国金证券股份有限公司
关于深圳市泛海统联精密制造股份有限公司
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为深
圳市泛海统联精密制造股份有限公司（以下简称“统联精密”或“公司”）首
次公开发行股票并在科创板上市项目持续督导的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，
负责统联精密上市后的持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导跟踪工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行了
作计划 作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与统联精密签订《保荐
作开始前，与上市公司或相关当事人签署 协议》，该协议明确了双方在持续
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 督导期间的权利和义务，并报上海
的权利义务，并报上海证券交易所备案 证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 定期回访、现场检查等方式，了解
职调查等方式开展持续督导工作 统联精密业务情况，对统联精密开
展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
统联精密在持续督导期间未发生按
违法违规事项公开发表声明的，于披露前
向上海证券交易所报告，并经上海证券交
的违法违规情况
易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，自发现
或应当发现之日起五个工作日内向上海证 统联精密在持续督导期间未发生违
券交易所报告，报告内容包括上市公司或 法违规或违背承诺等事项
相关当事人出现违法违规、违背承诺等事
项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
序号 工作内容 持续督导情况
在持续督导期间，保荐机构督导统
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 联精密及其董事、监事、高级管理
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 人员遵守法律、法规、部门规章和
券交易所发布的业务规则及其他规范性文 上海证券交易所发布的业务规则及
件，并切实履行其所做出的各项承诺 其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
保荐机构督促统联精密依照相关规
理制度，包括但不限于股东大会、董事
会、监事会议事规则以及董事、监事和高
并严格执行公司治理制度
级管理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
保荐机构对统联精密的内控制度的
度，包括但不限于财务管理制度、会计核
设计、实施和有效性进行了核查，
算制度和内部审计制度，以及募集资金使
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍
要求并得到了有效执行，能够保证
生品交易、对子公司的控制等重大经营决
公司的规范运行
策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促统联精密建立健全信
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 精密信息披露文件及其他相关文件
导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件及
时督促公司予以更正或补充，公司不予更
正或补充的，及时向上海证券交易所报 保荐机构对统联精密的信息披露文
前审阅的，在上市公司履行信息披露义务 券交易所报告的情况
后五个交易日内，完成对有关文件的审阅
工作，对存在问题的信息披露文件及时督
促上市公司更正或补充，上市公司不予更
正或补充的，及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国
本持续督导期间，统联精密及其控
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
分或者被上海证券交易所出具监管关注函
事、高级管理人员未发生该等事项
的情况，并督促其完善内部控制制度，采
取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
本持续督导期间，统联精密及其控
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及
承诺的情况
时向上海证券交易所报告
序号 工作内容 持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与 本持续督导期间，经保荐机构核
公司如实披露或予以澄清；上市公司不予 告的情况
披露或澄清的，及时向上海证券交易所报
告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相
关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记
本持续督导期间，统联精密未发生
该等情况
形或其他不当情形；（三）公司出现《保
荐办法》第七十一条、第七十二条规定的
情形；（四）公司不配合持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明
保荐机构已制定了现场检查的相关工
作计划，并明确了现场检查工作要求
质量
上市公司出现以下情形之一的，自知道或
者应当知道之日起十五日内进行专项现场
核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人、董事、监事
本持续督导期间，统联精密不存在
该等情况
益；（三）可能存在重大违规担保；
（四）资金往来或者现金流存在重大异常；
