上海市锦天城律师事务所
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
法律意见书
致：上海阿拉丁生化科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”
）接受上海阿拉丁生化科技股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称
“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件以及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”
）的
有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2024 年
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
拉丁生化科技股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（以下简称
“《召开 2023 年年度股东大会的通知》”），将本次股东大会的召开时间、地点、
审议事项、出席对象、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的
召开日期已达 20 日。
公司于 2024 年 4 月 18 日在指定报刊及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上刊登《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于 2023 年年度股东大会取消部分
（以下简称“《取消部分议案公告》”），公告说明公司于 2024 年 4 月
议案的公告》
大会部分议案的议案》，决定取消 2023 年年度股东大会中第 8 项提案，即《关于
续聘公司 2024 年度审计机构的议案》。除取消部分议案外，本次会议的召开时间、
召开地点、股权登记日等其他事项不变。《取消部分议案公告》刊登的日期距本
次股东大会的召开日期已达 2 个工作日。
本次股东大会现场会议于 2024 年 4 月 22 日（星期一）下午 14:30 在上海市
浦东新区新金桥路 36 号南塔 16 层公司会议室召开。网络投票采用上海证券交易
所股东大会网络投票系统，其中通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召
开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
鉴于公司董事长徐久振因故未能现场出席本次股东大会，经公司半数以上董
事推举，本次股东大会由公司董事赵新安主持。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
经核查，参与本次股东大会投票表决（含现场会议和网络投票）的股东及股
东代理人（以下简称“全部参会表决股东及股东代理人”）共 12 名，代表有表决
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
权股份 95,096,053 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 47.9965%，参会
股东均为股权登记日（2024 年 4 月 15 日）下午收市时在中国登记结算有限公司
上海分公司登记在册的公司股东。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司提供的股东大会报名信息、签到簿、授权委托书、证券账户开户办
理确认单等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 7 名，代表
有表决权股份 93,215,480 股，占公司股份总数的 47.0473%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 5 人，代表有表决权股份 1,880,573 股，占公司股份总
数的 0.9492%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
（3）出席会议有表决权的中小股东
根据公司提供的股东大会报名信息、签到簿、授权委托书、证券账户开户办
理确认单及上证所信息网络有限公司提供的数据等材料，参与本次股东大会投票
表决（含现场会议和网络投票）的中小股东共计 8 人，代表有表决权股份 1,901,973
股，占公司股份总数的 0.9600%。
经本所律师验证，除公司董事长因故未现场出席外，公司董事、监事和高级
管理人员出席了本次股东大会；公司聘请的见证律师列席本次股东大会。
经本所律师验证，上述董事、监事、高级管理人员和见证律师出席、列席会
议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
本次股东大会对列入《召开 2023 年年度股东大会的通知》的议案（除取消
的议案外）进行了审议，并以现场投票和网络投票方式进行了表决。出席现场会
议的股东或股东代表以记名投票方式进行表决并由监票人、计票人对现场投票进
行了监票、计票，出席现场会议的股东或股东代表未对表决结果提出异议。参与
网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过本次股东大会投票平台行使了表
决权，网络投票统计数据文件由上证所信息网络有限公司在本次股东大会网络投
票结束后向公司提供。本次股东大会的议案不涉及关联股东回避表决的情形；涉
及影响中小投资者利益的重大事项，已对中小投资者的表决单独计票。本次股东
大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，按相关要求
形成了本次股东大会的最终表决结果。
具体表决情况如下：
（1）同意 94,945,760 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决
权股份总数的 99.8420%；
（2）反对 12,805 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股
份总数的 0.0135%；
（3）弃权 137,488 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.1446%。
该议案获得全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总数的二
分之一以上同意，表决通过。
（1）同意 94,945,760 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决
权股份总数的 99.8420%；
（2）反对 12,805 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股
份总数的 0.0135%；
（3）弃权 137,488 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.1446%。
该议案获得全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总数的二
分之一以上同意，表决通过。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
（1）同意 94,945,760 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决
权股份总数的 99.8420%；
（2）反对 12,805 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股
份总数的 0.0135%；
（3）弃权 137,488 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.1446%。
该议案获得全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总数的二
分之一以上同意，表决通过。
案》
（1）同意 94,945,760 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决
权股份总数的 99.8420%；
（2）反对 12,805 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股
份总数的 0.0135%；
（3）弃权 137,488 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.1446%。
