广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
广晟有色金属股份有限公司
会议资料
会议时间：二Ｏ二四年四月二十二日下午 14:30
会议地点：广州市番禺区汉溪大道东 386 号广晟万博城
A 塔写字楼 37 楼董事会会议室
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
（二〇二四年四月二十二日）
序号 会议内容 页码
议案 6:《关于公司 2023 年度董事、高级管理人员薪酬发放情
况的议案》
议案 9:《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及预计
《关于公司 2024 年度全面预算方案的报告》 40
《关于预计公司 2024 年融资额度的议案》 42
《关于公司 2024 年度担保计划的议案》 47
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议案 1：
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一、2023 年公司整体经营情况
回望 2023 年，面对复杂多变的国际政治经济环境和国内宏
观情况的新变化，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，
以及产品市场跌宕起伏的挑战，公司坚持以高质量发展为主题，
深改革、强管理、抓创新、活机制，深耕细作，科学务实盯紧
年度工作目标，全面实现全年生产经营目标，呈现“稳中有进，
稳中蓄势”的良好发展势头。
公司全年实现营收 208 亿元，同比减少 9.01%；实现归母净
利润 2.03 亿元，同比减少 12.45%。全年实现总自产矿量同比增
长 61%；总投矿量 8,211 吨，同比增长 28%。
二、董事会日常工作情况
（一）继续加强公司治理，提升规范运作水平
公司董事会根据上市公司规范治理的要求，结合公司的实
际经营需要，进一步加强制度建设，不断优化公司治理体系，
进一步梳理、修订、完善管理体系和业务经营体系，保障公司
持续规范运作。
（二）董事会会议情况及决议内容
《公司章程》及相关议事规
则的要求，共召开 7 次董事会会议，充分发挥了董事会的决策
作用。具体情况如下：
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会议届次 召开日期 会议决议
第八届董事会 会议审议通过了《关于归还募集资金及继续使用
月 16 日
第一次会议 议案，独立董事发表独立意见。
会议审议通过了《2022 年度董事会工作报告》
《2022 年度总裁工作报告》《2022 年度财务决算
报告》《2022 年年度报告及其摘要》《2022 年度利
润分配预案》《关于公司未弥补亏损达到实收股
本总额三分之一的议案》《2022 年度审计委员会
履职情况报告》《2022 年度内部控制评价报告》
《关于公司募集资金 2022 年度存放与使用情况的
专项报告》《关于公司 2022 年度董事、高级管理
第八届董事会 人员薪酬发放情况的议案》《关于公司 2022 年度
月 31 日
第二次会议 交易的议案》《关于公司 2023 年度全面预算方案
的报告》《关于预计公司 2023 年融资额度的议
案》《关于公司 2023 年担保计划的议案》《关于
员 2023 年度经营业绩考核与绩效薪酬兑现实施方
案的议案》《2023 年度投资者关系管理计划》《关
于召开公司 2022 年年度股东大会的议案》；会议
还听取了《2022 年度内部审计工作总结及 2023
年工作计划》。
会议审议通过了《公司 2023 年第一季度报告》
第八届董事会 《公司会计政策变更的议案》《公司 2022 年环
月 29 日
第三次会议 专门委员会职能的工作方案》《关于修订<公司信
息披露管理办法>的议案》。
会议审议通过了《关于为公司及董事、监事、高
第八届董事会 级管理人员购买责任险的议案》《关于续聘中喜
月 21 日
第四次会议 《关于调整高级管理人员 2023 年度经营业绩考核
与绩效薪酬兑现实施方案的议案》
月 31 日 《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》《关于聘任公司高级管理人员的
议案》《关于提名董事候选人的议案》《关于召开
第八届董事会
公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》；会议
还听取了《公司近期生产经营情况汇报》《公司
第五次会议
改革方案》以及《关于红岭钨矿 6000 吨/天采选
扩建项目的情况汇报》《2023 年上半年审计工作
总结》五项专项工作汇报。
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第八届董事会 月 30 日 2023 年第三季度报告》《关于制定公司独立董事
第六次会议 案》《关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会
的议案》。
第八届董事会 2023 年 11 会议审议通过了《关于公司董事和高级管理人员
第七次会议 年度董事和高级管理人员薪酬的议案》。
（二）2023 年度股东大会决议执行情况
临时股东大会，公司董事会根据相关法律法规的要求，严格按
照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。
（三）董事会专门委员会的履职情况
公司根据《公司法》等有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定，公司董事会下设审计委员会、战略委员
会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。
会召开会议 7 次，提名委员会召开会议 2 次。专门委员会通过
对常见易发类型提案的前置研究，并结合实际对不同类别的议
案进行要点审核，确保了提交董事会决策的事项明确、论证充
分、风险揭示到位，对于未达到议案标准的事项不予通过，各
位委员充分发挥专业能力的促使专门委员会发挥职能功效，大
大提高了董事会决策效率。
（四）独立董事履职情况公司
独立董事严格按照《公司法》等相关法律、法规和规范性
文件的规定和要求，认真履行独立董事职责。按时参加董事会
和股东大会，认真审阅会议议案，重点关注公司关联交易、对
外担保、董事、高管薪酬和利润分配等与中小股东利益密切相
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关的事项，对公司日常经营决策提出了专业性建议，充分发挥
独立董事对公司治理的监督作用。
（五）信息披露及投资者关系管理工作情况
董事会一直高度重视信息披露及投资者关系管理工作。
券交易所相关规定，结合公司实际情况，真实、准确、完整、
及时发布三会决议、定期报告、临时公告等 81 份。公司认真履
行了信息披露义务,对于重大事项的发生和进展积极履行信息披
露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度地保护
投资者利益。此外，公司也十分重视信息披露监管法规的新变
化，不断加强自身学习，提升信息披露的规范性和有效性，适
应监管要求和满足投资者需求，保障投资者的合法权益。董事
会高度重视投资者关系管理工作，通过公司投资者热线、邮箱、
上海证券交易所 e 互动平台、现场调研及网络业绩说明会等方
式与投资者保持互动，进一步增进了投资者对于公司经营发展
情况的了解，提升了公司信息透明度。
三、2024 年度董事会工作计划
想为指导，全力推动增储上产、降本增效、改革深化、科技创
新、资本运作，进一步释放内生动力，扎实推动公司实现高质
量发展，全面抓好 2024 年各项改革发展目标任务落实落地。公
司董事会将进一步加强自身建设，严格按照上市公司有关法律
法规的要求开展各项工作，认真履行各项职责，确保公司依法
合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法
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权益；公司将不断完善内控治理体系，形成权责分明、有效制
衡的决策机制，提升公司治理水平；继续严格按照相关法律、
法规要求，依法依规履行信息披露义务，做好信息披露工作，
做好投资者关系管理工作。
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议案 2：
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对全体股东负责的态度，按照《公司法》《公司章程》《监事会
议事规则》等有关规定，勤勉履行和独立行使监事会的监督职
权和职责，切实维护了股东及公司的合法权益。现将2023年度
公司监事会工作报告如下：
一、监事会2023年主要工作情况
（一）监事会会议召开情况
公司 2023 年共召开了 6 次监事会会议，会议的具体情况见
下表：
监事会会议情况 监事会会议议题
审议通过了以下议案：
第八届监事会
集资金暂时补充流动资金的议案》。
审议通过了以下议案：
第八届监事会
分之一的议案》；
专项报告的议案》；
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及预计 2023 年度日常关联交易的议案》 ；
审议通过了以下议案：
第八届监事会
审议通过了以下议案：
第八届监事会
购买责任险的议案》 ；
度审计机构的议案》 。
审议通过了以下议案：
第八届监事会 1.《公司 2023 年半年度报告及其摘要》
用情况的专项报告》 。
第八届监事会
审议通过了《公司 2023 年第三季度报告》。
（二）列席董事会和股东大会情况
议，认真听取了公司在生产经营、财务运作等方面的情况，参
与了公司重大事项的决策，对公司定期报告进行审核，对公司
经营运作、董事和高级管理人员的履职情况进行了监督，促进
了公司规范运作水平的提高。
二、监事会的独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章
程》等法律法规的规定进行规范运作，认真执行股东大会通过
的各项决议，逐步完善内部管理，建立了较完善的内部管理机
制，决策程序符合法律法规的要求。公司董事和高级管理人员
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履行了诚信勤勉义务，不存在执行公司职务时有违反法律、法
规和《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会依法对公司财务状况进行有效监督和检
查，并出具定期报告审核意见。监事会认为公司能够贯彻国家
有关财务准则和会计制度，公司季度财务报告、半年度财务报
告、年度财务报告的内容真实、客观地反映了公司的财务状况
和经营成果，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年度财务报告出具的“标准无保留”审计意见是客观公正的。
（三）公司关联交易情况
报告期内，公司关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，
且履行了相关的审批手续，有供销关系的关联交易价格均按市
场原则协商确定，如实披露关联交易及定价情况。
