东方证券承销保荐有限公司
关于上海海融食品科技股份有限公司
延长使用闲置募集资金进行现金管理期限的核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”、“本保荐机构”）作
为上海海融食品科技股份有限公司（以下简称“海融科技”、“公司”）首次公
开发行股票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等有关法律法规的规定，就海融科技本次延长使用闲置募集资金进
行现金管理期限的事项进行了专项核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海海融食品科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2766 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）1,500 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为
人民币 70.03 元/股，募集资金总额为人民币 105,045 万元，扣除发行费用人民币
师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 11 月 26 日对本公司首次公开发行股票
的资金到位情况进行了审验，并出具众会字[2020]第 09037 号《上海海融食品科
技股份有限公司截止 2020 年 11 月 25 日验资报告》。募集资金到账后，公司已
对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资
金三方监管协议》。
二、募集资金投资情况
根据《上海海融食品科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》中披露的募集资金投资项目，公司首次公开发行股票募集资金扣除发
行费用后，将投资于以下项目：
单位：万元
项目名称 建设内容 投资总额 拟使用募集资金投资额
扩建厂房 植脂奶油扩产建设项目 6,263.00 6,263.00
项目 果酱、巧克力扩产建设项目 7,839.00 7,839.00
冷冻甜点工厂建设项目 9,960.00 9,960.00
冷藏库建设项目 8,953.00 8,953.00
科技研发中心建设项目 5,026.00 5,026.00
一般用途 补充流动资金 5,000.00 5,000.00
合计 43,041.00 43,041.00
公司于2022年9月30日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次
会议，2022年10月31日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更
部分募集资金用途、调整投资总额及使用剩余超募资金增加投资的议案》。本次
募集资金投资项目调整后，项目投资金额为87,762.00万元，较原募集资金投资项
目增加49,721.00万元。其中，拟使用募集资金80,389.53万元（其中超募资金
如下：
本次调
截至
整后项
变 2023 年
原计划 目投资
原 更 12 月 31
使用募 金额 调整后拟 其中：拟
项 后 变更后 日调整
原建设 集资金 （剔除 使用募集 使用超募
目 项 建设内 后项目
内容 金额 铺底流 资金 资金
名 目 容 已投入
（万 动资 （万元） （万元）
称 名 金额
元） 金）
称 （万
（万
元）
元）
植脂奶 未 奶油扩
油扩产 来 产和升
建设项 食 级建设
目 品 项目
果酱、巧 智 果酱扩
克力扩 能 产和升
扩 7,839.00 9,919.00 9,919.00 1,749.20 830.37
产建设 工 级建设
建 项目 项目
厂
厂 冷冻甜 冷冻烘
及
房 点工厂 焙工厂
研 9,960.00 10,906.00 10,906.00 459.70 830.37
项 建设项 建设项
发
目 目 目
中
心
科技研 科技研
建
发中心 发中心
设 5,026.00 20,730.00 20,730.00 12,146.33 835.61
建设项 建设项
项
目 目
目
冷藏库 冷藏库
建设项 建设项 8,953.00 13,391.00 6,018.53 913.28
目 目
合计 38,041.00 87,762.00 80,389.53 40,602.44 12,527.96
三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2023 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事
会第九次会议，审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理期限的议
案》，同意公司在确保不影响公司正常经营、募投项目建设及募集资金正常使用
计划的情况下，延长使用不超过 72,000 万元的闲置募集资金进行现金管理的期
限，即由 2023 年 10 月 30 日延长至公司 2022 年年度股东大会审议通过该议案后
一年，在前述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。
截至本核查意见出具日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理
的情况如下：
理财
预期年 是
产品
序 认购 签约对 产品类 起息 到期 化收益 资金 否
产品名称 金额
号 方 方 型 日 日 率 来源 赎
（万
（%） 回
元）
欧元/美元固
北京银
定日观察区
行股份
间型结构性 保本浮
有限公 2024/ 2024/ 1.30%- 募集
司上海 4/18 7/17 2.40% 资金
编号 型
奉贤支
PFJ2404014
行
）
江苏银
对公人民币
行股份
结构性存款 保本浮
有限公 2024/ 2024/ 0.50%- 募集
司上海 4/11 7/11 2.85% 资金
期 3 个月 P 型
奉贤支
款
行
中国银
挂钩型结构
行股份
性存款（产 保本保 1.2900%
有限公 2024/ 2024/ 募集
司上海 4/11 7/18 资金
CSDVY2024 益型 3.2279%
市奉贤
支行
中国银 挂钩型结构 保本保 1.3000%
有限公 品代码： 益型 3.1431%
司上海 CSDVY2024
市奉贤 05827）
支行
利多多公司
上海浦 稳利
东发展 24JG3073 期
保本浮
银行股 （3 个月看 22,00 2024/ 2024/ 1.20%- 募集
