国金证券股份有限公司
关于罗普特科技集团股份有限公司
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为罗普特科技
集团股份有限公司（以下简称“罗普特”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上
市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所
科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定，对罗普特 2023 年度募集资金存放与实际
使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会 2021 年 1 月 19 日出具的《关于同意罗普特科技集团
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕147 号）核准，并经
上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,683.00 万股，每股
面值 1.00 元，每股发行价格为 19.31 元。本次公开发行募集资金总额为人民币
额为人民币 818,787,012.42 元。本次募集资金已于 2021 年 2 月 10 日全部到位，容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 2 月 10 日对资金到位情况进行了审验，并
出具了《验资报告》（容诚验字[2021]361Z0023 号）。公司依照规定对募集资金采取了
专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）2023 年度募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金金额为人民币 10,285,533.74 元，
累计己使用募集资金金额为人民币 753,796,902.11 元（包含发行费），临时补充流动资
金 金 额 为 人 民 币 50,000,000.00 元 , 本 年 度 收 到 募 集 资 金 利 息 扣 除 手 续 费 净 额 为
元，募集资金余额为人民币 117,788,351.18 元（不含临时补充流动资金金额），其中进
行现金管理的金额为 70,000,000.00，募集专户余额为 47,788,351.18 元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
明细 金额
实际收到的募集资金金额 904,287,300.00
减：发行费用 85,500,287.58
募集资金净额 818,787,012.42
减：募投项目支出 579,738,147.33
减：永久补充流动资金 85,999,500.00
减：临时补充流动资金 50,000,000.00
减：回购公司股份支出 2,558,967.20
加：累计收回结构性存款收益、存款利息收入扣除银
行手续费等的净额
减:用于现金管理金额 70,000,000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件的
要求，结合公司的实际情况，制定了《罗普特科技集团股份有限公司募集资金管理制
度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了明确的规定。报告期内，公司严格按
照有关法律法规和规范性文件的规定管理和使用募集资金。
限公司厦门软件园支行、中国建设银行股份有限公司厦门城市建设支行、中国农业银
行股份有限公司厦门翔安支行、招商银行股份有限公司厦门分行、交通银行股份有限
公司厦门分行、兴业银行股份有限公司厦门科技支行签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》。
募投项目增加实施主体和实施地点、变更实施方式及使用部分超募资金增加募投项目
投资额的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司罗普特(上海)软件技术有限公司
实缴出资并增资以实施募投项目的议案》，同意增加全资子公司罗普特(上海)软件技术
有限公司(以下简称“罗普特(上海)软件”)作为“研发中心建设项目”、
“市场拓展及运
维服务网点建设项目”的实施主体，并使用募集资金 28,000 万元对罗普特(上海)软件
进行实缴出资并增资，用以实施募投项目。同时，在罗普特(上海)软件新设 2 个募集
资金存储专户，并与中国工商银行股份有限公司上海市闵行支行、保荐机构国金证券
股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述监管协议明确了各方权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。报告期内，协议各方均按监管协
议的规定履行职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
开户行名称 募集资金专户账号 募集资金专户余额（元） 账户类别
工行厦门软件园支行 4100200129100077949 6,286.18 活期
农行厦门翔安支行 40334001046886193 12,805.34 活期
兴业银行股份有限公司厦
门科技支行
交通银行厦门分行营业部 352000661013000514718 3,711,098.77 活期
招商银行厦门五缘湾支行 592902512110807 16,604,792.31 活期
建行厦门城市建设支行 35150198020100001926 14,681.87 活期
中国工商银行股份有限公
司上海市闵行支行
中国工商银行股份有限公
司上海市闵行支行
合计 47,788,351.18
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司募投项目不存在先期投入并置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
次会议，会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意
公司使用总额不超过 5,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集资金临时补充流动资金，
并仅用于主营业务相关的生产经营使用，不会直接或间接用于新股配售、申购或用于
股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。使用期限自公司董事会审议通过之日
起不超过 12 个月，在有效期内上述额度可以滚动循环使用，并且公司将随时根据募投
项目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不
影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保募集资金安全的情况下，
使用额度不超过 2 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全
性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品、结构性存款、定期存款、协定存
款等，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月。在上述额度和期限内，
资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对此发表明确同意的意见。
单位：元
是否
序号 签约方 产品名称 金额 起息日 到期日
赎回
兴业银行股份有限公司 结构性存
厦门科技支行 款
兴业银行股份有限公司 结构性存
厦门科技支行 款
兴业银行股份有限公司 结构性存
厦门科技支行 款
兴业银行股份有限公司 结构性存
厦门科技支行 款
兴业银行股份有限公司 结构性存
厦门科技支行 款
兴业银行股份有限公司 结构性存
厦门科技支行 款
兴业银行股份有限公司 结构性存 未到
厦门科技支行 款 期
交通银行股份有限公司 结构性存
厦门分行营业部 款
交通银行股份有限公司 结构性存
厦门分行营业部 款
交通银行股份有限公司 结构性存 未到
厦门分行营业部 款 期
中国工商银行股份有限 结构性存
公司上海市闵行支行 款
是否
序号 签约方 产品名称 金额 起息日 到期日
赎回
中国工商银行股份有限 结构性存
公司上海市闵行支行 款
中国工商银行股份有限 结构性存
公司上海市闵行支行 款
中国工商银行股份有限 结构性存
公司上海市闵行支行 款
中国工商银行股份有限 结构性存
公司上海市闵行支行 款
合计 550,000,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
