三维天地: 招商证券股份有限公司关于北京三维天地科技股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告_股票频道

招商证券股份有限公司
关于北京三维天地科技股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：三维天地
保荐代表人姓名：徐国振联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：兰利兵联系电话：0755-83081332
现场检查人员姓名：兰利兵、郑立伟
现场检查对应期间：2023年1月-2023年12月
现场检查时间：2024年4月26日-2024年4月28日
现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号--保荐业务
》(以下简称“指引”) 第 33 条所列)
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
现场检查手段(包括但不限于指引第 33 条所列)
√
用)
√
门(如适用)
√
交的工作计划和报告等(如适用)
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度、质量及发现的重大问题等(如适用)
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
√
行一次审计(如适用)
√
会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
会提交年度内部审计工作报告(如适用)
√
价报告(如适用)
√
合规的内控制度
现场检查手段(包括但不限于指引第 33 条所列)
√
管理制度的相关规定
现场检查手段(包括但不限于指引第 33 条所列)
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
形
程序和披露义务
现场检查手段(包括但不限于指引第 33 条所列)
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
现场检查手段(包括但不限于指引第 33 条所列)
现场检查手段(包括但不限于指引第 33 条所列)
现场检查手段(包括但不限于指引第 33 条所列)
√
险
√
求予以整改
不适用。
(以下无正文)

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