。
   （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
   报告期内，公司没有发生聘任或者解聘财务负责人的情形。
   （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变
更或者重大会计差错更正
   报告期内，公司没有发生因会计准则变更以外的原因作出会计政
策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
   （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
   报告期内，公司董事会审议了提名董事候选人和独立董事候选人、
调整董事会相关专门委员会委员的议案，本人重点关注董事候选人、
独立董事候选人的任职资格和条件以及提名程序的合法合规性。本人
对提名董事候选人和独立董事候选人、调整董事会相关专门委员会委
员的议案表示同意，并同意将相关议案提交股东大会审议。
   （九）董事、高级管理人员的薪酬
   报告期内，审议了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员
                。公司高级管理人员 2021 年度薪酬
清算方案的制定和审议程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司
章程》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况。
本人同意公司高级管理人员 2021 年度薪酬清算方案。
   （十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获
授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
司安排持股计划
   报告期内，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在
拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
   四、总体评价
管规定、公司章程等要求履行董事勤勉和忠实义务，以自身专业知识
和工作经验，积极推动和完善公司法人治理，切实维护公司和中小股
东合法权益。本人履职过程中不存在影响独立性的情况，也不存在独
立董事候选人声明和承诺事项发生变化的情况。
   特此报告。
                        独立董事：戴国强
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
          贵阳银行股份有限公司
              述职人：朱慈蕴
董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》
                     《中华人民共和国
证券法》
   《银行保险机构公司治理准则》
                《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律、法规、监管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》的相关规定，
依法合规行使独立董事各项职权，认真勤勉履行独立董事职责，切实
维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的
履职情况报告如下:
   一、本人基本情况
   本人系深圳大学法学院特聘教授，中国法学会商法学研究会常务
副会长，深圳国际仲裁院仲裁员，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁
员，鼎捷软件股份有限公司独立董事，海南航空控股股份有限公司独
立董事，中国人民人寿保险股份有限公司独立董事。曾任清华大学法
学院教授、博士生导师、商法研究中心主任，长盛基金管理有限公司
独立董事，厦门建霖健康家居股份有限公司独立董事。本人与公司不
存在国家金融监督管理总局、中国证监会、上海证券交易所等监管机
构所规定的影响独立性的情况。
   二、年度履职情况
作时间不少于 20 个工作日。工作内容包括但不限于参加会议、培训、
审阅材料、与内外部机构沟通及其他工作等。
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
   （一）参加会议情况
部会议，其中以现场出席方式参加董事会 5 次（含视频连线 4 次），
以书面传签方式出席 4 次。本人会前认真审阅各项议案，审议涉及战
略管理、全面风险管理、资本管理、关联交易管理、股权管理、集团
并表管理、薪酬管理、提供担保、发行债券、提名董事候选人、数据
治理等议案共计 75 项，均投了赞成票。董事会上，本人就风险管理、
核销呆账、提供担保等方面提出了相应意见和建议。
   作为董事会风险管理委员会主任委员，本人参加委员会全部会议
主持委员会 2 次（视频连线），审议了 2022 年度全面风险管理情况报
告、2022 年度银行账薄利率风险管理报告、2022 年度员工行为管理
报告、2022 年度反洗钱工作报告、2023 年上半年全面风险管理情况
报告、2023 年度风险偏好、为村镇银行加入银联网络提供担保、制
订《2023 年度处置计划建议》
               、制订《表外业务风险管理办法》、修
订《反洗钱管理规定》、修订《董事会对行长授权方案》等 23 项议案，
均投了赞成票。
   作为董事会关联交易控制委员会委员，本人参加委员会全部会议
传签方式参加委员会会议1次，审议了2022年度关联交易专项报告、
票。
   作为董事会提名委员会委员，本人以视频连线方式参加委员会全
部会议1次，审议了提名董事和独立董事候选人、调整第五届董事会
相关专门委员会委员等6项议案，均投了赞成票。
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
均未亲自出席股东大会，但对于经董事会审议的提交股东大会的议案，
本人进行了认真审阅。
   （二）与内外部审计机构沟通情况
和专项内审报告，及时了解内审计划的执行进度以及针对内部控制、
信息科技、薪酬管理、风险管理、理财业务、反洗钱等业务在内审中
发现的主要问题、整改情况，有效监督及评估内审工作。
审计工作安排，掌握年度财务报告审计计划及进度。以现场出席方式
参加与年审注册会计师见面会，沟通审计过程中发现的问题，认真履
行对财务审计的监督审核职责。
   （三）与中小股东沟通交流情况
   本人坚持以中小股东利益为中心，运用多种方式主动有效地开展
与中小股东沟通交流工作，通过参加业绩说明会等方式，与中小股东
沟通交流涉及公司经营战略、风险管理、财务信息等方面的问题，积
极回应市场关切，充分保障和维护中小股东的合法权益。
   （四）公司配合工作情况
层和相关工作人员在本人履职过程中给予了积极配合和有效支持，及
时、有效回应本人履职需求，及时发送董事会及专门委员会会议通知
和资料，组织本人参加内外部培训，主动向本人提供公司内部经营管
理情况报告、银行业一周信息动态、宏观经济数据月度报告、热点追
踪、季度 A 股上市银行业绩分析等报告，多措并举保障本人的知情权，
为本人履职创造了必要条件。在履职过程中，本人了解公司经营管理
贵阳银行股份有限公司                2023 年年度股东大会
状况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，能够及时了解重
要经营信息，知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰
或阻碍。
    三、重点关注事项
    （一）关联交易情况
能源投资有限公司、贵阳市公共住宅投资建设（集团）有限公司、贵
