中国国际金融股份有限公司
关于航天智造科技股份有限公司
独立财务顾问名称：中国国际金融股份有限公司 上市公司简称：航天智造
主办人姓名：贾义真、田加力、先庭宏、莫鹏 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：田加力
现场检查对应期间：2023 年 7 月 17 日—2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 4 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会
议决议、公告等
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
√
认
√
务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司章程以及关于内部审计、股权投资等相关制度；
（2）取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的
工作报告；
（3）查阅公司 2023 年度内部控制自我评价报告
√
审计部门（如适用）
√
设立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计 √
工作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 √
划（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
一次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、
会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表
√
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、关联交易、对外担保等相关制度；
（2）查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、合同、信息披露文件等
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资 √
源的制度
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单
√
议
√
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
√
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否
未在承诺期间进行高风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表、了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，了解行业情况
√重组完成后，公
司整合优质资源，
进入油气设备领域
域，丰富公司产品
系列，提升公司的
盈利能力
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证
√
因
√
大变化或者风险
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违
规情形
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于航天智造科技股份有限公司
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