元成环境股份有限公司
信息披露管理制度
二〇二四年四月
第一章 总则
第一条 为加强元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露事务
管理，保障公司、股东债权人及其他利益相关人的合法权益，规范公司的信息披
露行为，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《上海证券
交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等有关法律法规、规
范性文件及《元成环境股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有
关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指有依据有关法律法规、规范性文件，证券
监管机构和上海证券交易所（以下简称“上交所”）规定的，应披露信息以及上
交所或公司董事会认为对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的
信息；所称“披露”是指在规定的时间内，通过规定的媒体，按规定的程序，以
规定的方式向股东、社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门及上交所备
案的行为。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第三条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整、简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条 公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位
和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证信息披露的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第七条 公司信息披露的文件包括但不限于定期报告、临时报告、招股说明
书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作
出公开承诺的，应当披露。
第九条 信息披露文件应当采用中文文本。公司依法披露信息，应当在上交
所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上
交所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在上交所的网站和符合中国证监会规定条件的报
刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证
券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司
注册地证监局。
第十一条 本制度所称“信息披露义务人”适用范围：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司监事和监事会；
（三）公司高级管理人员；
（四）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（五）公司本部各部门及各子公司及其负责人；
（六）公司控股股东、实际控制人及持股百分之五以上的股东；
（七）公司收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、
单位及其相关人员；
（八） 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）规定的其他承担信息披露义务的主体。
第三章 招股说明书、募集说明书和上市公告书
第十二条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股
说明书。
第十三条 公司的董事、监事和高级管理人员，应当对招股说明书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
第十四条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重大事项
变更的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股
说明书或者作相应的补充公告。
第十五条 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，
并经证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、监事和高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第十六条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十七条 本制度有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第十八条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第四章 定期报告
第十九条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资
者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《中华人民共和国证券法》规定的会
计师事务所审计。
第二十条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露。
第二十一条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十二条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十三条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
第二十四条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当依照《股
票上市规则》的要求及时进行业绩预告。
第二十五条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十六条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十七条 公司应当按照与证券交易所约定定期报告的披露时间，并根据
《股票上市规则》和证券交易所的要求提交有关文件。公司预计不能在规定期限
内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的
最后期限。
第五章 临时报告
第二十八条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《股票上市规
则》及中国证监会、上交所的要求发布的除定期报告以外的公告。
临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。
第二十九条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措；
（二十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）董事会决议；
（二）监事会决议；
（三）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；
（四）股东大会决议；
（五）独立董事的声明、意见及报告；
（六）达到《股票上市规则》披露标准的交易、日常交易和关联交易；
（七）公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：
（1）涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%
以上；
（2）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