份有限 涨网点专 0 2/8 5/8 2.75% 资金
型
公司奉 属）人民币
贤支行 对公结构性
存款
中国工
商银行
股份有 人民币一年
定期存 2024/ 2025/ 募集
款 1/30 1/30 资金
上海市 款
奉贤支
行
浙商银行单
浙商银 位结构性存
行股份 款 保本浮
司上海 码： 型
分行 EGQ24002U
T）
欧元/美元固
北京银
定日观察区
行股份
间型结构性 保本浮
有限公 2024/ 2024/ 1.30%- 募集
司上海 1/17 4/16 2.40% 资金
编号 型
奉贤支
PFJ2401005
行
）
中国银
挂钩型结构
行股份
性存款（产 保本保 1.3000%
有限公 2024/ 2024/ 募集
司上海 1/5 4/9 资金
CSDVY2024 益型 3.8643%
市奉贤
支行
中国银
挂钩型结构
行股份
性存款（产 保本保 1.2900%
有限公 2024/ 2024/ 募集
司上海 1/5 4/8 资金
CSDVY2024 益型 3.9874%
市奉贤
支行
江苏银
对公人民币
行股份
结构性存款 保本浮
有限公 2024/ 2024/ 0.50%- 募集
司上海 1/3 4/3 2.98% 资金
期 3 个月 H 型
奉贤支
款
行
利多多公司
上海浦
稳利
东发展
银行股 23,00 2023/ 2024/ 1.30%- 募集
份有限 0 11/6 2/5 2.70% 资金
涨）人民币 型
公司奉
对公结构性
贤支行
存款
欧元/美元固
北京银
定日观察区
行股份
间型结构性 保本浮
有限公 2023/ 2024/ 1.3%- 募集
司上海 10/16 1/15 2.76% 资金
编号 型
奉贤支
DFJ2310002
行
）
江苏银
行股份 对公人民币
保本浮
有限公 结构性存款 2023/ 2023/ 1.20%- 募集
司上海 2023 年第 40 10/12 12/27 2.90% 资金
型
奉贤支 期 76 天 D 款
行
浙商银行单
浙商银 位结构性存
行股份 款 保本浮
司上海 码： 型
分行 EGQ23018U
T）
江苏银
对公人民币
行股份
结构性存款 保本浮
有限公 2023/ 2023/ 1.20%- 募集
司上海 9/27 12/27 2.91% 资金
期 3 个月 B 型
奉贤支
款
行
浙商银 浙商银行单
行股份 位结构性存 保本浮
司上海 码： 型
分行 EEM23015U
T）
中国银
挂钩型结构
行股份
性存款（产 保本保
有限公 2023/ 2023/ 1.29%- 募集
司上海 8/15 12/29 4.0036% 资金
CSDVY2023 益型
市奉贤
支行
中国银
挂钩型结构
行股份
性存款（产 保本保
有限公 2023/ 2023/ 1.30%- 募集
司上海 8/15 12/30 3.8881% 资金
CSDVY2023 益型
市奉贤
支行
江苏银
行股份 对公人民币
保本浮
有限公 结构性存款 2023/ 2023/ 1.20%- 募集
司上海 2023 年第 32 8/14 10/5 2.90% 资金
型
奉贤支 期 52 天 E 款
行
利多多公司
上海浦
稳利
东发展
银行股 23,00 2023/ 2023/ 1.3%- 募集
份有限 0 8/7 11/6 2.85% 资金
涨）人民币 型
公司奉
对公结构性
贤支行
存款
江苏银
对公人民币
行股份
结构性存款 保本浮
有限公 2023/ 2023/ 1.2%- 募集
司上海 7/5 10/5 3.31% 资金
期 3 个月 B 型
奉贤支
款
行
中国银
挂钩型结构
行股份
性存款（产 保本保
有限公 2023/ 2023/ 1.30%- 募集
司上海 7/5 12/30 4.2423% 资金
CSDVY2023 益型
市奉贤
支行
中国银 挂钩型结构
保本保
行股份 性存款（产 2023/ 2023/ 1.29%- 募集
有限公 品代码： 7/5 12/29 4.3697% 资金
益型
司上海 CSDVY2023
市奉贤 35946）
支行
欧元/美元固
北京银
定日观察区
行股份
间型结构性 保本浮
有限公 2023/ 2023/ 1.3%- 募集
司上海 6/29 10/11 2.82% 资金
编号 型
奉贤支
DFJ2306063
行
）
浙商银行单
浙商银 位结构性存
行股份 款 保本浮
司上海 码： 型
分行 EGQ23011U
T）
江苏银
对公人民币
行股份
结构性存款 保本浮
有限公 2023/ 2023/ 1.20%- 募集
司上海 6/21 9/21 3.21% 资金
期 3 个月 B 型
奉贤支
款
行
浙商银行单
浙商银 位结构性存
行股份 款 保本浮
司上海 码： 型
分行 EGQ23008U
T）
江苏银
对公人民币
行股份
结构性存款 保本浮
有限公 2023/ 2023/ 1.20%- 募集
司上海 5/10 8/10 3.31% 资金
期 3 个月 B 型
奉贤支
款
行
中国银
挂钩型结构
行股份
性存款（产 保本保
有限公 2023/ 2023/ 1.39%- 募集
司上海 5/8 8/12 4.3743% 资金
CSDVY2023 益型
市奉贤
支行
中国银 挂钩型结构 保本保
有限公 品代码： 益型
司上海 CSDVY2023
市奉贤 33370）
支行
利多多公司
上海浦
稳利
东发展
银行股 26,00 2023/ 2023/ 1.3%- 募集
份有限 0 5/8 8/7 3.00% 资金
涨）人民币 型
公司奉
对公结构性
贤支行
存款
江苏银
对公人民币
行股份
结构性存款 保本浮
有限公 2023/ 2023/ 1.2%- 募集
司上海 4/3 7/3 3.31% 资金
期 3 个月 C 型
奉贤支
款
行
中国银
挂钩型结构
行股份
性存款（产 保本浮
有限公 2023/ 2023/ 1.39%- 募集
司上海 3/29 7/2 4.48% 资金
CSDVY2023 型
市奉贤
支行
中国银
挂钩型结构
行股份
性存款（产 保本浮
有限公 2023/ 2023/ 1.40%- 募集
司上海 3/29 7/3 4.49% 资金
CSDVY2023 型
市奉贤
支行
浙商银行单
浙商银
位结构性存
行股份 保本浮
款（产品代 2023/ 2023/ 1.50%- 募集
码： 3/24 6/21 3.05% 资金
司上海 型
EGQ23005U
分行
T）
欧元/美元固
北京银
定日观察区
行股份
间型结构性 保本浮
有限公 2023/ 2023/ 1.3%- 募集
司上海 3/22 6/28 2.82% 资金
编号 型
奉贤支
DFJ2303030
行
）
江苏银 对公人民币 保本浮
有限公 2023 年第 11 型
司上海 期 3 个月 B
奉贤支 款
行
中国工商银
行挂钩汇率
中国工
区间累计型
商银行
法人人民币