（四）对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性
交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司
资产流失的情况。
（五） 股东大会决议执行情况
报告期内，董事会和经理层能够认真履行股东大会的有关
决议,未发生有损股东利益的行为。
（六）公司内部控制制度建立和执行情况
报告期内，公司根据国家法律、法规和公司经营实际，及
时新增、修订完善了一系列内控制度，监事会对制度修订程序
及内容进行监督，认为制度的新增、修订使内控制度更具可操
作性，是公司进一步完善内控体系的重要举措，提高了公司的
经营管理水平和风险防范能力。
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同时，监事会对《公司2023年度内部控制自我评价报告》
进行审核，认为公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映
了公司内部控制制度的建立健全及运行情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人
管理制度体系，报告期内，公司严格落实并执行对内部信息知
情人及外部信息使用人的窗口期禁止买卖提示告知，并进行内
幕信息知情人登记备案，未发生内幕信息知情人利用内幕信息
买卖公司股票，以及公司董事、监事和高级管理人员违规买卖
公司股票的情况。
关法律法规以及《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的
态度，忠实勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，
切实维护公司及股东的合法权益。
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议案 3：
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各位股东、股东代表:
报告期内，面对复杂多变的国际政治经济环境和国内宏观
情况的新变化，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，以
及产品市场跌宕起伏的挑战，公司坚持以高质量发展为主题，
深改革、强管理、抓创新、活机制，深耕细作，科学务实盯紧
年度工作目标，全面实现全年生产经营目标，呈现“稳中有进，
稳中蓄势”的良好发展势头。全年实现营收 208.05 亿元，同比
减少 9.01%；实现归母净利润 2.03 亿元，同比减少 12.45%。
通合伙）审计，并出具了中喜财审 2024S00385 号标准无保留意
见的审计报告，现将 2023 年度财务决算情况报告如下：
一、2023 年合并报表范围说明
业 1 户、二级企业 16 户，三级企业 3 户，与 2022 年保持一致。
二、主要经营成果指标及分析
（一）主要经营成果指标
单位:万元
增减比例
项目 2023 年度 2022 年度 增减额
(%)
营业收入 2,080,526.02 2,286,425.81 -205,899.79 -9.01
营业成本 2,013,377.29 2,211,326.31 -197,949.02 -8.95
税金及附加 13,132.45 9,793.02 3,339.43 34.10
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期间费用（含研发费
用）
信用减值损失 -631.86 27.93 -659.79 -2,362.29
资产减值损失 -12,332.50 -12,621.58 289.08 不适用
投资收益 12,577.96 15,230.70 -2,652.74 -17.42
其他收益 3,233.53 1,053.83 2,179.70 206.84
营业利润 26,481.24 30,773.02 -4,291.78 -13.95
营业外收入 5,272.99 566.88 4,706.11 830.18
营业外支出 2,400.87 4,825.46 -2,424.59 -50.25
所得税费用 7,961.22 5,335.25 2,625.97 49.22
净利润 21,392.14 21,179.19 212.95 1.01
归属于上市公司股东净
利润
（二）损益指标分析说明。
入 182,569.25 万元，同比增加 41,995.78 万元，增加比例为
规模所致。
本为 131,360.95 元，同比增加 35,800.51 万元，增加比例为
为 2,079,965.36 万元，同比减少 233,749.53 万元，减少比例为
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主要是报告期稀土矿产销量增加，导致资源税增加。
为 38,913.12 万元，同比减少 6,047.09 万元，减少比例为
万 元 。 上 年 度 发 生 销 售 费 用 3,937.02 万 元 ， 管 理 费 用
万元。销售费用同比减少 13.17%，主要是报告期收缩贸易业务，
相关销售人员薪酬减少所致。管理费用同比减少 8.09%，主要是
报告期内管理人员薪酬减少所致。研发费用同比增加 6.36%，主
要是报告期加大研发项目投入，研发人员薪酬和折旧摊销等费
用增加所致。财务费用同比减少 38.59%，主要是报告期内银行
融资利率下降以及外币汇兑收益增加所致。
年度信用减值损失为 27.93 万元，确认的信用减值损失增加
上年度资产减值损失为-12,621.58 万元，同比减少损失 289.08
万元，基本持平。
万元，同比减少 2,652.74 万元，主要原因是报告期联营企业经
营效益较上年下降，长期股权投资按权益法确认投资收益减少
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所致。
元，同比增加 2,179.70 万元，主要原因是富远公司土地收储，
将与之资产相关的递延收益一次性转入当期收益所致。
是报告期营业收入和毛利减少以及确认联营企业投资收益减少
所致。
付的采矿权款利息利得以及违约金收益增加所致。
公司及富远公司停工损失减少所致。
总额增加导致应交所得税增加所致。
万元，同比增加 212.95 万元，主要原因是报告期公司营业利润
增加所致。
度为 23,231.06 万元，同比减少 2,892.81 万元。主要原因是报
告期全资子公司利润同比有所减少，导致归属于上市公司股东
的净利润同比有所下降。
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三、主要财务状况指标及分析
（一）主要财务状况指标。
单位:万元
增减比例
项目名称 2023 年度 2022 年度 增减额
(%)
流动资产 431,716.78 407,176.26 24,540.52 6.03
非流动资产 335,975.48 325,071.31 10,904.17 3.35
总资产 767,692.26 732,247.56 35,444.70 4.84
流动负债 266,427.42 297,686.12 -31,258.70 -10.50
非流动负债 105,383.62 78,016.29 27,367.33 35.08
负债合计 371,811.04 375,702.41 -3,891.37 -1.04
归属于上市公司股东权益 365,068.42 344,000.57 21,067.85 6.12
（二）主要财务状况指标分析说明。
流 动 资 产 合 计 431,716.78 万 元 ， 上 年 末 流 动 资 产 为
主要包含：
货币资金 82,276.12 万元，上年末金额为 100,927.23 万元，
同比减少 18,651.12 万元，减少比例为 18.48%，主要是报告期
内增加原料储备等经营性资金占用，导致货币资金减少。
应收票据和应收款项融资 13,231.99 万元，上年末金额为
主要是报告期末未能终止确认的银行承兑汇票增加所致。
应收账款 11,817.73 万元，上年末金额为 10,067.03 万元，
同比增加 1,750.70 万元,增加比例为 17.39%，主要是期末赊销
的应收货款增加所致。
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预付账款 3,633.77 万元，上年末金额为 3,565.53 万元，同
比 68.24 万元,增加比例为 1.91%，基本持平。
其他应收款 18,793.48 万元，上年末金额为 1,986.33 万元,
同比增加 16,807.15 万元,增加比例为 846.14%，主要是报告期
内处置富远公司、智威公司旧厂房，增加应收款所致。
存货 281,595.22 万元，上年末金额为 263,442.52 万元,同
比增加 18,152.70 万元,增加比例为 6.89%，主要是报告期内富
远公司产能扩建,增加充槽量及稀土原料储备所致。
非流动资产合计 335,975.48 万元，上年末流动资 产为
主要包含：
长期股权投资 88,515.82 万元，上年末金额为 82,678.29
万元，同比增加 5,837.53 万元，增加比例为 7.06%，主要是报
告期确认联营企业大宝山投资收益增加所致。
固定资产 93,855.19 万元，上年末金额为 40,461.86 万元，
同比增加 53,393.33 元，增加比例为 131.96%，主要是报告期内
总部购买办公楼以及富远公司、晟源公司的项目建设转固所致。
在建工程 39,242.42 万元，上年末金额为 77,763.38 万元，
同比减少 38,520.97 万元，减少比例为 49.54%，主要是报告期
内总部购买办公楼以及富远公司、晟源公司的项目建设转固所
致。
无形资产 91,673.94 万元，上年末金额为 102,079.07 万元，
同比减少 10,405.13 万元，减少比例为 10.19%，主要是报告期
富远公司处置旧厂房所致。
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长期待摊费用 7,108.38 万元，上年末金额为 4,573.97 万
元，同比增加 2,534.41 万元，增加比例为 55.41%，主要是报告
期富远公司新车间投入长期循环使用的有机相物料等辅料所致。
其他非流动资产 3,242.94 万元，上年末金额为 5,464.97 万
元，同比减少 2,222.03 万元，减少比例为 40.66%，主要为报告
期内石人嶂公司征地预付款减少所致。
流 动 负 债 合 计 266,427.42 万 元 ， 上 年 末 金 额 为
短期借款 144,444.15 万元，上年末金额为 91,803.85 万元，
同比增加 52,640.30 万元，增加比例为 57.34%，主要是报告期
内增加经营性融资所致。
应付票据 37,692.05 万元，上年末金额为 51,940.66 万元，
同比减少 14,248.61 万元，减少比例为 27.43%，主要是报告期
末缩减贸易业务规模导致应付票据结算减少所致。
应付账款 27,891.98 万元，上年末金额为 18,869.32 万元，
同比增加 9,022.66 万元，增加比例为 47.82%，主要是报告期末
未结算购货款增加所致。
合同负债 3,195.51 万元,上年末金额为 30,140.98 万元，同