（3）证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当及时披露。
（八）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办
公地址和联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将经股东大会审议通过的公
司章程在本所网站上披露；
（九）依据中国证监会关于行业分类的相关规定，公司行业分类发生变更；
（十）董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内
外融资方案形成相关决议；
（十一）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等
收到相应的审核意见；
（十二）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括行业政策、
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
（十三）上交所或者公司认定的其他重大风险情况。
第三十一条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
第三十三条 公司控股子公司发生本制度第二十九条、第三十条规定的情形，
可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露
义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十五条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第三十六条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认
定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响
因素，并及时披露。
第六章 信息披露事务的管理
第三十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
第三十八条 公司信息披露工作管理部门为公司董事会办公室，由董事会统
一领导和管理。
第三十九条 董事会秘书主管董事会办公室信息披露工作的具体事宜，证券
事务代表协助董事会秘书开展工作。
董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并
报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采
取补救措施加以解释和澄清，并报告公司董事会，向证券交易所和中国证监会报
告。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员
及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及时得到有关的
会议文件和会议记录，公司董事会秘书应列席公司涉及信息披露的重要会议，有
关部门应当向董事会秘书和董事会办公室及时提供信息披露所需要的资料和信
息。
证券事务代表同样履行董事会秘书和证券交易所赋予的职责，协助董事会秘
书做好信息披露事宜，并承担相应责任。公司董事会秘书不能履行职责时，由证
券事务代表履行董事会秘书的职责。
第四十条 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，
没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、
财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取
决策所需要的资料。
第四十一条 公司高级管理人员应当及时以书面形式定期或不定期向董事会
报告公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、履行情况、资金运用和
收益情况，已披露事件的进展或者变化情况及其它相关信息。高级管理人员必须
保证报告的及时、真实、准确和完整，并在书面报告上签名，并对此承担相应责
任。
公司高级管理人员有义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公
司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，向其提供有关
资料，并承担相应责任。
第四十二条 公司财务负责人应当总体负责公司的财务管理和会计核算工作，
对公司财务数据进行内部控制及监督，并对其提供的财务资料的真实性、准确性、
完整性负有直接责任。
公司财务负责人应当及时向董事会报告有关公司财务方面出现的重大事件、
已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十三条 监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、
准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
监事会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；
关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提
出处理建议。
监事会对涉及检查公司的财务；对董事、高级管理人员执行公司职务时违反
法律、法规或者《公司章程》的行为进行对外披露时，应提前十天以书面形式通
知董事会。
当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、高级管理人员损害公司
利益的行为时，应及时通知董事会并提供相关资料。
第四十四条 董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发
布公司未披露信息。除董事长、董事会秘书和证券事务代表外，任何人不得随意
回答他人的咨询、采访或以其他方式披露信息，否则将承担由此造成的法律责任。
第四十五条 公司控股股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司百分之五以上股份或者实际控制人持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止转让其所持股份，所持公司百分之五以上股份被质押、
冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（四）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（五）出现与控股股东、实际控制人有关的传闻，对公司股票及其衍生品种
交易价格可能产生较大影响；
（六）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（七）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（八）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（九）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其
知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配低位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十六条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及
其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关
系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制
度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审
议程序和信息披露义务。
第四十八条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的股
东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义