阳美越房地产开发有限公司、贵阳贵银金融租赁有限责任公司 4 家关
联公司。同时，本人还审议了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022
年度关联交易专项报告>的议案》
              《关于贵阳银行股份有限公司 2023
年度日常关联交易预计额度的议案》。根据监管相关规定，本人对上
述交易和年度日常关联交易预计额度事项发表了事前认可声明和独
立意见，认为属于公司正常经营范围内的常规业务，符合相关法律、
法规和监管部门的要求，按照公司《关联交易管理办法》的规定，履
行了必要的内部审批程序，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价
原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在通过关联交
易进行利益输送以及未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符
合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司
的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。本人对 4 笔重
大关联交易均表示同意。
    （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
    报告期内，公司及相关方未发生变更或者豁免承诺的的情形。
    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措
施
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
   报告期内，公司未发生被收购的情形。
   （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告
   公司严格遵守监管规定，秉承“真实、准确、完整、及时”的信
息披露原则，积极履行信息披露义务，进一步提高定期报告的披露质
量，切实保障投资者的知情权。本人与外部审计师保持充分沟通，促
进公司不断提高信息披露管理的主动性和前瞻性。本人认真审阅财务
会计报表，并签署书面确认意见。报告期内，公司未发生重大会计差
错更正，未遗漏任何重大信息等情况。
   公司严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和
其他内部控制监管要求，持续加强内控工作，确保内部控制有效性。
计师事务所进行了财务报告内部控制审计。本人审议了内部控制评价
报告，审阅了内部控制审计报告，在内部控制评价中未发现重大缺陷
和重要缺陷。
   本人对公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息和公
司内部控制评价报告表示同意。
   （五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
   公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023
年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及
《公司章程》等规定。本人对《关于贵阳银行股份有限公司续聘 2022
年度会计师事务所的议案》表示同意，并同意提交股东大会审议。
   （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
   报告期内，公司没有发生聘任或者解聘财务负责人的情形。
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
   （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变
更或者重大会计差错更正
   报告期内，公司没有发生因会计准则变更以外的原因作出会计政
策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
   （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
   报告期内，公司董事会审议了提名董事候选人和独立董事候选人、
调整董事会相关专门委员会委员的议案，本人重点关注董事候选人、
独立董事候选人的任职资格和条件以及提名程序的合法合规性。本人
对提名董事候选人和独立董事候选人、调整董事会相关专门委员会委
员的议案表示同意，并同意将相关议案提交股东大会审议。
   （九）董事、高级管理人员的薪酬
   报告期内，审议了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员
                。公司高级管理人员 2021 年度薪酬
清算方案的制定和审议程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司
章程》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况。
本人同意公司高级管理人员 2021 年度薪酬清算方案。
   （十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获
授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公
司安排持股计划
   报告期内，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在
拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
   四、总体评价
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
管规定、公司章程等要求履行董事勤勉和忠实义务，以自身专业知识
和工作经验，积极推动和完善公司法人治理，切实维护公司和中小股
东合法权益。本人履职过程中不存在影响独立性的情况，也不存在独
立董事候选人声明和承诺事项发生变化的情况。
   特此报告。
                        独立董事：朱慈蕴
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
          贵阳银行股份有限公司
              述职人：杨雄
董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》
                     《中华人民共和国
证券法》
   《银行保险机构公司治理准则》
                《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律、法规、监管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》的相关规定，
依法合规行使独立董事各项职权，认真勤勉履行独立董事职责，切实
维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的
履职情况报告如下:
   一、本人基本情况
   本人系注册会计师，任北京大华国际会计师事务所（特殊普通合
伙）首席合伙人，金发科技股份有限公司独立董事，苏交科集团股份
有限公司独立董事，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司独立
董事。曾任贵州会计师事务所副所长，贵州黔元会计师事务所主任会
计师，天一会计师事务所董事及副主任会计师，中和正信会计师事务
所主任会计师，天健正信会计师事务所主任会计师，立信会计师事务
所（特殊普通合伙）管理委员会成员、高级合伙人、立信北方总部总
