华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
董事会秘书工作细则
二○二四年四月（修订）
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总 则
第一条 为了进一步提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的运作和职责
权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共
和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《自
律监管指引第 1 号》）等法律法规、规范性文件及《华懋（厦门）新材料科技股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司的实际情
况，制订本工作细则。
第二条 公司董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，对公
司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利
益。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会
秘书。
第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责
以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务，享
有相应的工作职权。
第四条 公司设立证券部，由董事会秘书分管，配备专职人员协助董事会秘
书工作（包括但不限于证券事务代表），处理公司规范运作、公司治理、信息披
露、投资者关系管理等事务。
第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格
第五条 董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或者解聘。董事会秘书任
期三年，聘期自聘任之日起，至本届董事会任期届满止，可连聘连任。
公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第六条 董事会秘书的任职资格
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书；
（五）符合证券监管机构及有关上市规则要求。
第七条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）《上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董事、监事或者高
级管理人员的情形；
（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
（四）公司现任监事；
（五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海证
券交易所提交以下材料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《上市规则》
规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之
日起一个月内将其解聘：
（一）出现本细则第七条规定的任何一种情形；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，给公司、投
资者造成重大损失。
董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公
告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易
所提交个人陈述报告。
第十一条 董事会秘书辞职时，应提前一个月通知公司董事会并说明原因。
第十二条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监
事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文
件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十三条 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或
者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人
选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职
责。
公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十四条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。董事兼
任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事
及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第三章 董事会秘书的职责
第十五条 公司董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会
议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上
海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上
海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易
所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关
规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管
理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上
海证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十六条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包
括：
（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和
股东大会会议；
（二）建立健全公司内部控制制度；
（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（五）积极推动公司承担社会责任。
第十七条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者
的沟通、接待和服务工作机制。
第十八条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
（一）保管公司股东持股资料；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买
卖相关规定;
（四）其他公司股权管理事项。
第十九条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，
协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第二十条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监
事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
第二十一条 公司董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行
忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章
程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。
第二十二条 公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证券
交易所要求履行的其他职责。
第二十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、
监事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履
职行为。
第二十四条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情
况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资
料和信息。
第二十五条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，
应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第二十六条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严
重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第二十七条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间
及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规
行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第二十八条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履
行职责。
董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行
职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本细则第七条执行。
第四章 附 则
第二十九条 本细则未尽事宜，或者与本细则生效后颁布、修改的有关法
律、法规、规范性文件相冲突的，按有关法律、法规、规范性文件的规定执行。
第三十条 本细则自公司董事会通过之日起施行。
第三十一条 本细则解释权属公司董事会。
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