比减少 26,945.47 万元，减少比例为 89.40%，主要是报告期内
贸易业务的预收款减少所致。
应交税费 7,071.61 万元，上年末金额为 2,589.19 万元，同
比增加 4,482.42 万元，增加比例为 173.12%，主要是报告期末
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应交企业所得税及资源税增加所致。
其他应付款 15,053.68 万元，上年末金额为 27,504.59 万
元，同比减少 12,450.91 万元，减少比例为 45.27%，主要是报
告期内红岭公司引入投资者的投标保证金转入股东权益所致。
一年内到期的非流动负债 23,079.01 万元，上年末金额为
主要是报告期内归还国开行 3.5 亿元长期借款所致。
其他流动负债 1,028.09 万元，上年末金额为 7,886.78 万
元，同比减少 6,858.69 万元，减少比例为 86.96%，主要是报告
期内未终止确认的票据以及待转销项税额减少所致。
非 流 动 负 债 合 计 105,383.62 万 元 ， 上 年 末 金 额 为
主要包含：
长期借款 38,000.00 万元，上年末金额为 0.00 万元，同比
增加 38,000.00 万元，主要报告期内增加长期融资借款所致。
递延收益 1,453.72 万元，上年末金额为 3,726.86 万元，同
比减少 2,273.14 万元，减少比例为 60.99%，主要是报告期内富
远公司处置老厂，以前年度确认的递延收益一次性计入其他收
益所致。
长期应付款 43,018.15 万元，上年末金额为 52,345.83 万
元，同比减少 9,327.68 万元，减少比例为 17.82%，主要为红岭
公司、新丰公司支付应付采矿权款所致。
长期应付职工薪酬 319.36 万元，上年末金额为 125.96 万
元,同比增加 193.40 万元，增加比例为 153.55%，主要是报告期
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内确认内退人员薪酬增加所致。
末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 权 益 为 344,000.57 万 元 , 同 比 增 加
实现利润所致。
四、主要现金流量指标及分析
（一）主要现金流量指标。
单位:万元
增减比例
项目 2023 年度 2022 年度 增减额
(%)
经营活动产生的现金流量净额 -47,675.49 -37,754.37 -9,921.12 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -23,557.21 -82,574.35 59,017.14 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 54,377.42 77,940.82 -23,563.40 -30.23
（二）现金流量情况分析说明。
经营活动产生的现金流量净额为-37,754.37 万元，同比增加净
流出 9,921.12 万元，主要原因是报告期内分离企业产能扩建，
需增加充槽量及稀土原料储备，以及贸易业务的预收款减少所
致。
投资活动产生的现金流量净额为-82,574.35 万元，减少净流出
地搬迁升级改造工程、晟源公司项目投资建设增加所致。
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
筹资活动产生的现金流量净额为 77,940.82 万元，同比减少净
流入 23,563.40 万元，主要是上年同期非公开发行股票收到募
集资金增加所致。
以上仅对公司 2023 年财务决算主要情况进行了简单的说明
与分析，详细情况请广大投资者阅读公司 2023 年年度报告。
请予审议。
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二〇二四年四月二十二日
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议案 4:
广晟有色金属股份有限公司
各位股东、股东代表：
广晟有色第八届董事会 2024 年第二次会议已审议通过《公司
法规的要求将《公司 2023 年年度报告及其摘要》全文刊登在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）
，详细内容敬请登陆上海证券交易
所网站查询。
根据《公司章程》有关规定，现将《公司 2023 年年度报告及其
摘要》提交本次股东大会审议。
请予审议。
附件：公司 2023 年年度报告及其摘要
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二○二四年四月二十二日
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议案 5：
广晟有色金属股份有限公司
各位股东、股东代表：
根据中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2023 年度
审计报告，本公司 2023 年度实现归属于上市公司股东的净利润
为 203,382,514.29 元 ， 加 上 以 前 年 度 未 分 配 利 润
-312,339,208.05 元，公司未分配利润累计为-108,956,693.76
元。因尚未弥补完前期亏损，建议 2023 年度不进行分红，也不
进行资本公积金转增股本。
请予审议。
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二〇二四年四月二十二日
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议案 6：
关于公司 2023 年度董事、高级管理人员
薪酬发放情况的议案
各位股东、股东代表：
在公司领取了薪酬，报酬总额 1,203.99 万元（含税）
。其中：董
事长张喜刚 199.82 万元，董事、总裁李保云 32.79 万元，董事、
党委副书记、工会主席刘子龙 187.97 万元，副总裁林振东 29.07
万元，副总裁、财务负责人赵学超 169.15 万元，副总裁崔莉
鸿 165.64 万元，原副总裁丁学文 87.78 万元。
公司对高级管理人员实行年薪制，年薪由基本年薪、绩效年
薪、增量奖励、特殊贡献奖、任期激励收入五部分构成。基本薪
酬每月部分发放，根据年度业绩考评情况兑现绩效薪酬。
上述董事、高级管理人员薪酬系根据 2020 年 12 月 25 日召
开的第八届董事会 2020 年第四次会议及 2021 年 1 月 11 日召开
的 2021 年第一次临时股东大会通过的《关于制定<董事长及高级
管理人员薪酬管理办法>的议案》相关内容发放。
请予审议。
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议案 7：
关于公司 2023 年度独立董事
津贴发放情况的议案
各位股东、股东代表：
公司已于 2022 年 4 月召开董事会审议通过了《关于调整独
立董事津贴的议案》将独立董事津贴由每人 8 万元人民币/年（税
前）调整至 12 万元人民币/年（税前）
，该事项已经股东大会审
议通过。
因此，2023 年度公司三位独立董事任职津贴标准为 12 万元
人民币·人/年（税前）
，按月发放。
单位：元
姓名 职务 津贴总额
请予审议。
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议案 8：
关于公司 2023 年度监事薪酬发放情况的议案
各位股东、股东代表：
报酬总额 472.53 万元（含税）
。其中：监事会主席罗华伟 173.80
万元，
职工监事徐威威 75.31 万元，
职工监事谭国军 87.10 万元，
职工监事张键（离任）85.19 万元，职工监事洪洁漳（离任）51.13
万元。
公司监事根据《广晟有色金属股份有限公司总部员工绩效考
核管理办法》的相关内容发放。
请予审议。
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二○二四年四月二十二日
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议案 9：
广晟有色金属股份有限公司
关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及预计
各位股东、股东代表：
一、日常关联交易预计基本情况
司”）第八届董事会 2024 年第二次会议以 6 票同意，0 票反对，
况及预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事黎锦坤、
黄洪刚、李保云回避表决。
公司 2023 年度日常关联交易执行情况以及 2024 年度公司
及公司全资、控股子公司与关联方签署日常关联交易合同总金
额预计情况如下：
（一）2023 年日常关联交易审批情况
公司第八届董事会 2023 年第二次会议审议通过了《关于公
司 2022 年度日常关联交易执行情况及预计 2023 年度日常关联
交易的议案》，批准 2023 年度购销关联交易总额为 92,805 万
元（不含税，下同），其中向关联方采购额度为 72,330 万元，
向关联方销售额度为 20,475 万元。
（二）2023 年度关联交易执行情况
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单位：元（不含税）
关联交易内
关联方 本期发生额 上期发生额
容
铜精矿/硫精
广东省大宝山矿业有限公司 250,897,466.17 111,593,554.98
矿/运输费
硫精矿/运输
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 27,815,380.81 6,896,252.10
费
广东省稀土产业集团有限公司 稀土产品 16,991,150.44 82,070,796.48
广东和顺物业管理有限公司 物业租金 1,720,569.35
广州长建保安服务有限公司 服务费 332,374.53
仓储服务/运
南储仓储管理集团有限公司 144,047.17 320,673.65
输费
惠州市东江环保技术有限公司 服务费 25,490.56 263,338.49
珠海市斗门区永兴盛环保工业废弃物回
服务费 9,433.96
收综合处理有限公司
江苏广晟健发再生资源股份有限公司 稀土产品 37,283,185.88
江西东江环保技术有限公司 服务费 97,690.26
佛山市富龙环保科技有限公司 服务费 11,320.75
广东省广晟冶金集团有限公司 稀土产品 8,188.61
合计 297,935,912.99 238,549,340.83
单位：元（不含税）
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
广东国华新材料科技股份有限公司 销售货物 184,070.80
销售货物/服
广东省广晟冶金集团仓储管理有限公司 18,911.33 19,676.52
务
广东省广晟冶金集团有限公司 销售服务 1,239,859.81 1,137,089.12
广州市南沙区中金岭南国际贸易有限公
销售货物 18,528,635.74
司
江苏广晟健发再生资源股份有限公司 销售货物 9,238,938.07
稀土产品/服
广东省大宝山矿业有限公司 59,028.99