（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应
当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
公司面临的主要风险如下：
（一）经营风险
公司主要产品所处下游消费电子行业，一项新技术的运用或一款新产品的
发布，就可能掀起一股新的潮流，如果公司未能正确理解行业及相关核心技术
的发展趋势，或在新材料研究、技术革新、工艺创新等方面，不能持续投入研
发资源、不断更新技术、对市场和行业的变化技术做出快速反应，可能导致公
司存在因技术升级迭代速度缓于行业发展速度，造成公司产品核心竞争力降低
的风险。
公司自成立以来经营规模不断扩大，资产和业务规模在原有基础上有较大
的提升，这对公司的管理能力提出了更高要求，如果公司的管理能力不能适应
扩大的公司的资产和业务规模，将直接影响公司的经营效率、发展速度和业绩
水平，甚至给公司带来风险。针对内部治理的风险，公司将不断完善公司内部
治理，强化创新引领，贯彻新发展理念，全面推动公司高质量发展。
经营策略或采购计划发生重大调整、或公司产品及技术不能持续满足客户需求，
或公司与上述客户的合作关系受到重大不利影响，则可能导致公司面临流失重
要客户的风险，进而对公司后续的经营业绩产生不利影响。
（二）财务风险
公司外销收入以美元进行定价和结算，如果美元兑人民币的汇率出现大幅
波动，将会对公司收入和汇兑损益产生影响，从而对公司经营业绩造成一定程
度的影响。
（三）宏观环境风险
目前全球经济处于周期性波动当中，国内外经济形势复杂多变。如果未来
国内外宏观经济持续走低，可能会对公司的经营情况产生不利影响，进而影响
公司的盈利能力。
四、重大违规事项
五、主要财务指标的变动原因及合理性
单位：万元
上年同期 增减变动幅
主要财务数据 2023 年度
调整后 调整前 度（%）
营业收入 56,171.88 50,864.32 50,864.32 10.43
归属于上市公司股东的净利润 5,877.16 9,490.35 9,435.41 -38.07
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 13,900.84 13,048.10 13,048.10 6.54
上年度末 增减变动幅
主要财务数据 2023 年末
调整后 调整前 度（%）
归属于上市公司股东的净资产 119,570.34 121,540.75 121,355.23 -1.62
总资产 202,456.78 169,058.09 167,292.09 19.76
上年同期 增减变动幅
主要财务指标 2023 年度
调整后 调整前 度（%）
基本每股收益（元/股） 0.37 0.61 0.84 -39.34
稀释每股收益（元/股） 0.37 0.61 0.82 -39.34
扣除非经常性损益后的基本每股 0.33 0.46 0.65 -28.26
收益（元/股）
减少3.34个
加权平均净资产收益率（%） 4.78 8.12 8.09
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均 减少1.97个
净资产收益率（%） 百分点
研发投入占营业收入的比例 增加2.80个
（%） 百分点
注：公司以 2023 年 5 月 23 日登记的总股本为基数，以资本公积转增股本方式向全体股东每 10 股转
增 4 股。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——公开发行证券的公司信息披露编报规则
第 9 号》等相关规定，对上年（年初至报告期末）基本每股收益进行重述调整；2022 年 11 月 30 日财政部
发布《企业会计准则解释第 16 号》 （财会〔2022〕31 号，以下简称“解释 16 号”）
。本公司对解释 16 号中
“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定自 2023 年 1
月 1 日起执行。
上述主要财务数据的变动情况如下：
MIM 精密零部件业务方面，公司通过导入折叠屏铰链业务并实现了规模化销售
收入的转化，抵消了部分原有产品线受市场需求波动造成的下滑影响，实现销
售收入 32,119.08 万元，与上年度基本持平。在非 MIM 精密零部件业务方面，
公司通过持续输出高质量、高价值的综合技术解决方案，与现有客户的合作的
深度与广度不断递进，实现销售收入 22,772.46 万元，较上年度增长 38.67%。
股东的扣除非经常性损益的净利润比上年同期减少 28.02%，主要原因系：
（1）持续加大研发投入，研发费用发生额为 8,264.72 万元，同比增加
（2）投资收益较上年同期减少 1,003.50 万元，主要系减少结构性理财，同
时外汇掉期及期权业务损失所致；
（3）股份支付的费用发生额为 2,311.03 万元，较上年同期增加 897.70 万元；
（4）财务费用同比增加 501.46 万元，主要系受汇率波动影响，汇兑收益较
上年度减少所致。
同期减少 39.34%，主要系本期净利润减少所致。
六、核心竞争力的变化情况
公司的核心竞争力主要体现在以下几个方面：
（一）强大的工艺创新能力
拥有强大的工艺创新能力，是公司稳定正向输出价值的关键。公司的核心
技术研发团队汇集了跨专业、跨行业的优秀人才力量，他们是公司技术创新的
主要推动力量。在实事求是的科学思想指导下，这支团队以新材料的应用为核
心，结合丰富的精密制造行业经验，不断推动着工艺制程的设计能力和效率持
续提升。他们不仅能够迅速为客户提供满足其需求的综合技术解决方案，在竞
争激烈的市场中占据有利地位，还能够持续优化制程工艺，不断提升效率及良
率，从而使公司保持稳定的盈利能力。强大的工艺创新能力，不仅使得公司能
够适应市场的快速变化，还使得公司在行业内保持领先地位，赢得客户的信赖
与认可。
（二）多样化的精密制造能力
公司围绕着新材料的应用，建立了多样化的精密制造能力，覆盖 MIM、
CNC 加工、激光加工、线切割、压铸、冲压、精密注塑等工艺。这些工艺的结
合使得公司具备了从材料应用、模具设计到零部件生产制造的全流程能力，能
够为客户提供一站式的精密制造解决方案。多样化的精密制造工艺相互配合，
