东吴证券股份有限公司
关于张家港海锅新能源装备股份有限公司
部分募集资金投资项目延期的专项核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为张家港海锅新能源装
备股份有限公司（以下简称“海锅股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有
关规定，对海锅股份部分募集资金投资项目延期事项进行了核查，具体情况如
下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2590 号）和深圳证券交
易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,060,000 股，发行
价为每股人民币 17.40 元，募集资金总额为人民币 366,444,000.00 元，扣除与发
行有关的费用人民币 39,660,046.62 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民
币 326,783,953.38 元。
行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《张家港海锅新能源装备股份有
限公司新增注册资本实收情况的验资报告》（天衡验字[2021]00118 号）。
公司对上述募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所
在银行签订《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：万元
截至期末资金
序 募集资金承 调整后投资 募集资金累
项目名称 使用进度
号 诺投资总额 总额 计投资总额
（%）
高品质锻造扩产及技
术改造项目
高端装备关键零组件
精密加工项目
合计 45,000.00 32,678.40 31,012.97 94.90
三、部分募投项目延期的情况及原因
截至 2023 年 12 月 31 日，“高端装备关键零组件精密加工项目”已累计投
入资金 13,707.81 万元，占调整后投资总额的 87.48%；已签订合同尚未支付的
募投项目款项为 1,962.19 万元，占调整后投资总额的 12.52%；合计 15,670.00
万元，占该项目调整后投资总额的 100%。
因该项目部分设备需从国外采购寻源，受 2022 年、2023 年国内外经济及
大环境等宏观因素影响，洽商、引进和购置交付等周期拉长。目前有少量设备
虽已签订合同，但设备仍在制造过程中尚未发货或正处于安装调试阶段，合同
进度款尚未支付，导致项目实施周期变长，投入进度未达预期。
公司结合目前项目实际开展情况，决定将本项目达到预定可使用状态的时
间调整为 2024 年 12 月。
四、部分募投项目延期对公司的影响。
本次部分募投项目延期未改变项目实施主体、募集资金投资用途，不存在
变相改变募集资金投向和损害其他股东利益的情形，不会对募投项目的实施造
成实质性的影响，不会对公司的正常经营产生不利影响，后续公司也将加强对
项目建设进度的监督与统筹协调。
五、履行的审议程序
（一）董事会审议情况
公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在实施主体、募集资金
用途维持不变的情况下，对首次公开发行股票募集资金投资项目之一的“高端
装备关键零组件精密加工项目”的实施期限进行延长。本次延期事项无需提交
股东大会审议。
（二）监事会审议情况
公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。监事会认为：公司本次部分募投
项目延期是本着对公司及股东利益负责的原则，根据公司实际经营情况而做出
的谨慎决定，符合公司实际经营需要和长远发展规划，不存在改变或变相改变
募集资金投向和其他损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所
关于上市公司募集资金管理的相关规定。因此，同意本次部分募投项目延期事
项。
六、核查意见
经核查，保荐机构认为，公司部分募投项目延期事项，已经公司董事会、
监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等相关规定。综上，保荐机构对公司本次部分募投项目延期事项无
异议。
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于张家港海锅新能源装备股份有
限公司部分募集资金投资项目延期的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：___________ ___________
尹宝亮 毕宇洪
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