法律意见书
广东信达律师事务所
关于深圳市迅捷兴科技股份有限公司
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关于深圳市迅捷兴科技股份有限公司
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信达励字（2024）第051号
致：深圳市迅捷兴科技股份有限公司
根据深圳市迅捷兴科技股份有限公司（以下简称“公司”）与广东信达律师
事务所（以下简称“信达”）签订的专项法律顾问协议，信达接受公司的委托担
任公司实施2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘专
项法律顾问，就公司本次激励计划作废部分限制性股票（以下简称“本次作废”）
出具《广东信达律师事务所关于深圳市迅捷兴科技股份有限公司2023年限制性股
票激励计划作废部分限制性股票的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。
信达是在中华人民共和国合法注册并具有中华人民共和国法律执业资格的
律师事务所，有资格依据中华人民共和国有关法律、法规、规范性文件的规定以
及根据对本《法律意见书》出具日前已发生或存在事实的调查、了解，提供本《法
律意见书》项下之法律意见。
为出具本《法律意见书》，信达律师作如下声明：
律师认为制作《法律意见书》所必须的原始书面材料、副本材料和口头证言，一
切足以影响本《法律意见书》的事实和文件均已向信达律师披露，其所提供的文
件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为
副本或者复印件的，均与原件一致和相符，该等文件和事实于提供给信达律师之
日至本《法律意见书》出具之日，未发生任何变更。
实作出的。
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供的与出具本《法律意见书》有关的所有文件资料及证言进行了审查判断，保证
本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
信达律师有赖于政府有关部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件。
法律意见，并不对有关会计、审计等非法律专业事项发表意见。
任何目的。
信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股
权激励信息披露》（以下简称“《监管指南4号》”）等有关法律、法规和规范
性文件的规定、《深圳市迅捷兴科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、《深圳市迅捷兴科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《2023年激励计划（草案）》”）及律师从事证券法律业务规则，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次作废的批准与授权
（一）2023年2月28日，公司第三届董事会第七次会议由于三名关联董事马
卓、马颖、李铁作为被激励对象而回避表决后，导致非关联董事人数不足三人，
董事会对相关议案无法形成决议。因此，公司董事会决定将《关于公司<2023年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理
公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》直接提交股东大会审议，公司
独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。
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（二）2023年2月28日，公司第三届监事会第七次会议审议通过了《关于公
司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实公司<2023年限
制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2023年3月15日，公司监事会公告了《深圳市迅捷兴科技股份有限公
司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意
见及公示情况说明》。公司对拟对本次拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了
内部公示，公示期为2023年3月1日至2023年3月10日。截至公示期满，公司监事
会未收到任何员工对拟首次授予激励对象提出的异议。监事会经核查后认为，列
入公司本次激励计划的首次授予激励对象均符合《管理办法》《上市规则》等法
律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件，符合《2023年激励计划（草案）》
规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划的首次授予激励对象合法、有效。
（四）2023年3月20日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权
董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
（五）根据《管理办法》、公司《2023年激励计划（草案）》及其摘要的相
关规定以及公司2023年第一次临时股东大会的授权，2023年4月18日，公司第三
届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于调整公司2023
年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激
励对象首次授予限制性股票的议案》。
（六）根据《管理办法》、公司《2023年激励计划（草案）》及其摘要的相
关规定以及公司2023年第一次临时股东大会的授权，2023年7月5日，公司第三届
董事会第十二次会议审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予
价格的议案》。
（七）2024年3月18日，公司第三届董事会第十八次会议和公司第三届监事
会第十八次会议审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预
留部分限制性股票的议案》，认为公司2023年限制性股票激励计划规定的授予条
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件已经成就，同意将2024年3月18日作为预留授予日，授予价格为7.515元/股，向
符合授予条件的24名激励对象授予限制性股票30.59万股。
（八）根据《管理办法》、公司《2023年激励计划（草案）》及其摘要的相
关规定以及公司2023年第一次临时股东大会的授权，2024年4月26日，公司第三
届董事会第十九次会议审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限
制性股票的议案》，同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票共计
年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023
年限制性股票激励计划有关事项的议案》，股东大会授权董事会在办理本激励计
划的相关事项时，仅因关联董事回避表决导致出席董事会会议的非关联董事人数
不足三人时，相关授权实施事项不再提交股东大会审议。
（九）2024年4月26日，公司第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于
作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，监事会同意本次作废
的有关事宜。
综上，信达律师认为，截至本《法律意见书》出具之日，本次作废已取得必
要的授权和批准，符合《管理办法》《2023年激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次作废的具体情况
（一）作废原因
根据《2023年激励计划（草案）》的规定，激励对象主动辞职或合同到期且
因个人原因不再续约的，自情况发生之日起，其已归属的限制性股票不作处理，
已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
根据公司提供的相关文件，本次激励计划中18名原激励对象已离职，不再具
备作为股权激励对象的资格，因此，公司对该18名离职激励对象已获授但尚未归
属的限制性股票予以作废。
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根据《2023年激励计划（草案）》的规定，本次激励计划首次授予的限制性
股票第一个归属期业绩考核目标为以2022年净利润为基数，2023年净利润增长率
不低于70%，公司未满足相关业绩考核目标的，激励对象对应考核当年计划归属
的限制性股票不得归属，并作废失效。
经查验公司聘请的审计机构就公司2022年度、2023年度出具的《审计报告》，
鉴于2023年度公司层面业绩考核未达标即本次激励计划首次授予第一个归属期
归属条件未成就，本次激励计划首次授予第一个归属期所涉激励对象的限制性股
票不得归属，由公司作废失效。
（二）作废数量
根据公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过
的《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司董事会
拟作废本次激励计划中18名离职激励对象已获授但尚未归属的限制性股票39.10
万股，对因未达到上述业绩考核目标的首次授予所涉99名激励对象对应的第一个
归属期作废不得归属的限制性股票91.44万股。本次合计作废失效的限制性股票
数量为130.54万股。
综上，信达律师认为，公司本次作废的原因、作废的数量符合《管理办法》
《2023年激励计划（草案）》的相关规定。
三、信息披露事项
根据公司的确认，公司将按照规定及时公告与本次作废的相关文件。随着本
次作废的进行，公司尚需根据《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规
定，继续履行相应的信息披露义务。
四、结论意见
基于上述，信达律师认为，截至本《法律意见书》出具之日，本次作废已取
得必要的授权和批准；公司本次作废的原因、本次作废的数量符合《管理办法》
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等法律、法规和规范性文件及《2023年激励计划（草案）》的相关规定；公司尚
需根据《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定，继续履行相应的信
息披露义务。
本《法律意见书》一式贰份，经信达负责人、经办律师签字及信达盖章后生
效。
（以下无正文）
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