报告期内，公司不存在高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助的
情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募投项目或非募投
项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
（二）募投项目对外转让或置换
报告期内，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照有关法律法规和规范性文件的规定和要求使用募集资金，
并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
公司聘请的会计师事务所大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2023 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于罗普特
科技集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》（大华核字
[2024]0011007208 号）
，报告认为：罗普特编制的截至 2023 年 12 月 31 日止的专项报
告已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了罗普特截
至 2023 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司已根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律、法规的要求，存放、使用和管理
募集资金，并及时履行了相关信息披露义务，符合相关法律法规的要求，国金证券对
公司 2023 年度募集资金的存放与实际使用情况无异议。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币 万元
募集资金总额 81,878.70 本年度投入募集资金总额 1,028.55
变更用途的募集资金总额 28,000.00
已累计投入募集资金总额 66,829.66
变更用途的募集资金总额比例 34.20%
项目
已变更 截至期末累 截至期 项目达 可行
项目(含 截至期末承 截至期末 计投入金额 末投入 到预定 本年度 是否达 性是
募集资金承 调整后投 本年度投
承诺投资项目 部分变 诺投入金额 累计投入 与承诺投入 进度 可使用 实现的 到预计 否发
诺投资总额 资总额 入金额
更)（如 (1) 金额(2) 金额的差额 （%）(4) 状态日 效益 效益 生重
有） (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期 大变
化
一、承诺投资项目
厦门研发中心 2024 年
不适用 16,466.64 22,361.64 22,361.64 713.21 17,609.39 -4,752.25 78.75 不适用 不适用 否
建设项目 12 月
市场拓展及运
维服务网点建 不适用 20,917.11 20,917.11 20,917.11 315.34 10,364.42 -10,552.69 49.55 不适用 不适用 否
设项目
补充营运资金
不适用 30,000.00 30,000.00 30,000.00 0.00 30,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
项目
二、超募资金
补充流动资金 不适用 不适用 8,599.95 8,599.95 0.00 8,599.95 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
回购公司股份
(注 1、利息收 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 255.90 255.90 不适用 不适用 不适用 不适用 否
入）
合计 - 67,383.75 81,878.70 81,878.70 1,028.55 66,829.66 -15,049.04 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于 2021 年 7 月 6 日分别召开了公司第一届董事会第十九次会议以及第一届监事会
第十二次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支
募集资金投资项目先期投入及置换情况 付发行费用的自筹资金议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及支付
发行费用的自筹资金，置换资金总额为 8,319,174.71 元，本次募集资金置换时间距募集
资金到账日未超过 6 个月，符合相关法律法规的要求。
议，会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》 ，同意公司
使用总额不超过 5,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集资金临时补充流动资金，并
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 仅用于主营业务相关的生产经营使用，不会直接或间接用于新股配售、申购或用于股
票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。使用期限自公司董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，在有效期内上述额度可以滚动循环使用，并且公司将随时根据募投项
目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。
经公司 2023 年 4 月 6 日召开的第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十次会议审
议通过，公司在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保募集
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 资金安全的情况下，使用额度不超过 2.00 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现
金管理，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月；在上述额度和期限
内，资金可以滚动使用。
经公司 2021 年第一次临时股东大会、第一届董事会十四次会议及第一届监事会第九次
会议审议通过，公司使用部分超募资金人民币 4,300.00 万元用于永久补充流动资金，
本次用于永久补充流动资金的金额占超募资金总额的 29.67%。永久补流后，部分用于
回购公司股份，其余资金用于公司的日常经营。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
经公司 2022 年第二次临时股东大会、第二届董事会第三次会议以及第二届监事会第三
次会议审议通过，公司使用超募资金人民币 4,299.95 万元用于永久补充流动资金，本
次用于永久补充流动资金的金额占超募资金总额的 29.67%。永久补流后，部分用于回
购公司股份，其余资金用于公司的日常经营。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
注 1：公司于 2022 年 4 月 11 日、2022 年 4 月 28 日召开第二届董事会第三次会议、2022
募集资金其他使用情况 年第二次临时股东大会，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议
案》 ：公司以首发超募资金（含利息收入）以及永久补流后的超募资金通过上海证券交
易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，
回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工股权激励，回购的价格不超过 26.00 元/股，
回购资金总额不低于人民币 1,500 万元（含） ，不超过人民币 3,000 万元（含） ，回购期
限自公司股东大会审议通过股份回购方案之日起 12 个月内。
本 187,288,015 股的比例为 1.18%,回购最高价格为 14.20 元/股，回购最低价格为 12.32
元/股，回购均价为 13.59 元/股，使用资金总额 2,999.58 万元（不含印花税、交易佣金
等交易费用，包含超募资金利息收入 255.90 万元） 。
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