务
合计 1,442,841.94 29,284,695.89
元，与预计额度存在差距的原因：由于市场行业波动影响，为
规避经营风险，公司进行业务结构调整。
公司第八届董事会 2022 年第四次会议及 2021 年年度股东
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大会审议通过了《关于与广东省广晟财务有限公司签订<金融服
务协议>的议案》，同意公司与广晟财务公司续签金融服务协议，
公司在广晟财务公司的每日最高存款余额不超过人民币 10 亿元；
广晟财务公司为公司提供综合授信额度不超过人民币 17 亿元。
（详见公司公告“临 2022-024”）
截之 2023 年 12 月 31 日，公司在广晟财务公司存款余额为
二、2024 年度日常关联交易的预计
预计 2024 年度购销关联交易总额为 464,540 万元（不含税，
下同），其中向关联方采购额度为 171,165 万元，向关联方销
售额度为 293,375 万元。
公司预计 2024 年度关联方交易总额相较 2023 年度有大幅
增加，主要原因如下：1.关联方大幅增加，关联方从去年的 9
家增至 19 家。2023 年 12 月 29 日，公司间接控股股东广东省广
晟控股集团有限公司（以下简称“广晟控股”）与中国稀土集
团有限公司（以下简称“中国稀土集团”）签署了《关于广东
省稀土产业集团有限公司股权无偿划转协议》（详见公司公告：
“临 2024-001”），该股权划转完成后，中国稀土集团将成为
公司实际控制人，根据谨慎性原则，公司将与中国稀土集团及
其子企业之间开展的正常生产经营购销业务均列入关联交易预
计。2.上述业务均延续以往业务发生模式，因为行业的特殊性，
公司合作的大部分中上游企业均为关联方，业务渠道成熟、相
对稳定。3.今年拟与中金岭南（东营）供应链有限公司新增铜
精矿销售业务 6 亿元，开展铜精矿、再生铜等产品的销售业务。
公司预计 2024 年度购销关联交易具体如下表：
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单位：万元 币种：人民币
按产品 占同类 占同类
关联 2023 年实际发
或劳务 2024 年预计总 交易比 交易比
交易 关联方 生金额
等进一 金额（不含税） 例 例
类别 （不含税）
步划分 （％） （％）
广东省大宝山矿业有
限公司
广东广晟有色金属集
团有限公司
广东省稀土产业集团
有限公司
深圳市中金岭南有色
金属股份有限公司
广东省广晟香港控股
有限公司
广东和顺物业管理有
限公司
中国稀土集团国际贸
稀土 20,000 11.68
易有限公司
产品及
向 关
其他有 云南保山稀有稀土有
联 人 30,000 17.53
色金属 限公司
购买
产品、 中稀江西稀土有限公
商品 40,000 23.37
仓储服 司
务
中稀金龙（长汀）稀
土有限公司
中稀（寿光）资源科
技有限公司
中稀（微山）稀土新
材料有限公司
中稀（江苏）稀土有
限公司
广州晟丰饮食管理服
务有限公司
广州长建保安服务有
限公司
小计 171,165 100 29,790 100
向 关 稀土 广东广晟有色金属集
联 人 产品及 团有限公司
销 售 其他有 广东省稀土产业集团
产 色金属 60,000 20.45 0 0.00
有限公司
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品 、 产品、 深圳市中金岭南有色
商品 仓储服 金属股份有限公司
务 广东国华新材料科技
股份有限公司
中国稀土集团国际贸
易有限公司
云南保山稀有稀土有
限公司
广州建丰稀土有限公
司
中稀江西稀土有限公
司
中稀金龙（长汀）稀
土有限公司
中稀广西稀土有限公
司
中稀（江苏）稀土有
限公司
山东南稀金石新材料
有限公司
小计 293,375 100 144 100
合计 464,540 - 29,934 -
向关联人财务
公司存款限额 广东省广晟财务
（每日最高 有限公司
额）
向关联人财务 广东省广晟财务
公司贷款 有限公司
三、关联方基本情况
注册地址：深圳市罗湖区清水河街道清水河社区清水河一
路 112 号深业进元大厦塔楼 2 座 303C
法定代表人：喻鸿
注册资本：人民币 373,754.2102 万元
经营范围：一般经营项目是:兴办实业（具体项目另行申
报）;国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）;经济信息咨询
（不含限制项目）;经营进出口业务;在韶关市设立分公司从事
采选、冶炼、制造、加工:有色金属矿产品、冶炼产品、深加工
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产品、综合利用产品（含硫酸、氧气、硫磺、镓、锗、电炉锌
粉的生产）及包装物、容器（含钢提桶、塑料编织袋）（以上
经营范围仅限于分支机构生产,其营业执照另行申报）;建筑材
料、机械设备及管道安装、维修;工程建设、地测勘探、科研设
计;从事境外期货业务;成品油零售、过磅;房屋出租;收购、加
工有色金属矿石;矿物及选矿药剂的计量、检验检测;质检技术
服务。（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限
制的项目须取得许可后方可经营,依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动）
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司系公司间接控股股
东广晟控股的控股子公司，与本公司构成关联关系。
注册地址：韶关市曲江区沙溪镇
法定代表人：钟勇
注册资本：14,919.1 万元人民币
成立日期：1995 年 12 月 28 日
经营范围：露天开采铁矿、铜矿、硫铁矿、铅矿、锌矿；
销售铁矿石、有色金属矿；矿山设备制造，无机酸制造（危险、
剧毒品除外及需许可证许可经营的除外）；环保机械加工及安
装，工业设备安装；工业工程勘察设计、矿山工程勘察设计、
矿山工程技术服务；以下项目由下属分支机构经营：提供物业
出租、旅业及饮食服务；零售：汽油、柴油、煤油、润滑油。
本公司间接控股股东广晟控股持有广东省大宝山矿业有限
公司 60%股份，系其第一大股东，大宝山公司与本公司构成关联
关系。
注册地址：香港九龍牛頭角鴻圖道 31 號 13 樓 1302 室
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
（ Room1302,13/F,BillionTradeCentre,31HungToRoad,Ngau
TauKok,Kowloon,HongKong.）
法定代表人：无
注册资本：HK$30,000 元
成立日期：2009 年 7 月 14 日
广东省广晟香港控股有限公司系公司间接控股股东广晟控
股的控股子公司，与本公司构成关联关系。
注册地址：广东省广州市天河区林和西路 157 号 3005 房
法定代表人：李保云
注册资本：人民币 100,000 万元
经营范围：稀土、稀有金属及其它有色金属采选、冶炼和
新材料及应用项目的投资、研发、经营及产品贸易;稀土稀有金
属现货电子交易项目、商业储备项目和仓储项目的投资及管理;
稀土稀有金属特色产业园区开发投资及管理;土地开发与土地使
用权经营,物业投资和经营管理;稀土稀有金属产业链资本管理
和项目投资咨询及服务。
广东省稀土产业集团有限公司系公司控股股东，与本公司
构成关联关系。
注册地址：广东省广州市黄埔大道中 199 号 19 楼
法定代表人：邱振淮
注册资本：人民币 7,959.88 万元
经营范围：矿产资源勘查、矿产品的采、选、冶;金属制品
深加工;电子元器件生产和机械动力设备制造、维修(由下属企
业凭资质证经营);矿产品批发及其冶炼产品;销售工业生产资料
(不含小汽车及危险化学品);房地产开发、自有房屋租赁、物业
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管理;投资物流服务业;投资智能机器系统技术服务和构建的生
产;投资幕墙工程及设计,以及相关产品的生产经营和安装(含生
产经营铝门窗、铝梯等铝制品、采光天棚、金属结构屋面及有
色金属产品材料、五金配件,从事相关产品安装业务等);实业投
资;股权投资;投融资管理服务;货物进出口、技术进出口(以上
法律、行政法规禁止的项目除外,法律、行政法规限制的项目须
取得许可后方可经营)。
广东广晟有色金属集团有限公司系公司间接控股股东广晟
控股的全资子公司，与本公司构成关联关系。
注册地址：江西省赣州市章贡区章江路 16 号 B 座 5 层
法定代表人：谢卫军
注册资本：人民币 100,000 万元
经营范围：许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般
项目：金属材料销售，金属制品销售，稀土功能材料销售，高
性能有色金属及合金材料销售，化工产品销售（不含许可类化
工产品），金属矿石销售，合成材料销售，有色金属合金销售，
有色金属压延加工，有色金属合金制造，稀有稀土金属冶炼，
普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），
供应链管理服务，自有资金投资的资产管理服务，以自有资金
从事投资活动，再生资源回收（除生产性废旧金属），再生资
源销售，货物进出口，技术进出口，进出口代理，技术服务、
技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，信息
咨询服务（不含许可类信息咨询服务），国内货物运输代理。
中国稀土集团国际贸易有限公司系中国稀土集团有限公司
全资子公司，与本公司构成关联关系。
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
注册地址：云南省保山市龙陵县龙山镇赧场社区凯龙小区
四期 C-1 区 12 幢 05 号
法定代表人：宁才博
注册资本：人民币 1,000 万元
经营范围：金属材料销售；金属制品销售；稀土功能材料
销售；高性能有色金属及合金材料销售；化工产品销售（不含
许可类化工产品）；金属矿石销售；合成材料销售；有色金属
合金销售；有色金属压延加工；有色金属合金制造；稀有稀土
金属冶炼；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批
的项目）；供应链管理服务；货物进出口；技术进出口；进出
口代理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；国内货
物运输代理。许可项目：非煤矿山矿产资源开采
云南保山稀有稀土有限公司系中国稀土集团有限公司全资
子公司，与本公司构成关联关系。
注册地址：广州市从化鳌头镇龙潭大道 6 号 8 幢
法定代表人：詹伟
注册资本：人民币 6,000 万元
经营范围：稀有稀土金属冶炼;有色金属压延加工;常用有
色金属冶炼;基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学
品的制造）;非金属矿物制品制造;货物进出口;技术进出口。
广州建丰稀土有限公司中国稀土集团有限公司控股子公司，
与本公司构成关联关系。
注册地址：江西省赣州市赣县区赣州高新技术产业开发区
火炬大道 1 号 3 楼 306 室
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
