珠海市乐通化工股份有限公司
（吴遵杰）
各位股东及股东代表：
本人 吴遵杰 作为珠海市乐通化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规
定》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，充分发
挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极参与公司会议，认真审议董事会、股东大会
各项议案，发表客观、公正、审慎的意见，切实维护公司及股东尤其是中小股东
的利益。现将2023年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、独立董事基本情况
本人吴遵杰，1965 年出生，中国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历，
经济学博士。曾任中南财经政法大学讲师、中国海洋直升机专业公司经济师；现
任深圳大学经济学院专职教师、经济学副教授。自 2022 年 8 月起担任公司独立
董事。
作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法
规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）董事会及股东大会参会情况
报告期内，公司共召开董事会11次、股东大会3次，本人对公司董事会各项
议案及公司其他事项没有提出异议，出席会议情况如下：
本 报告期 应 以通讯方 本报告期应 以通讯
现场出 委托出 现场出
姓 名 参 加董事 会 式参加次 参加股东大 方式参
席次数 席次数 席次数
次数 数 会次数 加次数
吴遵杰 11 0 11 0 3 2 0
（二）董事会专门委员会、独立董事专门委员会参会情况
本人作为董事会战略委员会、薪酬与考核委员会委员，报告期内，参加战略
委员会1次，薪酬与考核委员会1次。本人对专门委员会审议各项议案没有异议，
认真履行委员各项职责。
在本人任期内，公司于2023年12月修订了《独立董事工作制度》等制度，制
度修订后，尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会
议。2024年，独立董事将根据工作制度履行独立董事专门会议相关工作。
（三）独立董事行使特别职权的情况
本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发
生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情
况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人在公司定期报告编制和披露过程中，主动与公司管理层、年
审会计师进行交流，认真听取公司管理层对年度的经营情况、财务状况及审计计
划及工作汇报，问询、审阅公司相关资料及会计师初审意见后的财务报表，与年
审注册会计师就定期报告及财务问题进行讨论；督促公司顺利完成审计工作，关
注公司相关重要事项。
（五）对公司进行现场调查的情况及日常沟通的情况
在2023年任职期间，本人勤勉尽责，尽忠职守，认真履行独立董事各项职责，
通过参加股东大会、董事会掌握公司的生产经营情况和财务状况，并通过电话、
邮件等通讯方式与公司董事、管理层保持沟通及交流，重点关注公司管理及内部
控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行、经营状况、重大事项的进展情
况；认真审阅公司相关定期报告及财务报表，基于全体股东利益角度出发，发表
客观、公正、审慎、独立的意见，充分发挥独立董事监督职能。
公司董事、高级管理人员重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立
董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，
维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
（六）保护投资者合法权益的工作情况
解公司经营情况和发展规划，本人对公司提供的材料进行了认真审阅，并运用自
身专业知识做出审慎、客观、独立的判断，为公司的科学发展和风险防范提供专
业的建议。
券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《信息披露制度》等法律法规的有
关规定，完善公司信息披露管理制度，加强规范披露信息工作，充分保障投资者
的知情权，确保公司能够真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
东权益保护相关法律法规，通过积极参加相关培训，不断学习独董专业知识，提
高了保护投资者合法权益等法律法规的理解，提升独立董事的履职能力，更好地
督促公司完善管理的各项规章制度，促进公司规范运作，完善内部控制体系。
中小投资者诉求，并持续主动关注监管部门、市场中介机构、媒体和中小投资者
对公司的评价。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易
报告期内，公司主要的重大关联交易，上述关联交易均经独立董事审查同意
后，提交董事会或股东大会会议审议通过，并进行及时公告。本人充分了解关联
交易背景和目的，审查关联交易定价政策及定价依据、是否存在损害本行及股东
利益的情形、是否对本行正常经营活动及财务状况有重大影响等方面，对相关关
联交易的公允性、合规性以及内部审批程序履行情况发表了书面意见。本人认为
公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规
的规定，审议和表决程序合法合规，交易定价公允合理，未发现有损害公司及公
司股东特别是中小股东利益的情形。
（二）定期报告、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《证券法》《深圳证券交易所主板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了《2022
年年度报告》、《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》、《2023 年第
三季度报告》，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上述报告均经公司董事会、监事会审议通过，
公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。本人认
真审阅财务报告及定期报告中的财务信息，认为公司财务报告的编制严格按照企
业会计准则等相关要求，未发现财务报告及定期报告中的财务信息存在虚假记载
或重大错报漏报的情形。
公司董事会编制的公司《2022 年度内部控制自我评价报告》，检查了内部
控制各项管理制度的建立与执行情况，本人经查阅报告，并与管理层和相关管理
部门交流，认为公司已建立了较为完善的内部控制体系及相关制度，符合相关法
律法规和监管部门的要求及公司现行管理和发展的要求。
（三）聘用审计业务的会计师事务所
报告期内，公司未更换会计师事务所。公司分别于 2023 年 4 月 20 日、2023
年 5 月 16 日，召开了第六届董事会第九次会议、2022 年年度股东大会，会议审
议通过了《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》，同意继续聘任大华会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
本人认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货等相关业
务资格，拥有专业胜任能力、投资者保护能力，坚持独立、客观、公正的审计原
则，出具的审计报告能够公允地反映公司的财务状况及经营成果，满足公司财务
审计和内部控制审计工作要求，同意公司续聘大华会计师事务所为公司 2023 年
度审计机构。
（四）董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，公司董事、高级管理人员的薪酬发放情况，符合公司的经营实际
并综合考虑了公司所在地区及同行业的薪酬水平，体现经营管理的绩效导向，充
分发挥薪酬的激励与约束作用，有助于公司的长远发展。公司薪酬发放程序符合
有关法律法规及公司章程的规定，未发现存在损害公司及股东利益的情形。2023
年，公司董事、高级管理人员领取的实际薪酬和公司年报披露的薪酬信息一致。
四、总体评价和建议
法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等法律法规和规范性文件要求，以及《公司章程》及各专门委员会工作细则
等规定赋予的职责，及时了解公司生产经营情况，积极参加公司召开的董事会、
股东大会及各专门委员会等会议，参与公司重大事项讨论与决策，并利用专业知
识提出的建议，督促公司完善内部控制体系，提升企业治理水平。
司章程》等的规定和要求，认真履行独立董事的职责，重点关注公司关联交易、
对外担保，公司治理等事项，充分发挥独立董事的职能作用，保持独立、客观、
公正的判断，为公司发展建设提出诚挚的建议，切实维护公司及全体股东特别是
中小股东的合法权益。
独立董事：吴遵杰
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