上海市通力律师事务所
关于厦门东亚机械工业股份有限公司
预留部分限制性股票授予事项的法律意见书
致: 厦门东亚机械工业股份有限公司
敬启者:
上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)受厦门东亚机械工业股份有限公司(以下简
称“东亚机械”或“公司”)委托, 指派本所翁晓健律师、张洁律师(以下简称“本所律师”)
作为公司特聘专项法律顾问, 就公司 2023 年限制性股票激励计划(以下简称“本次股权激
励计划”或“本激励计划”)预留部分限制性股票授予(以下简称“本次授予”)事项, 根据
《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
《中华人民共和国证券法》(以下简
称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上市公司
股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易
所创业板股票上市规则(2023 年 8 月修订)》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易
所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理(2023 年 12 月修订)》等法律、行政法
规和其他规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”)以及《厦门东亚机械工业股份
有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事
务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的
事实, 严格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证, 保
证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整, 所发表的结论性意见合法、准确, 不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任。
本所在出具本法律意见书之前已得到公司如下保证: (1)其已向本所提供了出具本法律
意见书所需全部原始书面材料或副本材料或口头陈述, 且全部文件、资料或口头陈述均真实、
完整、准确; (2)其已向本所提供或披露了出具本法律意见书所需全部有关事实, 且全部事实
真实、准确、完整; (3)其向本所提交的各项文件、资料中的签字与印章真实无误, 公司有关
人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述真实有效, 所提供有关文件、资料的复印件与
原件相符; (4)其向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行为能力, 并且其
签署行为已获得恰当、有效的授权。
在出具本法律意见书时, 本所假设公司:
交给本所的文件均真实、准确、完整;
得恰当、有效的授权;
本所律师依据本法律意见书出具日前公布且有效的法律、法规和规范性文件的规定及
对有关法律、法规和规范性文件的理解, 并基于对本法律意见书出具日前已经发生或存在的
事实及对有关事实的了解发表法律意见。本所律师仅就与本次股权激励计划有关的法律问
题发表法律意见, 并不对有关会计、审计等专业事项发表评论。在本法律意见书中提及有关
审计报告及其他有关报告内容时, 仅为对有关报告的引述, 并不表明本所律师对该等内容
的真实性、准确性、合法性做出任何判断或保证。
本法律意见书仅供东亚机械本次授予事项之目的使用, 未经本所书面同意不得用作其
他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次授予事项的组成部分或公开披露, 并对
本法律意见书内容依法承担责任。
基于以上所述, 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神, 本所律师出
具法律意见如下:
一. 本次授予的批准与授权
(一) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 4 月 21 日召开第三届董事会第四次会
议, 审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的
议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次
股权激励计划相关的议案, 关联董事韩萤焕、罗秀英、韩文浩已回避表决。独
立董事发表了独立意见。
(二) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 4 月 21 日召开第三届监事会第四次会
议, 审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的
议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
及《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次拟激励对象名单>的议案》
等与本次股权激励计划相关的议案。
(三) 经本所律师核查, 东亚机械已通过公司公告栏对首次授予激励对象的姓名及
职务予以公示, 公示期为自 2023 年 4 月 25 日至 2023 年 5 月 4 日(共 10 天)。
截至公示期满, 公司监事会未收到任何员工对本次股权激励计划首次授予激
励对象提出的任何异议。
(四) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 5 月 9 日披露了《厦门东亚机械工业股
份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
人员名单的核查意见及公示情况说明》。
(五) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 5 月 9 日披露了《厦门东亚机械工业股
份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票情况的自查报告》。
(六) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会,
审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次股权激
励计划相关的议案, 其中, 关联股东在审议本次股权激励计划相关议案时回
避表决。公司独立董事就本次股权激励计划相关议案向公司全体股东征集了
投票权。
(七) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 7 月 10 日召开第三届董事会第六次会