法定代表人：黄华勇
注册资本:人民币 70,000 万元
经营范围：稀土开采（限在许可证有效期内经营）；矿产
品销售；冶炼加工、稀土分离产品销售和稀土金属产品销售、
稀土深加工产品开发、稀土生产化工原料、辅助材料稀土技术
服务咨询。
中稀江西稀土有限公司系中国稀土集团有限公司的控股公
司，与本公司构成关联关系。
注册地址：福建省长汀县策武镇汀州大道南路 31 号
法定代表人：李竹兴
注册资本:人民币 6,000 万元
经营范围：有色金属压延加工；选矿；稀有稀土金属冶炼；
稀土功能材料销售；再生资源销售；再生资源加工；新材料技
术研发；技术进出口；货物进出口；安全咨询服务；环保咨询
服务；认证咨询；机械设备销售；技术服务、技术开发、技术
咨询、技术交流、技术转让、技术推广。
中稀金龙（长汀）稀土有限公司系中国稀土集团有限公司
控股子企业，与本公司构成关联关系。
注册地址：南宁市兴宁区松柏路 31 号兴宁创业园 3 号楼 16
层
法定代表人：张新光
注册资本:人民币 75,000 万元
经营范围：对稀土矿产资源开发的投资；稀土、有色金属、
矿产品及其冶炼分离产品、加工产品的研发和销售；稀土相关
设备的研制和销售；稀土资源的技术咨询、技术转让、技术服
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
务；实业投资；劳保用品的销售；进出口贸易。
中稀广西稀土有限公司系中国稀土集团有限公司控股子公
司，与本公司构成关联关系。
注册地址：山东省潍坊市寿光市羊口镇向阳路西学府街南
法定代表人：龚学良
注册资本:人民币 17,000 万元
经营范围：生产、销售稀土材料；经营国家允许范围内的
货物与技术的进出口业务。
中稀（寿光）资源科技有限公司系中国稀土集团有限公司
控股子公司，与本公司构成关联关系。
注册地址：微山经济技术开发区 104 国道西建设路南
法定代表人：冯旭东
注册资本:人民币 13,142.67 万元
经营范围：镧镁镍系高性能稀土储氢材料的生产销售；稀
土材料销售；货物与技术进出口。
中稀（微山）稀土新材料有限公司系中国稀土集团有限公
司间接控股子公司，与本公司构成关联关系。
注册地址：江苏省常熟市常福街道义虞路 9 号
法定代表人：姚栋伟
注册资本:人民币 60,946.274 万元
经营范围：稀土氧化物及化合物、稀土磁性材料、稀土发
光材料、纳米稀土材料的研发（生产性项目另设分公司或子公
司生产）；稀土金属（危险化学品除外）销售；稀土提炼机械
设备的研制、销售；稀土技术咨询、技术服务；从事货物及技
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
术的出口业务但国家限定公司经营或禁止进出口商品及技术除
外。（以上经营项目不得含危险化学品、监控化学品、易制毒
化学品、易燃易爆化学品等需领证经营的化学品并不得储存），
房产及设备出租。
中稀（江苏）稀土有限公司系中国稀土集团有限公司控股
子公司，与本公司构成关联关系。
注册地址：山东省济宁市梁山县马营镇樱花路中段
法定代表人：何祥文
注册资本:人民币 10,000 万元
经营范围：稀土金属及磁性材料、路面机械、矿山采掘设
备、钻探设备及零配件、农机具及配件生产、销售；稀土化合
物、润滑油、非金属矿及制品、金属及金属矿、建材、纸张、
纸制品、纸浆及原料、生、鲜食用农产品销售；自营和代理各
类商品及技术的进出口业务。
山东南稀金石新材料有限公司系中国稀土集团有限公司间
接控股子公司，与本公司构成关联关系。
注册地址：广州市越秀区明月一路 9 号广州凯旋华美达大
酒店 3 楼 302 室
法定代表人：文阳炳
注册资本:人民币 2,000 万元
经营范围：餐饮管理;食用农产品初加工;食用农产品批发;
初级农产品收购;食用农产品零售;农副产品销售;保健食品（预
包装）销售;鲜肉批发;鲜肉零售;水产品批发;水产品零售;未经
加工的坚果、干果销售;酒店管理;日用品批发;日用品销售;食
品互联网销售（仅销售预包装食品）;食品销售（仅销售预包装
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
食品）;婴幼儿配方乳粉及其他婴幼儿配方食品销售;技术服务、
技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;互联网
销售（除销售需要许可的商品）;计算机系统服务;网络技术服
务;信息技术咨询服务;信息系统集成服务;网络与信息安全软件
开发;图文设计制作;专业设计服务;平面设计;企业管理;企业管
理咨询;市场营销策划;企业形象策划;咨询策划服务;;餐饮服务;
食品销售;食品经营;食品经营（销售散装食品）;货物进出口;
技术进出口;烟草制品零售;酒类经营;农作物种子经营;第一类
增值电信业务;第二类增值电信业务。
晟丰饮食系公司间接控股股东广晟控股全资子公司广东省
广晟置业集团有限公司的控股子企业，与本公司构成关联关系。
注册地址：肇庆市风华路 18 号风华电子工业园 4 号楼 4-5
层
法定代表人：陈绪运
注册资本:人民币 3,846.42 万元
经营范围：研究、开发、生产和销售:各种新型电子材料及
器件、介质天线、介质谐振器与介质滤波器;高新技术转让、技
术咨询服务;经营本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的
进出口和生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、备
品备件、零配件及技术的进出口业务(国家禁止或涉及行政审批
的货物和技术进出口除外)。
国华公司系广晟控股的控股子公司广东风华高新科技股份
有限公司的控股子公司，与本公司构成关联关系。
注册地址：广州市天河区五山路 1 号之一 601 房
法定代表人：夏利锋
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
注册资本:人民币 3,300 万元
经营范围：房地产评估;房地产经纪;非居住房地产租赁;住
房租赁;房地产咨询;物业管理;企业管理咨询;养老服务;咨询策
划服务;市场营销策划;停车场服务;普通机械设备安装服务;专
业保洁、清洗、消毒服务;市政设施管理;城市绿化管理;白蚁防
治服务;酒店管理;餐饮管理;消防器材销售;安防设备销售;建筑
物清洁服务;日用电器修理;居民日常生活服务;代驾服务;礼品
花卉销售;新鲜水果零售;新鲜水果批发;谷物销售;厨具卫具及
日用杂品批发;新鲜蔬菜零售;新鲜蔬菜批发;日用玻璃制品销售;
鲜肉批发;鲜肉零售;鲜蛋批发;鲜蛋零售;水产品批发;水产品零
售;食用农产品批发;食用农产品初加工;农产品的生产、销售、
加工、运输、贮藏及其他相关服务;食品销售（仅销售预包装食
品）;家政服务;食用农产品零售;特种设备安装改造修理;电气
安装服务;住宅室内装饰装修;建设工程设计;劳务派遣服务;公
路管理与养护;食品销售;城市生活垃圾经营性服务。
和顺物业系广晟控股集团控股子公司广东省广晟置业集团
有限公司的全资子公司，与本公司构成关联关系。
注册地址：广州市越秀区寺右新马路 4 号之八 1201 自编
法定代表人：刘保军
注册资本:人民币 2,000 万元
经营范围：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）;园
区管理服务;餐饮管理;酒店管理;企业管理;紧急救援服务;商业
综合体管理服务;安全技术防范系统设计施工服务;单位后勤管
理服务;安全系统监控服务;人力资源服务（不含职业中介活动、
劳务派遣服务）;消防器材销售;停车场服务;物业管理;专业保
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
洁、清洗、消毒服务;建筑物清洁服务;园林绿化工程施工;城市
绿化管理;智能家庭消费设备销售;通讯设备修理;住宅水电安装
维护服务;信息技术咨询服务;房地产咨询;房地产经纪;居民日
常生活服务;互联网安全服务;咨询策划服务;公园、景区小型设
施娱乐活动;保安服务;保安培训;消防技术服务;建筑智能化系
统设计;建筑智能化工程施工;消防设施工程施工。
广州长建保安服务有限公司系广晟控股的控股子公司广东
省广晟置业集团有限公司的全资子公司，与本公司构成关联关
系。
四、交易定价政策及依据
上述与关联单位的交易属于公司正常的经营购销业务，符
合公司业务发展需要,交易条件公平、合理，交易定价均以同期
市场价格为主要定价依据，且严格按照市场公允价格进行交易，
对公司独立性无影响，公司对该交易无依赖。该等关联交易符
合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《章程》的规定,不
存在损害公司和中小股东利益的情形。
关联股东广东省稀土产业集团有限公司、广东省广晟控股
集团有限公司回避表决。
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二○二四年四月二十二日
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
议案 10：
关于公司 2024 年度全面预算方案的报告
各位股东、股东代表：
根据公司《全面预算管理办法》相关规定，公司预算管理委
员会组织开展了 2024 年全面预算编报工作。
一、预算编制说明
本预算报告是根据公司战略发展目标，综合宏观环境、
行业趋势、市场状况的基础上，结合 2024 年度公司的生产
经营计划等进行测算并编制。
二、预算编制基本假设
不利变化；
大变化；
大变化，税收政策和有关税收优惠政策无重大变化；
科研计划等能够顺利进行，不存在因市场需求、供给价格变
化和资金来源不足等使各项计划实施发生困难；
影响。
三、2024 年度主要预算指标
吨，稀土分离企业投矿量共 10500 吨，稀土深加工企业生产
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
磁材毛坯 1500 吨；
稳步增长。
四、确保 2024 年度财务预算完成的措施
采；
五、特别提示
本预算报告为公司经营计划,不代表公司对 2024 年度
盈利预测和经营业绩的承诺，能否实现取决于经济环境、市
场需求等诸多因素，具有不确定性，敬请广大投资者理性投
资，注意投资风险。
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二○二四年四月二十二日
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
议案 11：
广晟有色金属股份有限公司
关于预计 2024 年融资额度的议案
各位股东、股东代表：
根据公司实际生产经营情况，预计 2024 年公司总部及所属
企业需向金融机构申请合计不超过人民币 39.8 亿元融资额度，
该额度可在公司总部及所属企业之间调剂使用。公司总部及所
属企业可根据实际情况自主选择金融机构及调整各金融机构具
体融资额度，办理相关贷款手续。期限为自董事会审议通过之
日起一年。
一、公司总部及所属企业融资情况
单位：人民币亿元
序号 单位名称 持股情况 融资用途
准融资额度 请融资额度
企业日常经营周
转
控股子公司，持
股 50%
进出口公司（含
香港贸易公司）
福义乐公司（含 控股子公司，持
惠州福益乐） 股 51%
合计 39.95 39.8
二、公司总部及所属企业银行借款的情况说明
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