使得公司能够灵活应对各种复杂零部件的需求，从而满足客户不同层次的定制
需求。通过多方位的技术实力展现，公司与客户的合作深度和广度不断递进，
业务范围也随之拓展，不仅涉及到电子、汽车等传统领域，还延伸至新兴产业，
如智能穿戴、医疗器械等领域，为公司业务的稳定增长打下坚实的基础。
同时，公司围绕核心技术也建立起了自主知识产权体系。2023 年度，公司
新增“一种粉末注射成型β型钛合金喂料的制备方法”等 3 项发明专利。截至
明专利 12 项。
（三）快速响应客户需求的能力
公司的主要客户为消费电子领域的创新品牌厂商，这些客户不仅对产品技
术的前瞻性和创新性有追求，而且对供应商的响应速度也极为看重。为了满足
这些高要求，公司内部建立了高效的沟通渠道。这些渠道不仅能及时收集和分
析客户的需求、意见和建议，还能够迅速提供高质量的技术解决方案，以满足
客户的特定需求。同时，公司凭借丰富的跨行业精密制造经验和综合制程能力，
在较短时间内便能实现制程工艺的系统整合和优化。这使得公司能够灵活调整
生产流程，快速响应客户的需求变化和市场的变化，始终保持在竞争的前沿地
位。
（四）较高的自动化水平
经过持续不断地投入，公司已经具备了自动化自研自制的能力。目前，公
司的主要制程工序皆已实现自动化，并在持续的技术迭代中逐步向全制程自动
化、智造化升级。公司凭借着较高的自动化水平，使得生产线在无需人工干预
的情况下能够连续运行。这一举措大大减少了生产过程中的停机时间和生产中
断，进而提高了生产线的整体效率和产能利用率。除此之外，公司的自动化系
统也有助于实现高精度、高稳定性的生产过程控制。自动化设备能够精准地执
行预设的生产流程，减少了人为操作的误差和波动，从而显著提升了产品的质
量稳定性和一致性。通过实时监控和调整，自动化系统可以迅速响应生产线上
的变化，并进行相应的调整，以确保生产过程始终处于最佳状态。
（五）优质的客户资源
公司凭借快速响应能力及高质量的产品和服务，与苹果、荣耀、亚马逊、
大疆等行业内优质客户建立了良好的合作关系。这些优质客户不仅为公司带来
了持续稳定的订单，为公司提供了持续增长的动力，同时也推动着公司技术和
服务水平的不断提升。与这些领先企业的合作，提升了公司对市场趋势的洞察
力，促使公司不断进行技术创新和产品优化，更好地适应市场的变化，而且使
公司能够通过对行业内最佳实践的学习，吸收到先进的管理经验和技术理念，
从而提升了公司的整体竞争力和创新能力。此外，由于这些客户在行业内具备
高知名度和影响力，与他们的合作进一步提升了公司的行业认可度和市场地位，
为公司拓展更广阔的市场和客户群打下了坚实基础。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
单位：万元
项目 2023 年 2022 年 变化幅度（%）
费用化研发投入 8,264.72 6,055.61 36.48
资本化研发投入 - - 不适用
研发投入合计 8,264.72 6,055.61 36.48
研发投入占营业收入比例（%） 14.71 11.91 增加 2.81 个百分点
研发投入资本化的比重（%） - - 不适用
行业发展及市场需求的变化，公司研究以 3D 打印为代表的先进制造技术及以
钛合金为代表的新型材料的应用，为公司持续拓展产品线及下游应用领域做好
技术储备。
（二）研发进展
截至 2023 年末，公司已拥有授权专利 58 项，其中发明专利 17 项，另有在
审发明专利 12 项。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
截止 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用金额人民币 37,657.01 万元，募集
资金专户余额为人民币 6,624.29 万元，与实际募集资金净额人民币 77,285.21 万
元的差异金额为人民币 33,003.92 万元，其中：（1）36,000.00 万系暂时闲置的
募集资金现金管理未到期金额；（2）508.33 万元系已用自有资金支付的发行费
用（未含税），由于公司未在募集资金到账后 6 个月内置换已用自有资金支付
的发行费用，故公司不再置换相关费用。（3）2,487.75 万元系扣除手续费后的
利息收入、理财收入。
公司 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及公
司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违
反相关法律法规的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及核
心技术人员的持股、质押、冻结及减持情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员以及核心技术人员的持股情况如下：
直接持股 间接持股
姓名 在公司任职 股份数量 股份数量
股份比例 持股主体 股份比例
（万股） （万股）
董事长、总经 深圳浦特（合伙） 790.76 4.99%
杨虎 3,444.39 21.73%
理、核心技术人 泛海统联（合伙） 192.55 1.21%
直接持股 间接持股
姓名 在公司任职 股份数量 股份数量
股份比例 持股主体 股份比例
（万股） （万股）
员
郭新义 董事、副总经理 10.05 0.06% 泛海统联（合伙） 124.09 0.78%
董事、董事会秘
侯灿 4.85 0.03% 泛海统联（合伙） 51.35 0.32%
书、财务总监
监事、核心技术
侯春伟 - - 泛海统联（合伙） 51.35 0.32%
人员
陈宏亮 监事会主席 - - 泛海统联（合伙） 51.35 0.32%
陈勇 核心技术人员 0.94 0.01% 泛海统联（合伙） 42.79 0.27%
严新华 核心技术人员 0.53 0.00% 泛海统联（合伙） 42.79 0.27%
截至 2023 年 12 月 31 日，控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理
人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
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