经理，大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行事务合伙人，日照港
股份有限公司独立董事，北京首钢股份有限公司独立董事，苏交科集
团股份有限公司独立董事，东信和平科技股份有限公司独立董事，荣
丰控股集团股份有限公司独立董事，广发证券股份有限公司独立董事，
贵阳银行股份有限公司                 2023 年年度股东大会
航天工业发展股份有限公司独立董事。本人与公司不存在国家金融监
督管理总局、中国证监会、上海证券交易所等监管机构所规定的影响
独立性的情况。
   二、年度履职情况
作时间不少于 20 个工作日。工作内容包括但不限于参加会议、培训、
审阅材料、与内外部机构沟通及其他工作等。
   （一）参加会议情况
加董事会 4 次（含视频连线 2 次），委托其他独立董事表决 1 次，以
书面传签方式出席 4 次。本人会前认真审阅各项议案，审议涉及战略
管理、全面风险管理、资本管理、关联交易管理、股权管理、集团并
表管理、薪酬管理、提供担保、发行债券、提名董事候选人、数据治
理等议案共计 75 项，均投了赞成票。董事会上，本人就内部审计、
核销呆账、审计报告等方面提出了相应意见和建议。
   作为董事会审计委员会主任委员，本人参加委员会会议 3 次，其
中主持并参加委员会会议 2 次，委托其他委员主持委员会 1 次（视频
连线）
  ；委托其他委员主持委员会并表决 1 次，审议了 2022 年年度报
告、2023 年第一季度报告、2023 年半年度报告、2023 年第三季度报
告、2022 年度财务决算暨 2023 年度财务预算方案、2022 年度利润分
配预案、续聘 2023 年度会计师事务所、
优先股股息发放方案等 10 项议案，均投了赞成票。
   作为董事会薪酬委员会委员，本人参加委员会全部会议2次，审
议了高级管理人员2022年度绩效考核情况报告、确定高级管理层2023
年度经营业绩考核指标、高级管理人员2021年度薪酬清算方案、全员
贵阳银行股份有限公司             2023 年年度股东大会
职级和薪酬体系改革、修订《薪酬管理办法》5项议案，均投了赞成
票。
未亲自出席股东大会，但对于经董事会审议的提交股东大会的议案，
本人进行了认真审阅。
   （二）与内外部审计机构沟通情况
和专项内审报告，及时了解内审计划的执行进度以及针对内部控制、
信息科技、薪酬管理、风险管理、理财业务、反洗钱等业务在内审中
发现的主要问题、整改情况，有效监督及评估内审工作。
连线方式参加年度审计计划沟通会，与会计师事务所就 2022 年度审
计计划的范围、拟重点审计领域、关键审计事项以及时间安排等情况
进行了沟通与确认。在年审会计师进场后，本人加强与年审会计师的
沟通，在年审会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司年度财务会
计报表，并形成书面意见。同时，认真审阅公司编制的财务会计报表，
并签署书面确认意见。本人以现场出席方式参加与年审注册会计师见
面会，沟通审计过程中发现的问题，认真履行对财务审计的监督审核
职责。
   （三）与中小股东沟通交流情况
   本人坚持以中小股东利益为中心，运用多种方式主动有效地开展
与中小股东沟通交流工作，通过参加业绩说明会等方式，与中小股东
沟通交流涉及公司经营战略、风险管理、财务信息等方面的问题，积
极回应市场关切，充分保障和维护中小股东的合法权益。
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
   （四）公司配合工作情况
层和相关工作人员在本人履职过程中给予了积极配合和有效支持，及
时、有效回应本人履职需求，及时发送董事会及专门委员会会议通知
和资料，组织本人参加内外部培训，主动向本人提供公司内部经营管
理情况报告、银行业一周信息动态、宏观经济数据月度报告、热点追
踪、季度 A 股上市银行业绩分析等报告，多措并举保障本人的知情权，
为本人履职创造了必要条件。在履职过程中，本人了解公司经营管理
状况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，能够及时了解重
要经营信息，知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰
或阻碍。
   三、重点关注事项
   （一）关联交易情况
能源投资有限公司、贵阳市公共住宅投资建设（集团）有限公司、贵
阳美越房地产开发有限公司、贵阳贵银金融租赁有限责任公司 4 家关
联公司。同时，本人还审议了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022
年度关联交易专项报告>的议案》
              《关于贵阳银行股份有限公司 2023
年度日常关联交易预计额度的议案》。根据监管相关规定，本人对上
述交易和年度日常关联交易预计额度事项发表了事前认可声明和独
立意见，认为属于公司正常经营范围内的常规业务，符合相关法律、
法规和监管部门的要求，按照公司《关联交易管理办法》的规定，履
行了必要的内部审批程序，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价
原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在通过关联交
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
易进行利益输送以及未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符
合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司
的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。本人对 4 笔重
大关联交易均表示同意。
    （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
    报告期内，公司及相关方未发生变更或者豁免承诺的的情形。
    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措
施
    报告期内，公司未发生被收购的情形。
    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告
    公司严格遵守监管规定，秉承“真实、准确、完整、及时”的信
息披露原则，积极履行信息披露义务，进一步提高定期报告的披露质
量，切实保障投资者的知情权。本人与外部审计师保持充分沟通，促
进公司不断提高信息披露管理的主动性和前瞻性。本人认真审阅财务
会计报表，并签署书面确认意见。报告期内，公司未发生重大会计差
错更正，未遗漏任何重大信息等情况。
    公司严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和
其他内部控制监管要求，持续加强内控工作，确保内部控制有效性。
计师事务所进行了财务报告内部控制审计。本人审议了内部控制评价
报告，审阅了内部控制审计报告，在内部控制评价中未发现重大缺陷
和重要缺陷。
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
   本人对公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息和公
司内部控制评价报告表示同意。
   （五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
   公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023
年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及