负债总额为 22.98 亿元，净资产 29.27 亿元，资产负债率为 44%。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司总部融资余额 14.85 亿元
（不含 2 亿元中期票据）。
住所：德庆县工业创业园
注册资本：8000 万元人民币
法定代表人：张江华
经营范围：生产、销售：高纯单一及多元氧化镧、铈、镨、
钕、钐、铕、钆、铽、镝、钬、铒、铥、镱、镥、钇系列稀土
产品，草（碳）酸镧、铈、镨、钕、钐、铕、钆、铽、镝、钬、
铒、铥、镱、镥、钇系列稀土产品，稀土金属系列产品（应经
审批而未审批的不得经营）；销售：稀土金属矿、荧光材料、化
工产品（不含危险化学品）；货物及技术进出口（国家禁止或涉
及行政审批的货物和技术进出口除外）
。
截至 2023 年 12 月 31 日，兴邦公司总资产 5.75 亿元，总负
债 2.95 亿元，所有者权益 2.80 亿元；2023 年实现营业收入
截至 2023 年 12 月 31 日，兴邦公司融资余额 3648.73 万元，
其中银行借款 1500 万元、银行承兑汇票 2148.73 万元。
住所：广东平远县大柘镇程西村
注册资本：17500 万元人民币
法定代表人：曹源
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
经营范围：稀有稀土金属冶炼；稀土功能材料销售；有色
金属合金制造；有色金属合金销售；常用有色金属冶炼；金属
矿石销售；有色金属压延加工；生产性废旧金属回收；金属废
料和碎屑加工处理；磁性材料生产；磁性材料销售；再生资源
加工；再生资源销售；化工产品生产（不含许可类化工产品）；
肥料销售；新材料技术研发；货物进出口；技术进出口；企业
管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服
务）；以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）
截至 2023 年 12 月 31 日，富远公司总资产 17.04 亿元，总
负债 11.75 亿元，所有者权益 5.29 亿元；2023 年实现营业收入
截至 2023 年 12 月 31 日，富远公司融资余额 5000 万元。
）
住所：清远市经济开发试验区 4 号区
注册资本：2000 万元人民币
法定代表人：张江华
经营范围：稀土冶炼分离
截至 2023 年 12 月 31 日，嘉禾公司总资产 2.40 亿元，总负
债 1.66 亿元，所有者权益 0.74 亿元；2023 年实现营业收入
截至 2023 年 12 月 31 日，嘉禾公司融资余额 3323.34 万元，
其中银行借款 2000 万元、银行承兑汇票及信用证 1323.34 万元。
）
住所：江西省赣州市龙南县龙南经济开发区东江乡新圳村
注册资本：3000 万元人民币
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
法定代表人：赵学超
经营范围：稀土化合物、稀土金属及其材料、化工、建材、
五金交电加工及销售（国家有专项规定的凭许可证生产经营）
（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2023 年 12 月 31 日，和利公司总资产 4.14 亿元，总负
债 1.58 亿元，所有者权益 2.43 亿元；2023 年实现营业收入
截至 2023 年 12 月 31 日，和利公司融资余额 5837.7479 万
元，其中银行借款 5450 万元、银行承兑汇票 387.7479 万元，
超出经审批的融资规模 337.7479 万元。
住所：广州市越秀区环市东路 474 号东环商厦 6 楼
注册资本：10001.51 万元人民币
法定代表人：田朝安
经营范围：炭及制品销售;化工产品销售（不含许可类化工
产品）;建筑材料销售;非金属矿及制品销售;金属基复合材料和
陶瓷基复合材料销售;金属丝绳及其制品销售;金属结构销售;有
色金属合金销售;新型金属功能材料销售;金属包装容器及材料
销售;高性能有色金属及合金材料销售;金属密封件销售;金属材
料销售;金属矿石销售;金属制品销售;国内贸易代理;金属废料
和碎屑加工处理;非金属矿物制品制造;住房租赁;物业管理;普
通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）;供应
链管理服务;国营贸易管理货物的进出口;技术进出口;货物进出
口。
截至 2023 年 12 月 31 日，进出口公司总资产 9.79 亿元，总
负债 6.64 亿元，所有者权益 3.15 亿元；2023 年实现营业收入
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
截至 2023 年 12 月 31 日，进出口公司融资余额 4.66 亿元，
其中银行借款 9000 万元、银行承兑汇票及融易信 3.76 亿元。
住所：深圳市南山区科兴路 11 号深南花园裙楼 B 区 4 层 407
注册资本：2,787.0731 万元人民币
法定代表人：卢其云
经营范围：一般经营项目是：磁性材料、电子元器件的销
售、技术咨询和技术维护；稀土氧化物、稀土金属合金销售；
经营进出口业务；有色金属及矿产品、钢材、废钢材、金属材
料销售。许可经营项目是：普通货运。
截至 2023 年 12 月 31 日，总资产 1.40 亿元，总负债 2.15
亿元，所有者权益-0.75 亿元，2023 年实现营业收入 1.24 亿元，
净利润-3638.40 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，福义乐公司融资余额 4880 万元
（均为信用证）
。
在上述融资额度内，董事会授权公司经营班子签署融资相
关法律文件。
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二○二四年四月二十二日
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
议案 12：
关于公司 2024 年度担保计划的议案
各位股东、股东代表：
根据公司实际工作需要，2024 年度公司拟在 108,060 万元
（含相应利息）担保计划额度内，为公司控股子公司广东省富远
稀土有限公司（以下简称“富远公司”
）、德庆兴邦稀土新材料有
限公司（以下简称“兴邦公司”
）、广东广晟有色金属进出口有限
公司（以下简称“进出口公司”
）、广晟有色（香港）贸易有限公
司（以下简称“香港公司”
）、深圳市福义乐磁性材料有限公司（含
惠州福益乐）
（以下简称“福义乐公司”
）的金融机构贷款提供连
带责任保证担保。
式，为富远公司的金融机构贷款提供不超过 25,000 万元的担保；
为兴邦公司的金融机构贷款提供不超过 10,000 万元的担保；为
进出口公司的金融机构贷款提供不超过 65,000 万元的担保；为
香港公司的金融机构贷款提供不超过 5,000 万元的担保；为福义
乐公司的金融机构贷款提供不超过 3,060 万元的担保。
在上述担保额度内，授权公司经营班子自主选择金融机构及
调整各金融机构具体担保额度；授权期限为自董事会审议通过之
日起一年。具体如下：
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
单位：万元
序号 单位名称 额度（含相应利息）
额度
福义乐公司
（含惠州福益乐）
注：截至 2024 年 3 月 29 日，本次被担保人进出口公司及香港公司资产负
债率超过 70%。
在上述担保额度内，董事会授权公司经营班子签署担保相关
法律文件。
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二○二四年四月二十二日
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
广晟有色金属股份有限公司
作为广晟有色金属股份有限公司（以下简称“公司”或“广晟有
色”）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》
《上市公司治
理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规
定，本人诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解公司各
项运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发
表意见，审慎行使表决权。在促进公司规范运作，维护公司及股东，
尤其是中小股东合法权益等方面做出了积极努力。现就 2023 年度工
作情况向董事会作如下报告：
一、 独立董事情况
（一）独立董事基本情况
杨文浩：男，汉族，1965 年 3 月生，中共党员，西安交通大学
EMBA，教授级高级工程师。曾任白银有色金属公司冶炼厂车间副主任、
主任、副厂长；三冶炼厂厂长；公司副总经理、总工程师；甘肃稀土
集团有限责任公司总经理、董事长、党委书记；甘肃稀土集团金熊猫
稀土有限公司董事长、甘肃稀土新材料股份有限公司总经理、董事长。
现任中国稀土行业协会副会长、秘书长。兼任盛和资源控股股份有限
公司、江苏华宏科技股份有限公司独立董事。自 2020 年 10 月起，担
任广晟有色独立董事。同时，任董事会提名委员会召集人，战略委员
会、审计委员会、薪酬与考核委员会委员。
（二）是否存在影响独立性的情况进行说明
经过自查，对自身的独立性情况进行以下说明：
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
企业任职、且没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、
不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%
以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职；
附属企业任职，不存在与其存在重大业务往来的情形，也不在与其有
重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职；
提供财务、法律、咨询及保荐等服务、没有从公司及其主要股东或有
利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
因此不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加董事会及出席股东大会情况
对提交公司董事会的全部议案进行了认真审议，对于各专门委员会职
权范围内事项，进行了事先审议并从专业角度为董事会决策提供意见，
提高了决策的合理性、科学性。会上充分发表了自己的意见和建议。
本年度应参加董事会情况 出席股东大会情况
独立 本年度
参加专 以通讯方 委托出席
应参加 亲自出席次 本年度应参 出席股东大会
董事 门委员 式参加次 或缺席次
董事会 数 与次数 次数
姓名 会次数 数 数
次数
杨文浩 15 7 7 1 0 3 0
（二）独立董事出席董事会专门委员会情况
正、严谨务实的原则，积极参与并全部出席报告期内召开的专门委员
会会议及独立董事专门会议，对法律法规赋予专门委员会职权范围内
的事项进行审议并发表意见。在会议召开前，认真审阅公司传递的会
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