务。
第四十九条 公司应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供与执业相关
的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
证券公司、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公司及其他信
息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法
行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的，证券公司、
证券服务机构应当及时向公司注册地证监局和证券交易所报告。
第五十条 任何单位和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息，不
得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在
投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第五十一条 媒体应当客观、真实地报道涉及公司的情况，发挥舆论监督作
用。任何单位和个人不得提供、传播虚假或者误导投资者的公司信息。
第七章 信息披露的基本程序
第五十二条 公司定期报告的收集、报告、审核及披露的一般程序：
（一）董事会办公室根据适用法律和证券交易所的规定编制和更新公司信息
汇总表，列明定期报告中应当披露的信息标准，提交公司董事会审核后，下发给
公司各职能部门、各子公司、公司控股股东和实际控制人以及持股百分之五以上
的股东，作为其提供相关信息的参照标准，各方据此收集、核实、报送基础信息。
（二）公司各职能部门、各子公司、公司控股股东和实际控制人以及持股百
分之五以上的股东均应设置信息提供员，收集、核实所属部门和单位的基础信息，
并在规定的时间内向所属部门和单位的相关负责人提交满足信息汇总表要求的
信息和相关文件；
（三）公司各职能部门、各子公司、公司控股股东和实际控制人以及持股百
分之五以上股东的相关负责人应对所属部门和单位信息提供员提交的基础信息
进行复核并签字确认，以确保向董事会办公室所报送信息的真实、准确、完整和
及时。就年度业绩情况，各部门和单位的相关负责人应另行签署一份信息披露控
制和程序保证函或支持声明；
（四）董事会办公室收到信息披露汇总表后对相关信息进行核实，初步确定
信息披露方案（包括但不限于拟披露信息的内容、形式、渠道、时间和人员安排）
并草拟对外信息披露文件，提交公司经营管理层审核后，报公司董事会审核批准，
并协助董事会秘书对外披露；
（五）相关信息披露义务负责人对于相关信息是否涉及披露事项存在疑问时，
应及时咨询董事会办公室，或通过董事会办公室向公司法律顾问或证券交易所及
当地证监局咨询。
第五十三条 公司定期报告的编制、审核及披露的具体程序：
（一）董事会办公室所收集的信息，拟定定期报告初稿，经公司经营管理层
审核后，提交公司董事会审议；
（二）公司董事和高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会
应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面
确认意见。公司董事、监事和高级管理人员对定期报告的真实性、准确性、完整
性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
（三）公司应当与证券交易所约定定期报告的披露时间，并按照证券交易所
的安排履行定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，需提前五个交易日向证
券交易所提出变更申请，陈述变更理由，明确变更后披露的时间，变更申请原则
上只能申请一次。
公司预计不能在规定的期限内披露定期报告的，应当及时向证券交易所报告，
并公告不能披露的原因、解决办法及延期披露的时间。
（四）年度报告中的财务会计报告应经符合《证券法》规定的会计师事务所
审计；定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应针对该
审计意见涉及事项作出专项说明。
第五十四条 公司临时报告（包括但不限于重大事件）收集、报告、审核及
披露的一般程序：
（一）公司各职能部门、各子公司、公司控股股东和实际控制人以及持股百
分之五以上的股东均应设置信息提供员，随时收集、核实所属部门和单位的基础
信息，并在知悉重大事件和其他需予披露的事件当日及时履行报告义务；
（二）公司各职能部门、各子公司、公司控股股东和实际控制人以及持股百
分之五以上股东的相关负责人应对所属部门和单位信息提供员所报告的重大事
件和其他需予披露的事件进行复核并签字确认，以确保所报送信息的真实、准确、
完整和及时，相关信息应在各相关负责人收到各相关信息提供员报告后当日及时
提交董事会办公室；
（三）董事会办公室收到通报或报告后对相关信息进行核实，初步确定信息
披露方案（包括但不限于拟披露信息的内容、形式、渠道、时间和人员安排），
草拟对外信息披露文件，提交董事长、财务负责人审核批准后，协助董事会秘书
对外披露；
（四）相关信息披露义务负责人对于相关信息是否涉及披露事项存在疑问时，
应及时咨询董事会办公室，或通过董事会办公室向公司法律顾问或证券交易所及
当地证监局咨询。
第五十五条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄
清公告。
第五十六条 公司应对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，
防止提前泄露未公开的重大信息。
公司接待投资者、证券分析师、证券服务机构或媒体采访，应事先征得董事
会秘书同意。
在公司（含子公司）网站与内部刊物发布信息时，应征询董事会秘书的意见，
遇不适宜发布的信息时，董事会秘书有权制止。
第五十七条 公司在接待证券服务机构、各类媒体时，对于涉及到了尚未披
露的信息的问题均不得回答；公司接受媒体采访后应要求媒体提供报道初稿，如
发现报道初稿存在错误或涉及未公开的重大信息，应要求媒体予以纠正或删除；
证券服务机构、各类媒体误解了公司提供的任何信息以致在报道中出现重大错误，
应要求证券服务机构、各类媒体立即更正。
第八章 控股股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度
第五十八条 公司董事会办公室应于每季度结束后的五日内以书面形式向控
股股东、实际控制人进行信息询问。公司董事会办公室问询的信息范围包括但不
限于控股股东、实际控制人的下列情况：
（一）对公司拟进行重大资产或债务重组的计划；
（二）对公司进行的重大资产或债务重组的进展情况；
（三）持股或控制公司的情况是否已经发生或拟发生较大变化；
（四）持有、控制公司百分之五以上股份是否存在被质押、冻结、司法拍卖、
托管、设置信托或被依法限制表决权的情形；
（五）控股股东和实际控制人自身经营状况是否发生恶化，进入破产、清算
等状态；
（六）是否存在对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
第五十九条 公司和监管部门向公司股东或实际控制人问询信息情况时，公
司应当及时向相关股东、实际控制人了解真实情况，以书面方式发出问询函，相
关股东和实际控制人应及时给予函复，提供相关资料，确认或澄清有关事实，并
保证其向公司和监管部门做出的函复、提供的资料和信息真实、准确、完整。
第六十条 公司股东和实际控制人应将所有与其有关的、对公司股票及其衍
生品种交易价格可能产生较大影响的信息及时告知公司。持有公司百分之五或以
上股份的股东须按照证券监管机构和公司的相关规定报告、披露股份增减、股份
性质变化情况。
第六十一条 公司股东和实际控制人对公司及公司的其他股东负有诚信义务。
公司股东和实际控制人应严格履行其所做出的承诺，不得擅自变更或者解除。
第六十二条 公司股东和实际控制人以及其他知情人员不得以任何方式泄漏
内幕消息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。
第六十三条 发生下列情况之一时，公司股东或实际控制人应立即通知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止转让其所持股份，所持公司5%以上股份被质押、冻结、