议, 审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予
限制性股票授予价格的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励对象首次授予
限制性股票的议案》, 关联董事韩萤焕、罗秀英、韩文浩已回避表决。独立董
事发表了独立意见。
(八) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 7 月 10 日召开第三届监事会第六次会
议, 审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予
限制性股票授予价格的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励对象首次授予
限制性股票的议案》
。
(九) 经本所律师核查, 东亚机械于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十次会
议, 审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股
票的议案》, 董事韩萤焕、罗秀英、韩文浩为本次股权激励计划有关激励对象
的关联人，对本议案回避表决。
(十) 经本所律师核查, 东亚机械于 2024 年 4 月 23 日召开第三届监事会第十次会
议, 审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股
票的议案》。公司监事会对本次股权激励计划本次授予事项进行了核查, 并发
表了核查意见。
基于上述核查, 本所律师认为, 截至本法律意见书出具之日, 东亚机械本次授予事
项已履行了现阶段必要的批准与授权, 符合《管理办法》等有关法律、法规和规范性
文件及《厦门东亚机械工业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划(草案)》(以下
简称“《激励计划(草案)》”)的规定。
二. 本次授予的授予条件
根据《管理办法》
《激励计划(草案)》的规定, 只有在同时满足下列条件时, 公司向激
励对象授予限制性股票; 反之, 若下列任一授予条件未达成, 则不能向激励对象授予
限制性股票:
(一) 公司未发生如下任一情形:
示意见的审计报告;
表示意见的审计报告;
《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形;
(二) 激励对象未发生如下任一情形:
或者采取市场禁入措施;
经本所律师核查并根据公司的确认, 截至本法律意见书出具之日, 公司不存在上述
不能授予限制性股票的情形, 本次授予事项的激励对象不存在上述不能被授予限制
性股票的情形。
基于上述核查, 本所律师认为, 截至本法律意见书出具之日, 本次股权激励计划预留
部分限制性股票授予条件已满足, 公司向本次授予事项的激励对象授予预留部分限
制性股票符合《管理办法》及《激励计划(草案)》的相关规定。
三. 本次授予的授予日
(一) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会,
审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,
授权公司董事会办理本次股权激励计划相关事宜, 包括确定本次股权激励计
划的授予日。
(二) 经本所律师核查, 东亚机械于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十次会
议, 审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股
票的议案》, 确定公司本次股权激励计划预留部分限制性股票的授予日为
(三) 经本所律师核查, 东亚机械于 2024 年 4 月 23 日召开第三届监事会第十次会
议, 审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股
票的议案》, 同意公司本次股权激励计划预留部分限制性股票的授予日为
(四) 经本所律师核查, 并根据公司确认, 本次授予的授予日为公司股东大会审议
通过本次股权激励计划后的 12 个月内, 且为交易日。
基于以上所述, 本所律师认为, 本次授予的授予日符合《管理办法》及《激励计划(草
案)》的相关规定。
四. 本次授予的对象、数量及价格
(一) 经本所律师核查, 根据公司 2022 年年度股东大会对董事会的授权, 公司第三
届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议审议通过了《关于向 2023 年
限制性股票激励对象授予预留部分限制性股票的议案》, 确认本次授予的激
励对象共 19 名, 授予数量为 28.35 万股, 授予价格为 4.86 元/股。
(二) 经本所律师核查, 公司监事会认为: 本次股权激励计划预留授予激励对象具
备《公司法》
《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的
任职资格, 符合《管理办法》
《上市规则》规定的激励对象条件, 符合公司《激
励计划(草案)》及其摘要中规定的激励对象范围, 其作为公司本次股权激励计
划激励对象的主体资格合法、有效。公司本次股权激励计划规定的预留授予
条件已经成就, 监事会同意公司以 2024 年 4 月 23 日为预留授予日, 并同意
以 4.86 元/股的授予价格向符合授予条件的 19 名激励对象授予 28.35 万股的
限制性股票。
本所律师认为, 本次授予所确定的激励对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》
及《激励计划(草案)》的相关规定。
五. 结论意见
综上所述, 本所律师认为, 截至本法律意见书出具之日, 公司本次授予事项已履行了
现阶段必要的批准与授权, 符合《管理办法》及《激励计划(草案)》的相关规定; 本
次股权激励计划预留部分限制性股票授予条件已满足, 公司向本次授予事项的激励
对象授予预留部分限制性股票符合《管理办法》及《激励计划(草案)》的相关规定; 本
次授予的授予日、激励对象、授予数量和授予价格均符合《管理办法》及《激励计划
(草案)》的相关规定。公司尚需按照相关法律、法规以及规范性文件的规定履行相应
的信息披露义务。
(以下无正文, 为《上海市通力律师事务所关于厦门东亚机械工业股份有限公司 2023 年限制
性股票激励计划预留部分限制性股票授予事项的法律意见书》之签署页)
本法律意见书正本一式四份。
上海市通力律师事务所 事务所负责人
韩 炯 律师
经办律师
翁晓健 律师
张 洁 律师
二〇二四年四月二十四日
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