议资料，及时了解相关信息；会议召开时，充分运用自身的专业知识
为专门委员会提供合理化的建议，以提高会议决策的科学性和合理性，
切实履行作为委员的相应职责，为公司的规范运作及可持续发展提供
了重要保障。
会议、7 次薪酬与考核委员会会议、未召开战略委员会会议。我作为
公司独立董事均出席了各专业委员会工作会议。
（三）现场考察、培训及公司配合独立董事工作情况
现场工作，除出席公司董事会专门委员会、董事会、股东大会会议外，
定期对公司的生产经营情况进行企业实地调研，听取公司管理层对公
司生产经营、项目建设、内控规范体系建设以及董事会决议执行等规
范运作方面的汇报，密切关注公司治理、生产经营管理和发展等状况。
同时积极参与公司组织的大型活动、参加中国上市公司协会组织的专
项培训，及时了解掌握行业新规、监管政策，提高规范履职的意识及
能力。本人积极参与公司于总部召开的第三届科技创新大会；现场出
席晟源 8000 吨/年磁材一期工程竣工投产仪式；现场调研公司子企业
兴邦公司；现场出席“数智化赋能.助力稀土产业转型升级”交流研
讨会；线上参加上海证券交易所 2023 年第 6 期上市公司独立董事后
续培训。
在履行职责过程中，公司董事会、管理层和相关工作人员给予了
积极有效的配合和支持，及时、详细提供相关资料，使我能够及时了
解公司生产经营动态，以供与中小投资者交流沟通。对独立董事提出
的意见建议，公司积极予以采纳，对要求补充的信息及时进行了补充
或解释，保证了独立董事有效行使职权。
三、独立董事年度履职重点关注事项情况
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
报告期内，作为公司独立董事对以下事项进行了重点关注：
（一）关联交易情况
本人对公司 2023 年度发生的关联交易事项进行核查并发表独立
意见。报告期内公司发生的关联交易主要为：2023 年度日常关联交
易。
本人认为，关联交易在符合双方业务经营的需要且价格公允的情
况下是一种对等的互利性经营行为。2023 年发生的关联交易严格遵
守“公平、公正、公开”的市场交易原则及关联交易定价原则，不存
在损害公司和股东利益的情形，不会对关联人形成依赖，也不会对公
司独立性产生影响，关联交易决策程序合法有效。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司 2023 年度对外担保情况均作了认真审查，并就有关
情况作了详尽调查及询问公司的相关人员。认为公司目前提供的对外
担保均为对其全资及控股子公司提供信贷业务担保，主要是为了保证
子公司正常生产经营资金需求，且各项担保行为均履行了必要的程序，
担保事项的审议程序合法、有效，不存在违规担保、逾期担保的情形，
财务风险处于公司可控范围内，未损害公司及公司股东尤其是中小股
东利益，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司
无为控股股东、实际控制人及其他关联方提供担保的情形，也不存在
控股股东及其他关联方占用公司资金的情形
（三）董事、高级管理人员变动以及薪酬情况
通过了关于《关于聘任公司高级管理人员的议案》及《关于提名董事
候选人的议案》
。作为公司独立董事及提名委员会召集人认为公司董
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
事会对于董事、高级管理人员的提名和聘任的审议程序合法有效；且
经审查候选人个人履历未发现其有《公司法》和《上海证券交易所股
票上市规则》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形，不存
在损害公司及其他股东利益的情况。因此同意公司董事会的提名及聘
任议案。
规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，
对此本人无异议。
（四）现金分红及其他投资者回报情况
截止 2023 年末，公司母公司及合并报表累计未分配利润额为负，
公司目前尚不具备现金分红的条件。建议公司在财务状况好转后，以
更加积极的现金分红回报广大投资者。
（五）续聘会计师事务所情况
经公司第八届董事会 2023 年第四会议及 2023 年第一次临时股
东大会审议通过，公司同意续聘任中喜会计师事务所为公司提供 2023
年度财务与内部控制审计服务的工作。
（六）公司及股东承诺履行情况
在报告期内公司、公司控股股东及相关关联方没有发生违反承诺
履行的情况。
（七）信息披露执行情况
公司相关信息披露人员严格按照法律、法规的要求做好信息披露工作，
对公司重大事项及定期报告履行信息披露义务。此外，财务会计报告
及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告均经审计委员会、董事
会及股东大会审议通过，审议程序合法合规，向投资者充分揭示了公
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司的经营情况，不存在侵害中小投资者利益的情形，切实保障了信息
披露的真实、及时、公平、准确和完整。
（八）内部控制执行情况
步强化内部控制规范的执行和落实，在强化日常监督和专项检查的基
础上，对公司的关键业务流程及控制环节内控的有效性进行了自我评
价，提高公司内部控制体系运作效率，保护广大投资者利益。
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委
员会和提名委员会根据《公司董事会专门委员会工作细则》的有关规
定，分别对定期报告、内部控制、关联交易、对外投资、董事、高级
管理人员的选聘等事项进行了审查，充分发挥了专门委员会在董事会
工作中的重要作用。通过对常见易发类型提案的前置研究，并结合实
际对不同类别的议案进行要点审核，确保了提交董事会决策的事项明
确、论证充分、风险揭示到位，决策程序、议事方式及内容等方面均
符合相关规定，合法有效，对于未达到议案标准的事项不予通过，使
专门委员会更大程度的发挥职能功效，大大提高了董事会决策效率。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事,2023 年度本人严格按照《公司法》
《公司章
程》
《公司独立董事管理办法》以及有关法律法规的规定和要求,本着
客观、公正、独立的原则，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职责，参
与公司治理，密切关注公司重大事项情况及公司治理运作情况，充分
发挥了个人在稀土专业领域、公司经营管理等方面的经验和专长，客
观、公正、独立的作出相关事项的判断，认真审阅各项会议议案，促
进了公司董事会决策的科学性和客观性，并为公司决策和风险防范提
供专业意见和建议，推动公司治理体系的完善。
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
强学习、提升自身履职能力，勤勉尽责的开展工作，忠实、有效、客
观地履行独立董事的职责和义务,为提高董事会决策水平，维护全体
股东特别是中小股东的合法权益而努力。
特此报告。
独立董事：杨文浩
二〇二四年四月二十二日
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
广晟有色金属股份有限公司
作为广晟有色金属股份有限公司（以下简称“公司”或“广晟有
色”）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》
《上市公司治
理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规
定，本人诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解公司各
项运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发
表意见，审慎行使表决权。在促进公司规范运作，维护公司及股东，
尤其是中小股东合法权益等方面做出了积极努力。现就 2023 年度工
作情况向董事会作如下报告：
一、 独立董事情况
（一）独立董事基本情况
曾亚敏：女，汉族，1979 年 3 月生，中共党员，厦门大学博士，
清华大学博士后，入选 2019 年度财政部国际化高端会计人才培养计
划，主持国家自然科学基金、国家社科基金与教育部人文社科基金等
项目多项。曾任上海大学会计学教师，南开大学会计学教师。现任暨
南大学会计系教授、博士生导师。自 2020 年 10 月起，担任广晟有色
独立董事。同时，任董事会审计委员会召集人，提名委员会、薪酬与
考核委员会委员。
（二）是否存在影响独立性的情况进行说明
经过自查，对自身的独立性情况进行以下说明：
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
企业任职、且没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、
不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%
以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职；
附属企业任职，不存在与其存在重大业务往来的情形，也不在与其有
重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职；
提供财务、法律、咨询及保荐等服务、没有从公司及其主要股东或有
利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
因此不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加董事会及出席股东大会情况
对提交公司董事会的全部议案进行了认真审议，对于各专门委员会职
权范围内事项，进行了事先审议并从专业角度为董事会决策提供意见，
提高了决策的合理性、科学性。会上充分发表了自己的意见和建议。
本年度应参加董事会情况 出席股东大会情况
独立 本年度
参加专 以通讯方 委托出席
董事 应参加 亲自出席次 本年度应参 出席股东大会
门委员 式参加次 或缺席次
姓名 董事会 数 与次数 次数
会次数 数 数
次数
曾亚敏 15 7 7 1 0 3 3
（二）独立董事出席董事会专门委员会情况
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
正、严谨务实的原则，积极参与并全部出席报告期内召开的专门委员
会会议及独立董事专门会议，对法律法规赋予专门委员会职权范围内
的事项进行审议并发表意见。在会议召开前，认真审阅公司传递的会
议资料，及时了解相关信息；会议召开时，充分运用自身的专业知识
为专门委员会提供合理化的建议，以提高会议决策的科学性和合理性，
切实履行作为委员的相应职责，为公司的规范运作及可持续发展提供
了重要保障。
会议、7 次薪酬与考核委员会会议、未召开战略委员会会议。我作为
公司独立董事均出席了各专业委员会工作会议。
（三）现场考察、培训及公司配合独立董事工作情况
现场工作，除出席公司董事会专门委员会、董事会、股东大会会议外，
定期对公司的生产经营情况进行企业实地调研，听取公司管理层对公
司生产经营、项目建设、内控规范体系建设以及董事会决议执行等规
范运作方面的汇报，密切关注公司治理、生产经营管理和发展等状况。