《公司章程》等规定。本人对《关于贵阳银行股份有限公司续聘 2022
年度会计师事务所的议案》表示同意，并同意提交股东大会审议。
   （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
   报告期内，公司没有发生聘任或者解聘财务负责人的情形。
   （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变
更或者重大会计差错更正
   报告期内，公司没有发生因会计准则变更以外的原因作出会计政
策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
   （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
   报告期内，公司董事会审议了提名董事候选人和独立董事候选人、
调整董事会相关专门委员会委员的议案，本人重点关注董事候选人、
独立董事候选人的任职资格和条件以及提名程序的合法合规性。本人
对提名董事候选人和独立董事候选人、调整董事会相关专门委员会委
员的议案表示同意，并同意将相关议案提交股东大会审议。
   （九）董事、高级管理人员的薪酬
   报告期内，审议了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员
                。公司高级管理人员 2021 年度薪酬
清算方案的制定和审议程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司
章程》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况。
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
本人同意公司高级管理人员 2021 年度薪酬清算方案。
   （十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获
授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公
司安排持股计划
   报告期内，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在
拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
   四、总体评价
管规定、公司章程等要求履行董事勤勉和忠实义务，以自身专业知识
和工作经验，积极推动和完善公司法人治理，切实维护公司和中小股
东合法权益。本人履职过程中不存在影响独立性的情况，也不存在独
立董事候选人声明和承诺事项发生变化的情况。
   特此报告。
                         独立董事：杨雄
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
          贵阳银行股份有限公司
              述职人：刘运宏
董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》
                     《中华人民共和国
证券法》
   《银行保险机构公司治理准则》
                《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律、法规、监管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》的相关规定，
依法合规行使独立董事各项职权，认真勤勉履行独立董事职责，切实
维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的
履职情况报告如下:
   一、本人基本情况
   本人系法学博士、经济学博士后、法学博士后、研究员，中国人
民大学、上海财经大学、华东政法大学兼职教授、硕士研究生导师。
任中国人民大学国际并购与投资研究所副所长，前海人寿（上海）研
究所所长，国金证券股份有限公司独立董事，上海电气（集团）股份
有限公司独立董事，光大证券股份有限公司独立董事，交银国际信托
有限公司独立董事。曾任国泰基金管理有限公司法律合规事务主管，
在上海证券交易所从事博士后研究工作，航天证券有限责任公司投资
银行总部总经理，华宝证券有限责任公司投资银行部总经理、总裁助
理。本人与公司不存在国家金融监督管理总局、中国证监会、上海证
券交易所等监管机构所规定的影响独立性的情况。
   二、年度履职情况
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
作时间不少于 15 个工作日。工作内容包括但不限于参加会议、培训、
审阅材料、与内外部机构沟通及其他工作等。
   （一）参加会议情况
部会议，其中以现场出席方式参加董事会 5 次（含视频连线 3 次），
以书面传签方式出席 4 次。本人会前认真审阅各项议案，审议涉及战
略管理、全面风险管理、资本管理、关联交易管理、股权管理、集团
并表管理、薪酬管理、提供担保、发行债券、提名董事候选人、数据
治理等议案共计 75 项，均投了赞成票。董事会上，本人就制度完善、
消费者权益保护等方面提出了相应意见和建议。
   作为董事会薪酬委员会主任委员，本人主持并参加委员会全部会
议2次，审议了高级管理人员2022年度绩效考核情况报告、确定高级
管理层2023年度经营业绩考核指标、高级管理人员2021年度薪酬清算
方案、全员职级和薪酬体系改革、修订《薪酬管理办法》5项议案，
均投了赞成票。
   作为董事会发展战略委员会委员，本人参加委员会全部会议4次
（含视频连线2次），审议了第五届董事会2022年度工作报告、2022
年度经营工作报告、2022年度社会责任报告、《2021—2025年发展战
略规划执行评估报告（截至2022年末）》、2022年度大股东评估报告、
股东回报规划、修订《数据治理政策》、召开股东大会等19项议案，
均投了赞成票。
   作为董事会消费者权益保护委员会委员，本人参加委员会全部会
议2次（含视频连线1次），审议了2023年上半年和2023年度消费者权
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
益保护工作执行情况报告2项议案，投了赞成票。
频连线）列席了股东全部大会会议。
   （二）与内外部审计机构沟通情况
和专项内审报告，及时了解内审计划的执行进度以及针对内部控制、
信息科技、薪酬管理、风险管理、理财业务、反洗钱等业务在内审中
发现的主要问题、整改情况，有效监督及评估内审工作。
审计工作安排，掌握年度财务报告审计计划及进度。以视频连线方式
参加与年审注册会计师见面会，沟通审计过程中发现的问题，认真履
行对财务审计的监督审核职责。
   （三）与中小股东沟通交流情况
   本人坚持以中小股东利益为中心，运用多种方式主动有效地开展
与中小股东沟通交流工作，通过出席股东大会、参加业绩说明会等方
式，与中小股东沟通交流涉及公司经营战略、风险管理、财务信息等
方面的问题，积极回应市场关切，充分保障和维护中小股东的合法权
益。
   （四）公司配合工作情况
层和相关工作人员在本人履职过程中给予了积极配合和有效支持，及
时、有效回应本人履职需求，及时发送董事会及专门委员会会议通知
和资料，组织本人参加内外部培训，主动向本人提供公司内部经营管
理情况报告、银行业一周信息动态、宏观经济数据月度报告、热点追
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
踪、季度 A 股上市银行业绩分析等报告，多措并举保障本人的知情权，
为本人履职创造了必要条件。在履职过程中，本人了解公司经营管理
状况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，能够及时了解重