股份有 保本浮
结构性存款 35,00 2022/ 2023/ 1.4%- 募集
产品－专户 0 10/18 4/27 3.2% 资金
上海市 型
型 2022 年第
奉贤支
行
（22ZH382E
）
鉴于前次闲置募集资金现金管理期限即将到期，为提高公司募集资金的使用
效率，在不影响公司正常经营、募投项目建设及募集资金正常使用计划的情况下，
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，结合公
司实际经营情况，公司拟延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理的期限。
四、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响公司正常经营及募
集资金投资计划正常进行的情况下，公司拟合理使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理，以更好地实现公司和股东利益最大化。
（二）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况及募投项目建设进度，公司拟使用不超过
议通过该议案后一年，在前述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。
（三）投资品种
公司拟投资由金融机构发行的安全性高、流动性好、单项理财产品期限最长
不超过 12 个月、有保本约定的理财品种或进行定期存款、协定存款、结构性存
款、通知存款等存款形式存放，暂时闲置募集资金投资的产品须符合以下条件：
安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；流动性好，不得影
响公司正常经营或募集资金投资计划正常进行。
上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时向深圳证券交易所备案公告。
（四）投资决议有效期限
自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起一年内有效。
（五）实施方式
在上述额度、期限范围内，董事会授权公司管理层行使投资决策权并签署相
关法律文件，具体事项由公司财务部组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规
范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款等），具有投资风险低、
本金安全度高的特点，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到
市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
提供保本承诺的理财产品，明确好理财产品的金额、品种、期限以及双方的权利
义务和法律责任等。
在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
金使用情况进行审计、核实。
以聘请专业机构进行审计。
六、对公司日常经营的影响
在符合国家法律法规，并确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集
资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募
集资金投资项目的正常开展。通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获
得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
七、相关审核及批准程序
（一）董事会审议情况
公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进
行现金管理期限的议案》，同意公司延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
期限，即由 2024 年 5 月 18 日延长至公司 2023 年年度股东大会审议通过该议案
后一年。现金管理的基本情况、风险控制措施等其他内容不变。
（二）监事会审议情况
公司第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进
行现金管理期限的议案》，同意公司延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
期限，即由 2024 年 5 月 18 日延长至公司 2023 年年度股东大会审议通过该议案
后一年。现金管理的基本情况、风险控制措施等其他内容不变。
（三）独立专门会议审议情况
公司第三届董事会第四次独立董事专门会议审议通过了《关于延长使用闲置
募集资金进行现金管理期限的议案》。全体独立董事认为：公司本次延长使用闲
置募集资金进行现金管理的期限，是在确保资金安全、不影响募集资金投资项目
建设和公司日常经营的前提下进行的，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金
用途的行为，且能够提高闲置募集资金使用效率，增加投资收益，为公司及股东
获取更多的回报。因此，我们同意公司延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的期限，即由 2024 年 5 月 18 日延长至公司 2023 年年度股东大会审议通过该议
案后一年，并同意将该事项提交公司 2023 年年度股东大会审议。
八、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司本次延长使用闲置募集资金进行现金管理期
限的事项已经公司董事会、监事会、独立董事专门会议审议批准，履行程序完备、
合规，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第
集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，保荐机构对公司本次延长使用
闲置募集资金进行现金管理授权期限的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于上海海融食品科技股份有限
公司延长使用闲置募集资金进行现金管理期限的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
于力 李鹏
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