东莞铭普光磁股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为了规范东莞铭普光磁股份有限公司（以下简称“公司”）的投资行
为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）、等相关法律、法规、规章、规范性文件和《东莞
铭普光磁股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情
况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及控股子公司（本制度所称控股子公司是指公司持
有其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协
议或其他安排能够实际控制的公司）。
第三条 本制度所称投资包括：
（一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、
债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等；
（二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资，
即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并
等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资；
（三）委托理财。
第四条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；
符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。
第二章 投资决策及程序
第五条 公司股东大会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内行使
投资决策权。
第六条 公司股东大会、董事会行使投资决策权应以《公司章程》的规定为依
据。
第七条 涉及与关联人之间的关联投资，除遵守《公司章程》、本制度的规定
外，还应遵循公司关联交易管理制度的有关规定。
第八条 公司总裁（总经理）为对外投资实施的主要负责人，负责对投资项目
的具体实施，及时向董事会汇报投资进展情况。公司董事会办公室是公司对外投资
的管理机构，履行如下职能：
（一）根据公司经营目标和发展规划编制并指导实施投资计划；
（二）对投资项目的预选、策划、论证及实施进行管理与监督；
（三）负责跟踪分析新增投资企业或项目的运行情况；
（四）与公司财务中心共同参与投资项目终（中）止清算与交接工作；
（五）本制度规定的其他职能。
第九条 董事会办公室为对外投资的日常管理部门，负责对外投资项目进行效
益评估，由公司财务中心筹措资金、办理出资手续。
第十条 公司对外投资项目，按下列程序办理：
（一）相关部门对拟投资项目进行调研，对项目可行性做出初步的、原则的分
析和论证意见。对于应提交股东大会审议的重大项目，应编制可行性报告草案；
（二）有关项目初步的、原则的分析和论证意见或可行性报告草案形成后报公
司总裁（总经理），并组织相关人员进行初审。
（三）初审通过后，属于总裁（总经理）决策审批权限内的投资项目，总裁（总
经理）应根据项目投资金额的大小确定是否应向董事长汇报，不需要向董事长汇报
的项目投资，由总裁（总经理）决定，需要向董事长汇报的投资项目，在董事长确
认后由总裁（总经理）组织实施。需要董事会或股东大会审议的投资项目，应交由
董事会秘书按规定履行董事会或股东大会的决策程序。
（四）对于应提交股东大会审议的重大项目，在总裁（总经理）组织相关人员
进行初审后，应编制正式的可行性报告。公司还可组织有关专家或专业人员对投资
项目及其可研报告进行评审。可行性报告至少包括以下内容：项目基本情况、投资
各方情况、市场预测和公司的经营能力、采购、生产或经营安排、技术方案、设备
方案、管理体制、项目实施、财务预算、效益评价、风险与不确定性及其对策等。
（五）投资项目获批准后，由总裁（总经理）责成公司相关部门及人员与对方
签订协议或合同。
第三章 对外投资的实施与管理
第十一条 对外投资项目一经确立，由董事会办公室对项目实施全过程进行监
控。
第十二条 董事会办公室应对项目的建设进度、资金投入、使用效果、运作情
况、收益情况进行必要的跟踪管理；分析偏离的原因，提出解决的整改措施，并定
期向公司管理层汇报。
第十三条 如项目实施过程中出现新情况，包括投资收回或投资转让，董事会
办公室应在该等事实出现5个工作日内向总裁（总经理）汇报，总裁（总经理）应立
即会同有关专业人员和职能部门对此情况进行讨论和分析，在超出总裁（总经理）
的决策权限时应向董事长或董事会汇报。
第十四条 公司对股票、基金、债券及期货投资行为还应符合公司《证券投资
及衍生品交易管理制度》。公司不得利用银行信贷资金直接或间接进入股市和其他
高风险领域进行投资。
第十五条 股票、基金、债券及期货投资依照本制度规定的审批权限及审批程
序取得批准后实施，投资主管单位和职能部门应定期将投资的环境状况、风险和收
益状况，以及今后行情预测以书面的形式上报公司财务中心和总裁（总经理），以
便随时掌握资金的保值增值情况，股票、基金、债券及期货投资的财务管理按公司
财务管理制度执行。
第十六条 公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚
信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签署书面合同，
明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任。
第十七条 公司应指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出现异常情
况时应及时报告，以便董事会采取有效措施，避免或减少公司损失。
第四章 对外投资的收回及转让
第十八条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资：
（一）按照被投资公司的《章程》规定，该投资项目经营期满；
（二）由于投资项目经营不善，被投资方无法偿还到期债务，依法实施破产；
（三）由于发生不可抗力而使项目无法继续经营；
（四）合资或合作合同规定投资终止的其它情况出现或发生时；
（五）公司认为有必要收回对外投资的其他情形。
第十九条 出现或发生下列情况之一时，公司可以转让对外投资：
（一）投资项目已经明显与公司经营方向相背离；
（二）投资项目出现连续亏损且扭亏无望、没有市场前景的；
（三）由于自身经营资金不足而急需补充资金时；
（四）公司认为有必要的其它情形。
第二十条 对外投资的回收和转让，应符合《公司法》、《股票上市规则》等
相关法律法规及《公司章程》的规定。
第二十一条 对外投资收回和转让时，相关责任人员必须尽职尽责，认真做好
投资收回和转让中的资产评估等工作，防止公司资产流失。
第五章 附 则
第二十二条 本制度未尽事宜或与不时颁布的相关法律、法规、规章、规范性
文件或公司章程的规定相冲突的，以法律、法规、规章、规范性文件或公司章程的
规定为准。
第二十三条 本制度由董事会负责解释，经董事会审议通过并提交股东大会批
准后生效，修改时亦同。
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