要经营信息，知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰
或阻碍。
   三、重点关注事项
   （一）关联交易情况
能源投资有限公司、贵阳市公共住宅投资建设（集团）有限公司、贵
阳美越房地产开发有限公司、贵阳贵银金融租赁有限责任公司 4 家关
联公司。同时，本人还审议了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022
年度关联交易专项报告>的议案》
              《关于贵阳银行股份有限公司 2023
年度日常关联交易预计额度的议案》。根据监管相关规定，本人对上
述交易和年度日常关联交易预计额度事项发表了事前认可声明和独
立意见，认为属于公司正常经营范围内的常规业务，符合相关法律、
法规和监管部门的要求，按照公司《关联交易管理办法》的规定，履
行了必要的内部审批程序，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价
原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在通过关联交
易进行利益输送以及未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符
合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司
的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。本人对 4 笔重
大关联交易均表示同意。
   （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
   报告期内，公司及相关方未发生变更或者豁免承诺的的情形。
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措
施
    报告期内，公司未发生被收购的情形。
    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告
    公司严格遵守监管规定，秉承“真实、准确、完整、及时”的信
息披露原则，积极履行信息披露义务，进一步提高定期报告的披露质
量，切实保障投资者的知情权。本人与外部审计师保持充分沟通，促
进公司不断提高信息披露管理的主动性和前瞻性。本人认真审阅财务
会计报表，并签署书面确认意见。报告期内，公司未发生重大会计差
错更正，未遗漏任何重大信息等情况。
    公司严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和
其他内部控制监管要求，持续加强内控工作，确保内部控制有效性。
计师事务所进行了财务报告内部控制审计。本人审议了内部控制评价
报告，审阅了内部控制审计报告，在内部控制评价中未发现重大缺陷
和重要缺陷。
    本人对公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息和公
司内部控制评价报告表示同意。
    （五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
    公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023
年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及
《公司章程》等规定。本人对《关于贵阳银行股份有限公司续聘 2022
年度会计师事务所的议案》表示同意，并同意提交股东大会审议。
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
   （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
   报告期内，公司没有发生聘任或者解聘财务负责人的情形。
   （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变
更或者重大会计差错更正
   报告期内，公司没有发生因会计准则变更以外的原因作出会计政
策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
   （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
   报告期内，公司董事会审议了提名董事候选人和独立董事候选人、
调整董事会相关专门委员会委员的议案，本人重点关注董事候选人、
独立董事候选人的任职资格和条件以及提名程序的合法合规性。本人
对提名董事候选人和独立董事候选人、调整董事会相关专门委员会委
员的议案表示同意，并同意将相关议案提交股东大会审议。
   （九）董事、高级管理人员的薪酬
   报告期内，审议了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员
                。公司高级管理人员 2021 年度薪酬
清算方案的制定和审议程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司
章程》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况。
本人同意公司高级管理人员 2021 年度薪酬清算方案。
   （十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获
授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公
司安排持股计划
   报告期内，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在
拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
   四、总体评价
管规定、公司章程等要求履行董事勤勉和忠实义务，以自身专业知识
和工作经验，积极推动和完善公司法人治理，切实维护公司和中小股
东合法权益。本人履职过程中不存在影响独立性的情况，也不存在独
立董事候选人声明和承诺事项发生变化的情况。
   特此报告。
                        独立董事：刘运宏
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
          贵阳银行股份有限公司
               述职人：罗荣华
董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事管理办
法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等法律、法规、监管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》的相关规
定，依法合规行使独立董事各项职权，认真勤勉履行独立董事职责，
切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2023年度
的履职情况报告如下:
   一、本人基本情况
   本人系北京大学光华管理学院经济学博士，西南财经大学金融学
院教授、博士生导师，常务副院长。曾任西南财经大学金融学院教授、
博士生导师、副院长，澳洲国立大学(ANU)访问学者。本人与公司不
存在国家金融监督管理总局、中国证监会、上海证券交易所等监管机
构所规定的影响独立性的情况。
   二、年度履职情况
作时间不少于 20 个工作日。工作内容包括但不限于参加会议、培训、
审阅材料、与内外部机构沟通及其他工作等。
   （一）参加会议情况
部会议，其中以现场出席方式参加董事会 5 次（含视频连线 2 次），
贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
以书面传签方式出席 4 次。本人会前认真审阅各项议案，审议涉及战
略管理、全面风险管理、资本管理、关联交易管理、股权管理、集团
并表管理、薪酬管理、提供担保、发行债券、提名董事候选人、数据
治理等议案共计 75 项，均投了赞成票。董事会上，本人就财务报告
等方面提出了相应意见和建议。
   作为董事会关联交易控制委员会主任委员，本人参加委员会全部
会议4次，其中以现场出席方式参加并主持委员会会议3次（含视频连
线1次），以书面传签方式参加委员会会议1次，审议了2022年度关联
交易专项报告、2023年度日常关联交易预计额度、关联授信等6项议
案，投了赞成票。
   作为董事会审计委员会委员，本人以现场出席方式参加委员会全
部会议 4 次（含视频连线 1 次），审议了 2022 年年度报告、2023 年
第一季度报告、2023 年半年度报告、2023 年第三季度报告、2022 年
度财务决算暨 2023 年度财务预算方案、2022 年度利润分配预案、续
聘 2023 年度会计师事务所、2022 年度内部控制评价报告、优先股股
息发放方案等 10 项议案，均投了赞成票。
席了股东大会全部会议。
   （二）与内外部审计机构沟通情况
和专项内审报告，及时了解内审计划的执行进度以及针对内部控制、
信息科技、薪酬管理、风险管理、理财业务、反洗钱等业务在内审中
发现的主要问题、整改情况，有效监督及评估内审工作。
方式参加年度审计计划沟通会，与会计师事务所就 2022 年度审计计
贵阳银行股份有限公司             2023 年年度股东大会
划的范围、拟重点审计领域、关键审计事项以及时间安排等情况进行
了沟通与确认。在年审会计师进场后，本人加强与年审会计师的沟通，
在年审会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司年度财务会计报
表，并形成书面意见。同时，认真审阅公司编制的财务会计报表，并
签署书面确认意见。本人以现场出席方式参加与年审注册会计师见面
会，沟通审计过程中发现的问题，认真履行对财务审计的监督审核职
责。
   （三）与中小股东沟通交流情况
   本人坚持以中小股东利益为中心，运用多种方式主动有效地开展
与中小股东沟通交流工作，通过出席股东大会、参加业绩说明会等方
式，与中小股东沟通交流涉及公司经营战略、风险管理、财务信息等
方面的问题，积极回应市场关切，充分保障和维护中小股东的合法权
益。
   （四）公司配合工作情况
层和相关工作人员在本人履职过程中给予了积极配合和有效支持，及
时、有效回应本人履职需求，及时发送董事会及专门委员会会议通知
和资料，组织本人参加内外部培训，主动向本人提供公司内部经营管
理情况报告、银行业一周信息动态、宏观经济数据月度报告、热点追
踪、季度 A 股上市银行业绩分析等报告，多措并举保障本人的知情权，
为本人履职创造了必要条件。在履职过程中，本人了解公司经营管理
状况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，能够及时了解重
要经营信息，知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰
或阻碍。
贵阳银行股份有限公司                2023 年年度股东大会
    三、重点关注事项
    （一）关联交易情况
能源投资有限公司、贵阳市公共住宅投资建设（集团）有限公司、贵
阳美越房地产开发有限公司、贵阳贵银金融租赁有限责任公司 4 家关
联公司。同时，本人还审议了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022
年度关联交易专项报告>的议案》
              《关于贵阳银行股份有限公司 2023
年度日常关联交易预计额度的议案》。根据监管相关规定，本人对上
述交易和年度日常关联交易预计额度事项发表了事前认可声明和独
立意见，认为属于公司正常经营范围内的常规业务，符合相关法律、
法规和监管部门的要求，按照公司《关联交易管理办法》的规定，履
行了必要的内部审批程序，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价
原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在通过关联交
易进行利益输送以及未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符
合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司
的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。本人对 4 笔重
大关联交易均表示同意。
    （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
    报告期内，公司及相关方未发生变更或者豁免承诺的的情形。
    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措
施
    报告期内，公司未发生被收购的情形。
    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
   公司严格遵守监管规定，秉承“真实、准确、完整、及时”的信
息披露原则，积极履行信息披露义务，进一步提高定期报告的披露质
量，切实保障投资者的知情权。本人与外部审计师保持充分沟通，促
进公司不断提高信息披露管理的主动性和前瞻性。本人认真审阅财务
会计报表，并签署书面确认意见。报告期内，公司未发生重大会计差
错更正，未遗漏任何重大信息等情况。
   公司严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和
其他内部控制监管要求，持续加强内控工作，确保内部控制有效性。
计师事务所进行了财务报告内部控制审计。本人审议了内部控制评价
报告，审阅了内部控制审计报告，在内部控制评价中未发现重大缺陷
和重要缺陷。
   本人对公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息和公
司内部控制评价报告表示同意。
   （五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
   公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023
年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及
《公司章程》等规定。本人对《关于贵阳银行股份有限公司续聘 2022
年度会计师事务所的议案》表示同意，并同意提交股东大会审议。
   （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
   报告期内，公司没有发生聘任或者解聘财务负责人的情形。
   （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变
更或者重大会计差错更正
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
   报告期内，公司没有发生因会计准则变更以外的原因作出会计政
策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
   （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
   报告期内，公司董事会审议了提名董事候选人和独立董事候选人、
调整董事会相关专门委员会委员的议案，本人重点关注董事候选人、
独立董事候选人的任职资格和条件以及提名程序的合法合规性。本人
对提名董事候选人和独立董事候选人、调整董事会相关专门委员会委