该议案为股东大会特别决议事项，获得全部参会表决股东及股东代理人所持
的有表决权股份总数的三分之二以上同意，表决通过。
同时该议案涉及重大事项，中小股东总表决情况如下：
（1）同意 1,751,680 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有
表决权股份总数的 92.0980%；
（2）反对 12,805 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有表
决权股份总数的 0.6732%；
（3）弃权 137,488 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有
表决权股份总数的 7.2287%。
（1）同意 94,945,760 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决
权股份总数的 99.8420%；
（2）反对 150,293 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.1580%；
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
（3）弃权 0 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总
数的 0.0000%。
该议案获得全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总数的二
分之一以上同意，表决通过。
（1）同意 94,945,760 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决
权股份总数的 99.8420%；
（2）反对 150,293 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.1580%；
（3）弃权 0 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总
数的 0.0000%。
该议案获得全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总数的二
分之一以上同意，表决通过。
（1）同意 94,945,760 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决
权股份总数的 99.8420%；
（2）反对 150,293 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.1580%；
（3）弃权 0 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总
数的 0.0000%。
该议案获得全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总数的二
分之一以上同意，表决通过。
（1）同意 94,945,760 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决
权股份总数的 99.8420%；
（2）反对 150,293 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.1580%；
（3）弃权 0 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总
数的 0.0000%。
该议案获得全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总数的二
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
分之一以上同意，表决通过。
同时该议案涉及重大事项，中小股东总表决情况如下：
（1）同意 1,751,680 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有
表决权股份总数的 92.0980%；
（2）反对 150,293 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有
表决权股份总数的 7.9020%；
（3）弃权 0 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.0000%。
票的议案》
（1）同意 94,945,760 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决
权股份总数的 99.8420%；
（2）反对 150,293 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.1580%；
（3）弃权 0 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总
数的 0.0000%。
该议案为股东大会特别决议事项，获得全部参会表决股东及股东代理人所持
的有表决权股份总数的三分之二以上同意，表决通过。
同时该议案涉及重大事项，中小股东总表决情况如下：
（1）同意 1,751,680 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有
表决权股份总数的 92.0980%；
（2）反对 150,293 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有
表决权股份总数的 7.9020%；
（3）弃权 0 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.0000%。
（1）同意 94,945,760 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决
权股份总数的 99.8420%；
（2）反对 150,293 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.1580%；
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
（3）弃权 0 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总
数的 0.0000%。
该议案为股东大会特别决议事项，获得全部参会表决股东及股东代理人所持
的有表决权股份总数的三分之二以上同意，表决通过。
同时该议案涉及重大事项，中小股东总表决情况如下：
（1）同意 1,751,680 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有
表决权股份总数的 92.0980%；
（2）反对 150,293 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有
表决权股份总数的 7.9020%；
（3）弃权 0 股，占全部参会表决的中小股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.0000%。
（1）同意 94,945,760 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决
权股份总数的 99.8420%；
（2）反对 150,293 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权
股份总数的 0.1580%；
（3）弃权 0 股，占全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总
数的 0.0000%。
该议案获得全部参会表决股东及股东代理人所持的有表决权股份总数的二
分之一以上同意，表决通过。
根据最终表决结果，本次股东大会审议的议案均获得有效表决通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》
《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人资格和召集、召开程
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
序、出席会议人员的资格、会议的表决程序及表决结果均符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
（以下无正文，下页为本法律意见书的签署页）
首页
微信公众号
证券之星APP