司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强
制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（四）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（五）出现与控股股东、实际控制人有关的传闻，对公司股票及其衍生品种
交易价格可能产生较大影响；
（六）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（七）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（八）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（九）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其
知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第六十四条 公司股票交易出现异常波动时，公司股东和实际控制人应及时
给予公司答复，告知公司是否存在与其有关的、对公司股票交易价格可能产生较
大影响或影响投资者合理预期的应披露而未披露的重大信息。
第六十五条 传媒上出现与公司股东或实际控制人有关的、对公司股票交易
价格可能产生较大影响的报道或传闻，相关股东或实际控制人应积极配合公司调
查、了解情况，并及时就有关报道或传闻所涉及事项的真实情况答复公司。
第六十六条 控股股东、实际控制人应指派专人负责公司的息问询工作。控
股股东、实际控制人应以书面形式答复公司的问询。若存在相关事项，应如实陈
述事件事实，并按公司的要求提供相关材料；若不存在相关事项，则应注明“没
有”或“不存在”等字样。
第六十七条 控股股东、实际控制人超过公司规定的答复期限未做任何回答
的，视为不存在相关信息，公司应对有关情况进行书面记录。
第六十八条 控股股东、实际控制人的答复意见应加盖控股股东、实际控制
人的单位公章，一式三份，其中一份由控股股东、实际控制人保存，另外两份送
交公司保存。
在法律、法规、规范性文件有规定或监管部门有要求时，公司董事会秘书有
权将控股股东、实际控制人的书面答复意见及其他材料提交给监管部门。
第六十九条 公司应对控股股东、实际控制人的书面答复意见进行整理、分
析和研究，涉及信息披露的，应按照有关法律、法规、规范性文件及本制度的有
关规定履行信息披露义务。
第七十条 当市场上出现有关公司控股股东、实际控制人的传闻，公司股票
及衍生品种价格已发生异动，公司应立即电话或书面致函公司控股股东及实际控
制人，询问是否存在其对公司拟进行相关重大事件的情形，包括但不限于本制度
所指重大事项。
公司控股股东及实际控制人在接到公司电话或询问函后，应及时予以回复，
对于即将运作的有关公司的重大事项进行详细说明；公司在收到回函后，依据本
制度及证券交易所的有关规定，履行程序后披露；对于市场传言公司应及时予以
澄清。
第七十一条 公司应对与控股股东、实际控制人进行信息问询所涉及的相关
书面材料予以归档并保存，保存期限不得少于五年。
第七十二条 控股股东、实际控制人不回答或不如实回答公司的信息问询或
不配合董事会秘书的信息披露工作，给公司及其他股东造成损失的，应承担赔偿
责任。
第九章 信息披露的保密措施
第七十三条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披
露信息的工作人员，负有保密义务。
第七十四条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露前，将信息知
情者控制在最小范围内。
第七十五条 未经公司董事会书面授权，公司董事、监事、高级管理人员或
其他人员不得以任何形式代表公司或董事会向股东或媒体发布、披露公司未曾公
开过的信息。由于工作失职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现失误
或给公司带来损失的，追究当事人的责任。
第七十六条 公司定期统计报表、财务报表如因国家有关法律、法规规定必
须先于证券交易所约定的公开披露日期报送，应注明“未经审计、注意保密”的
字样。
第七十七条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄露，或者公
司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息
予以披露。
第七十八条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、其他关联人等不得擅自
披露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的损失、责任，相关人员必须承
担，公司保留追究其责任的权利。
第十章 信息披露的媒体
第七十九条 公司至少指定一种法定信息披露报刊为刊登公司公告和其他需
要披露信息的媒体。指定上海证券交易所网站、巨潮资讯网为刊登公司公告和其
他需要披露信息的网站。
第八十条 其他公共传媒披露信息不得先于指定报纸和指定网站。公司不得
以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。
第十一章 信息披露资料的管理
第八十一条 公司信息披露资料的档案管理工作由董事会秘书负责，公司董
事会办公室具体办理。公司股东大会、董事会、监事会资料以及其他信息披露资
料应分类专卷存档，并按规定移交公司档案室保管。原始资料的保存期限不得少
于十年，相关重要资料应永久保存。
第八十二条 公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的情况应由
董事会秘书或其指定的人员进行记录，并由该董事、监事、高级管理人员签字确
认后，作为公司信息披露资料按照本制度的规定保存。
第十二章 信息披露的责任与处罚
第八十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
第八十四条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影
响或损失时，应对该责任人给予批评、警告、解除其职务等处分，并且可以向其
提出适当的赔偿要求。
第八十五条 公司各部门、子公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告
或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，
给公司或投资者造成重大损失或影响的，董事会秘书有权建议董事会对相关责任
人给予处罚并追究赔偿责任。
第八十六条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券交
易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施
情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第八十七条 公司各部门、各分公司、子公司及相关人员应督促外部单位或
个人遵守本制度的相关条款。外部单位或个人违规使用其所知悉的公司尚未公开
的重大信息，致使公司遭受经济损失的，公司依法有权并应当立即要求其承担赔
偿责任。
若外部单位或个人利用所知悉的尚未公开信息买卖公司证券或建议他人买
卖公司证券的，公司应将相关材料报送证券监管机构或司法机关追究处理。
第十三章 附则
第八十八条 本制度由董事会制订和解释。
第八十九条 本制度各条款与有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
有关规定不一致时，以相关规定为准；本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、
法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行。
第九十条 本制度经董事会审议通过之日生效。
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二〇二四年四月
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