员的议案表示同意，并同意将相关议案提交股东大会审议。
   （九）董事、高级管理人员的薪酬
   报告期内，审议了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员
                。公司高级管理人员 2021 年度薪酬
清算方案的制定和审议程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司
章程》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况。
本人同意公司高级管理人员 2021 年度薪酬清算方案。
   （十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获
授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公
司安排持股计划
   报告期内，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在
拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
   四、总体评价
管规定、公司章程等要求履行董事勤勉和忠实义务，以自身专业知识
和工作经验，积极推动和完善公司法人治理，切实维护公司和中小股
贵阳银行股份有限公司              2023 年年度股东大会
东合法权益。本人履职过程中不存在影响独立性的情况，也不存在独
立董事候选人声明和承诺事项发生变化的情况。
   特此报告。
                        独立董事：罗荣华
贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
 报告材料二
          贵阳银行股份有限公司
   根据国家金融监督管理总局《银行保险机构大股东行为监管办法
（试行）》
    （以下简称“《办法》”），银行保险机构董事会应至少每年一
次，就大股东资质情况、财务状况、所持股权情况、上一年度关联交
易情况、行使股东权利情况、履行责任义务和承诺情况、落实公司章
程和协议条款情况、遵守法律法规和监管规定情况进行评估。为强化
公司治理，规范大股东行为，保护本行及利益相关者合法权益，本行
开展了 2023 年度大股东行为评估工作，现将评估情况报告如下。
   一、评估工作组织情况
   （一）评估对象
   截至 2023 年末，贵阳市国有资产投资管理公司（以下简称“贵
阳国资”）
    持有本行 46,859.91 万股普通股，占本行总股本的 12.82%，
为本行第一大股东，符合《办法》对大股东的认定标准。同时，按照
《办法》要求，大股东及其关联方、一致行动人的持股比例应当合并
计算，将相关股东均视为大股东管理。贵阳国资的一致行动人共七家，
分别为贵阳市投资控股集团有限公司（以下简称“贵阳投控”
                          ）、贵阳
市工业投资有限公司（以下简称“贵阳工投”）、贵州轮胎股份有限公
司（以下简称“贵州轮胎”）、贵阳市工商资产经营管理有限公司（以
下简称“贵阳工商资产”）、贵阳工商康养产业投资发展有限公司（以
下简称“贵阳工商康养”）、贵阳市城市建设投资有限责任公司（以下
贵阳银行股份有限公司                   2023 年年度股东大会
简称“贵阳城市建投”）、贵阳市教委建筑工程有限责任公司（以下简
称“贵阳市教委”）
        。因此，本行纳入评估对象的大股东共八家。
股普通股，占本行总股本的 12.82%，为本行第一大股东。贵阳国资
成立于 1998 年 11 月，注册资本 15.22 亿元，法定代表人梁诚。贵阳
国资控股股东为贵阳投控，最终实际控制人为贵阳市人民政府国有资
产监督管理委员会（以下简称“贵阳市国资委”
                    ）。营业范围包括：经
济建设项目投资；市政基础设施项目投资；社会公益项目投资；国有
资产及国有股权经营；停车场服务；物业管理；第二类增值电信业务；
教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）
                     ；广告制作；广告
发布涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。
万股普通股，占本行总股本的 2.54%；通过其全资子公司贵阳国资间
接持有本行 46,859.91 万股普通股，占本行总股本的 12.82%；直接
和间接合计持有本行 56,130.64 万股普通股，占本行总股本的 15.36%。
贵阳投控派出张清芬女士担任本行董事。贵阳投控成立于 2001 年 10
月，注册资本 86.24 亿元，法定代表人李国强，控股股东为贵阳产业
发展控股集团有限公司（以下简称“贵阳产控”
                    ），最终实际控制人为
贵阳市国资委。营业范围包括：金融服务；投融资和资本动作；企业
自有资金投资；实业投资与运营；项目投资与股权投资；产业发展、
运营与并购整合；企业和资产管理与托管；资产的运营、收购与处置；
发起设立并管理高级各类政策性基金；金融咨询、财务顾问、社会经
济咨询；其他商务服务业；承包建设工程项目；土地一级开发；房地
产开发；拆迁安置；物业管理；建筑材料及装璜材料经营；城市广告、
贵阳银行股份有限公司                   2023 年年度股东大会
停车场、交通、通讯等项目的经营及城市建设综合开发；有色金属合
金销售涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。
股普通股，占本行总股本的 4.21%，贵阳工投派出周业俊先生担任本
行董事。贵阳工投成立于 2009 年 5 月，注册资本 100 亿元，法定代
表人唐建，控股股东为贵阳产控，最终实际控制人为贵阳市国资委，
营业范围包括：产业投融资、发起设立基金、资本运营、资产经营及
股权管理，企业兼并重组，资产管理，房屋租赁，物业管理，国内国
际商贸服务，咨询服务。
股，占本行总股本的 0.22%。贵州轮胎成立于 1996 年 1 月 29 日，注
册资本 11.47 亿元，法定代表人黄舸舸，控股股东为贵阳工投，最终
实际控制人为贵阳市国资委，营业范围包括：轮胎制造和销售；轮胎
翻新和销售；橡胶制品制造和销售；水电、蒸汽、混炼胶及其他附属
品的制造和销售；经营各类商品及技术进出口业务（国家禁止类除外），
开展对外合作生产及“三来一补”业务；仓储；物流运输。
万股普通股，占本行总股本的 0.1%。成立于 2009 年 5 月 12 日，注
册资本 15 亿元，法定代表人薛仁政，控股股东为贵阳工投，最终实
际控制人为贵阳市国资委。营业范围包括：资产经营、投资、融资、
担保；住房租赁；非居住房地产租赁；选矿；矿物洗选加工；金属矿
石销售；非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；耐火材料生产；
耐火材料销售；工程和技术研究和试验发展；机械设备租赁；建筑材
料销售；电子产品销售；五金产品零售；劳动保护用品销售；电工仪
贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
器仪表销售；计量技术服务；装卸搬运；总质量 4.5 吨及以下普通货
运车辆道路货物运输（除网络货运和危险货物）；道路货物运输（不
含危险货物）；通用零部件制造；机械零件、零部件加工；机械零件、
零部件销售；矿山机械制造；矿山机械销售；机械设备研发；机械设
备销售；专用设备修理；普通机械设备安装服务；技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术
进出口。
万股普通股，占本行总股本的 0.03%。贵阳工商康养成立于 2010 年 1
月 25 日，注册资本 1.2 亿元，法定代表人薛仁政，控股股东为贵阳
