湖南华民控股集团股份有限公司
证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2024）026号
湖南华民控股集团股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序
向特定对象发行股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
湖南华民控股集团股份有限公司（以下称“公司”）于 2024 年 4 月 21 日召
开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以
简易程序向特定对象发行股票的议案》。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发
行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等
相关规定以及《公司章程》授权规定，公司董事会提请股东大会授权董事会办理
以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过公司最近一
年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度
股东大会召开之日止，上述事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将有
关情况公告如下：
一、具体内容
（一）发行股票的种类、数量和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币
总数的 30%。本次发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过公司最近
一年末净资产的 20%。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因
其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本
次发行数量的上限将进行相应调整。最终发行数量以中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）同意注册的数量为准，并根据询价结果由董事会根
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据股东大会授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
（二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式，将在股东大会审议通过
后，在股东大会授权有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。
发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超
过 35 名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。
信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价
情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本
次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（三）定价基准日、定价原则、发行价格
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前
交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股
票交易总量）。若公司股票在该 20 个交易日内发生因派息、送股、配股、资本
公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易
价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股
本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
最终发行价格、发行数量将根据询价结果由董事会根据股东大会的授权与保
荐机构（主承销商）协商确定。
（四）限售期
本次发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象属于《上
市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自
发行结束之日起十八个月内不得转让。
本次发行对象所取得公司本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转
增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后发行
对象减持认购的本次发行的股票须遵守中国证监会、深圳证券交易所等监管部门
的相关规定。
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（五）募集资金金额与用途
本次发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过公司最近一年末
净资产的 20%。募集资金用途应当符合下列规定：
买卖有价证券为主要业务的公司；
业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司
生产经营的独立性。
（六）决议有效期
本次发行决议有效期为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会
召开之日止。
（七）本次发行前滚存利润的安排
本次发行前公司的滚存未分配利润，由本次发行完成后新老股东按照持股比
例共享。
（八）上市地点
本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
二、对董事会办理本次发行具体事宜的授权
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，
并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）其他授权事项
授权董事会在符合本议案以及《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发
行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等
相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内全权办理与本次以简易
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程序向特定对象发行股票有关的全部事项，包括但不限于：
及其他法律文件；
照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施本次发行方案，
包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与发行
方案相关的一切事宜，决定本次发行时机等；
本次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他
程序，并按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露事宜；
同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签
订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
对募集资金投资项目具体安排进行调整，包括具体用途及金额等事项；
向工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份登记托管等相
关事宜；
情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本
次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补
措施及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
给公司带来不利后果的情形，或者以简易程序向特定对象发行股票政策发生变化
时，可酌情决定本次发行方案延期实施，或者按照新的以简易程序向特定对象发
行股票政策继续办理本次发行事宜；
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权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整；
公司董事会将根据公司 2023 年度股东大会授权情况，结合公司实际决定是
否在授权时限内启动本次股票发行事宜。
三、风险提示
本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，并应当经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过。具体发行方案及实施将由董事会根据公司的融资
需求在授权期限内决定，报请深交所审核并经中国证监会注册后方可实施，公司
将及时履行相关信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
特此公告。
湖南华民控股集团股份有限公司
董 事 会
二〇二四年四月二十三日
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