市国资委。营业范围包括：养老服务；中医养生保健服务（非医疗）；
养生保健服务（非医疗）；康复辅具适配服务；以自有资金从事投资
活动；企业管理；酒店管理；餐饮管理；体育场地设施经营（不含高
危险性体育运动）；非居住房地产租赁；住房租赁；物业管理；房地
产开发经营；房地产咨询；会议及展览服务；家政服务；药品批发；
保健用品（非食品）销售；第一类医疗器械销售；化妆品批发；化妆
品零售；日用品批发；日用品销售；日用百货销售；家具销售；家具
零配件销售；家具安装和维修服务；医院管理；医疗服务；健康咨询
服务（不含诊疗服务）；停车场服务；信息咨询服务（不含许可类信
息咨询服务）；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；业
务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）。
万股普通股，占本行总股本的 0.09%。贵阳城市建投成立于 1999 年
贵阳银行股份有限公司                  2023 年年度股东大会
贵阳城市建设工程集团有限责任公司（以下简称“贵阳城建工程”）
                             ，
最终实际控制人为贵阳市国资委。营业范围包括：市政公用基础设施
及相关配套项目的建设与经营开发；河道治理、道路改造等城市基础
设施配套项目的投资、建设和经营市政府批准的市政公用基础设施特
许经营权的转让；依托城投公司投资建设基础施衍生的特许经营项目；
广告经营、基础设施冠名、旅游开发、文化游乐设施建设经营等；承
接其他建设项目的开发建设；承接建设项目投资策划、咨询等业务；
房地产开发；市政建设监理；拆迁安置；物业管理；建筑工程机械；
园林绿化。
股普通股，占本行总股本的 0.0044%。贵阳市教委成立于 1990 年 10
月 27 日，注册资本 610 万元，法定代表人康靖，控股股东为贵阳城
建工程，最终实际控制人为贵阳市国资委。营业范围包括：其他房屋
建筑业；建设工程施工；住宅室内装饰装修；酒店管理；住宿服务；
餐饮服务；洗浴服务。
   （二）评估手段
告等方式对大股东反馈情况进行核查。
   二、大股东评估情况
   （一）股东资质情况
   八家股东均为本行上市前的原始股东，历次入股本行均获得监
管批复，入股程序合法合规。经大股东自查并书面确认，其入股资金
贵阳银行股份有限公司                     2023 年年度股东大会
来源合法合规，大股东及其控股股东、实际控制人不存在《商业银行
股权管理暂行办法》第十六条规定的违规情形。本行通过网络查询，
亦未发现大股东及其控股股东、实际控制人存在《商业银行股权管理
暂行办法》第十六条规定的违规情形。
   （二）股东财务状况
     根据股东提供的资料，八家股东经营状况、财务状况稳定。
   （三）所持股权情况
     截至 2023 年末，贵阳国资持有本行 46,859.91 万股普通股，占
本行总股本的 12.82%，
             已质押股份 23,320.36 万股，质押比例 49.77%;
贵阳投控持有本行 9,270.73 万股普通股，占本行总股本的 2.54%，
已质押股份 4,634.00 万股，质押比例 49.99%;贵阳工投持有本行
万股，质押比例 47.51%；贵州轮胎持有本行 819 万股普通股，占本
行总股本的 0.22%，未质押本行股份；贵阳工商资产持有本行 349.54
万股普通股，占本行总股本的 0.1%，未质押本行股份；贵阳工商康
养持有本行 97.22 万股普通股，占本行总股本的 0.03%，未质押本行
股份；贵阳城市建投持有本行 320.37 万股普通股，占本行总股本的
     经大股东确认和公开数据核查，本行大股东的股权结构清晰，
股权关系真实、透明，不存在隐藏实际控制人、隐瞒关联关系、私下
协议、委托他人或接受他人委托以及通过金融产品持有本行股权的情
况。
贵阳银行股份有限公司            2023 年年度股东大会
   （四）上一年度关联交易情况
   本行关联交易严格遵循一般商业原则，定价合理、公平，不优于
对非关联方同类交易的条件，符合监管部门相关法规要求及本行关联
交易管理相关规定。严格按照监管规定和本行关联交易管理办法履行
关联交易审议审批、信息披露、统计备案等程序。本行大股东不存在
与本行进行不正当关联交易，获取不正当利益的情况。
   （五）行使股东权利、履行责任义务和承诺情况
   本行严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业
银行法》等法律法规以及国家金融监督管理总局等监管要求，坚持党
的领导与公司治理相统一，结合本行公司治理实际，建立了以股东大
会、董事会、监事会和高级管理层为核心的“三会一层”公司治理组
织架构，大股东均严格遵守本行《公司章程》及相关制度，通过公司
治理程序规范行使股东权利、履行股东义务，不存在滥用股东权利或
利用大股东地位对本行进行不正当干预或限制的情况。
   根据《办法》
        《贵州银保监局办公室关于转发〈中国银保监会办
公厅关于进一步加强银行保险机构股东承诺管理有关事项的通知〉的
通知》等监管文件要求，八家大股东均出具了符合监管要求的书面承
诺，承诺内容包括了自有资金来源真实合法、提供信息真实准确完整、
近年无重大违法违规记录等声明类承诺，不干预银行保险机构经营、
规范开展关联交易、规范股权质押、规定期限内不转让所持股权等合
规类承诺，以及资本补充、流动性支持和配合实施恢复处置计划等尽
责类承诺，大股东严格履行相关承诺，未发生违背承诺的情况。
   （六）落实公司章程、遵守法律法规和监管规定等情况
贵阳银行股份有限公司               2023 年年度股东大会
   本行大股东均严格遵守法律、行政法规、监管规定和本行《公司
章程》等对股东权利、义务的规定。积极配合监管部门日常监管工作
和本行公司治理评估以及各类股权管理工作的开展，及时反馈相关信
息和材料，不存在纳入国家金额监督管理总局的重大违法违规股东名
单或纳入股权管理不良记录的情形。
   三、评估结论
   综上，本行对八家大股东 2023 年度评估结果均为合格。
贵阳银行股份有限公司                              2023 年年度股东大会
 报告材料三
    贵阳银行股份有限公司高级管理人员
                                            单位：人民币 万元
 姓名        职务       2022 年度应付税前薪酬     应清算的 2022 年度税前金额
张正海        董事长           67.45                27.17
 盛军        行长            67.45                27.17
孟海滨        监事长           53.96                21.74
李松芸        副行长           54.70                22.48
晏红武        总稽核           52.95                20.73
李宁波        副行长            4.50                1.81
何开强        副行长            4.50                1.81
 邓勇      首席风险官           54.02                21.80
梁宗敏       原副行长           54.09                21.87
注：1.2022年度的薪酬按上述结果进行兑现。
四次会议聘任李宁波先生、何开强先生担任公司副行长。自 2023 年 9 月起，梁宗敏先生不再担任公司副行
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