作为会计专业独董，就公司存货以及经营现金流等问题与公司管
理层、治理层以及年审会计师多次沟通，并提出建议。2023 年 3 月，
本人参与广晟有色在梅州片区企业召开的 2023 年度企业高质量发展
专题培训并作为授课讲师对与会的公司中、高层管理人员进行主题为
《财务管理—上市公司财务管控》的专题培训。2023 年 10 月，与公
司董事、高级管理人员赴海南参加海南上市公司协会组织的 2023 年
度海南上市公司董事、监事和高级管理人员培训班(第二期)。2023 年
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续培训。2024 年 1 月，本人还积极参与了公司于总部召开的第三届
科技创新大会。
在履行职责过程中，公司董事会、管理层和相关工作人员给予了
积极有效的配合和支持，及时、详细提供相关资料，使我能够及时了
解公司生产经营动态，以供与中小投资者交流沟通。对独立董事提出
的意见建议，公司积极予以采纳，对要求补充的信息及时进行了补充
或解释，保证了独立董事有效行使职权。
三、独立董事年度履职重点关注事项情况
报告期内，作为公司独立董事对以下事项进行了重点关注：
（一）关联交易情况
本人对公司 2023 年度发生的关联交易事项进行核查并发表独立
意见。报告期内公司发生的关联交易主要为：2023 年度日常关联交
易。
本人认为，关联交易在符合双方业务经营的需要且价格公允的情
况下是一种对等的互利性经营行为。2023 年发生的关联交易严格遵
守“公平、公正、公开”的市场交易原则及关联交易定价原则，不存
在损害公司和股东利益的情形，不会对关联人形成依赖，也不会对公
司独立性产生影响，关联交易决策程序合法有效。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司 2023 年度对外担保情况均作了认真审查，并就有关
情况作了详尽调查及询问公司的相关人员。认为公司目前提供的对外
担保均为对其全资及控股子公司提供信贷业务担保，主要是为了保证
子公司正常生产经营资金需求，且各项担保行为均履行了必要的程序，
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担保事项的审议程序合法、有效，不存在违规担保、逾期担保的情形，
财务风险处于公司可控范围内，未损害公司及公司股东尤其是中小股
东利益，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司
无为控股股东、实际控制人及其他关联方提供担保的情形，也不存在
控股股东及其他关联方占用公司资金的情形
（三）董事、高级管理人员变动以及薪酬情况
通过了关于《关于聘任公司高级管理人员的议案》及《关于提名董事
候选人的议案》
。作为公司独立董事及提名委员会委员认为公司董事
会对于董事、高级管理人员的提名和聘任的审议程序合法有效；且经
审查候选人个人履历未发现其有《公司法》和《上海证券交易所股票
上市规则》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形，不存在
损害公司及其他股东利益的情况。因此同意公司董事会的提名及聘任
议案。
规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，
对此本人无异议。
（四）现金分红及其他投资者回报情况
截止 2023 年末，公司母公司及合并报表累计未分配利润额为负，
公司目前尚不具备现金分红的条件。建议公司在财务状况好转后，以
更加积极的现金分红回报广大投资者。
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（五）续聘会计师事务所情况
经公司第八届董事会 2023 年第四会议及 2023 年第一次临时股
东大会审议通过，公司同意续聘任中喜会计师事务所为公司提供 2023
年度财务与内部控制审计服务的工作。
（六）公司及股东承诺履行情况
在报告期内公司、公司控股股东及相关关联方没有发生违反承诺
履行的情况。
（七）信息披露执行情况
公司相关信息披露人员严格按照法律、法规的要求做好信息披露工作，
对公司重大事项及定期报告履行信息披露义务。此外，财务会计报告
及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告均经审计委员会、董事
会及股东大会审议通过，审议程序合法合规，向投资者充分揭示了公
司的经营情况，不存在侵害中小投资者利益的情形，切实保障了信息
披露的真实、及时、公平、准确和完整。
（八）内部控制执行情况
步强化内部控制规范的执行和落实，在强化日常监督和专项检查的基
础上，对公司的关键业务流程及控制环节内控的有效性进行了自我评
价，提高公司内部控制体系运作效率，保护广大投资者利益。
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委
员会和提名委员会根据《公司董事会专门委员会工作细则》的有关规
定，分别对定期报告、内部控制、关联交易、对外投资、董事、高级
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管理人员的选聘等事项进行了审查，充分发挥了专门委员会在董事会
工作中的重要作用。通过对常见易发类型提案的前置研究，并结合实
际对不同类别的议案进行要点审核，确保了提交董事会决策的事项明
确、论证充分、风险揭示到位，决策程序、议事方式及内容等方面均
符合相关规定，合法有效，对于未达到议案标准的事项不予通过，使
专门委员会更大程度的发挥职能功效，大大提高了董事会决策效率。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事,2023 年度本人严格按照《公司法》
《公司章
程》
《公司独立董事管理办法》以及有关法律法规的规定和要求,本着
客观、公正、独立的原则，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职责，参
与公司治理，密切关注公司重大事项情况及公司治理运作情况，充分
发挥了个人在会计专业领域、公司经营管理等方面的经验和专长，客
观、公正、独立的作出相关事项的判断，认真审阅各项会议议案，促
进了公司董事会决策的科学性和客观性，并为公司决策和风险防范提
供专业意见和建议，推动公司治理体系的完善。
强学习、提升自身履职能力，勤勉尽责的开展工作，忠实、有效、客
观地履行独立董事的职责和义务,为提高董事会决策水平，维护全体
股东特别是中小股东的合法权益而努力。
特此报告。
独立董事：曾亚敏
二〇二四年四月二十二日
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广晟有色金属股份有限公司
作为广晟有色金属股份有限公司（以下简称“公司”或“广晟有
色”）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》
《上市公司治
理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规
定，本人诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解公司各
项运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发
表意见，审慎行使表决权。在促进公司规范运作，维护公司及股东，
尤其是中小股东合法权益等方面做出了积极努力。现就 2023 年度工
作情况向董事会作如下报告：
一、 独立董事情况
（一）独立董事基本情况
尤德卫：男，汉族，1968 年 2 月出生,法律硕士，1997 年 6 月至
年 6 月，任广东广信君达律师事务所监事长。兼任广东省国资委监管
企业兼职外部董事（广东省港航集团兼职外部董事）
、广东省建筑科
学研究院集团股份有限公司独立董事、广晟有色金属股份有限公司独
立董事、南航通用航空股份有限公司独立董事、珠海农村商业银行股
份有限公司外部监事、广东省高速公路发展股份有限公司独立董事、
广东省律师协会调解中心首批 35 名调解员、广东省律师协会第十一
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届国资法律专业委员会副主任、广东省律师协会第十二届合规风控法
律专业委员会副主任、中国卫生法学会常务理事、广东省卫生法学会
副会长、广东省法学会企业合规研究会理事、广东省法学会医药与食
品法学研究会理事、广州市律师协会医药与健康业务法律专业委员会
副主任、深圳国际仲裁院仲裁员、清远仲裁委员会仲裁员、广东省八
五普法讲师团成员、广州市司法局“暖企行动”百人专家律师法律服
务团成员、吉林大学广州校友会第六届执行会长、广东省企业联合会
及广东省企业家协会副会长。
（二）是否存在影响独立性的情况进行说明
经过自查，对自身的独立性情况进行以下说明：
企业任职、且没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、
不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%
以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职；
附属企业任职，不存在与其存在重大业务往来的情形，也不在与其有
重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职；
提供财务、法律、咨询及保荐等服务、没有从公司及其主要股东或有
利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
因此不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加董事会及出席股东大会情况
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对提交公司董事会的全部议案进行了认真审议，对于各专门委员会职
权范围内事项，进行了事先审议并从专业角度为董事会决策提供意见，
提高了决策的合理性、科学性。会上充分发表了自己的意见和建议。
本年度应参加董事会情况 出席股东大会情况
独立 本年度
参加专 以通讯方 委托出席
董事 应参加 亲自出席次 本年度应参 出席股东大会
门委员 式参加次 或缺席次
姓名 董事会 数 与次数 次数
会次数 数 数
次数
尤德卫 15 7 7 1 0 3 2
（二）独立董事出席董事会专门委员会情况
正、严谨务实的原则，积极参与并全部出席报告期内召开的专门委员
会会议及独立董事专门会议，对法律法规赋予专门委员会职权范围内
的事项进行审议并发表意见。在会议召开前，认真审阅公司传递的会
议资料，及时了解相关信息；会议召开时，充分运用自身的专业知识
为专门委员会提供合理化的建议，以提高会议决策的科学性和合理性，
切实履行作为委员的相应职责，为公司的规范运作及可持续发展提供
了重要保障。
会议、7 次薪酬与考核委员会会议、未召开战略委员会会议。我作为
公司独立董事均出席了各专业委员会工作会议。
（三）现场考察、培训及公司配合独立董事工作情况
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现场工作，除出席公司董事会专门委员会、董事会、股东大会会议外，
定期对公司的生产经营情况进行企业实地调研，听取公司管理层对公
司生产经营、项目建设、内控规范体系建设以及董事会决议执行等规
范运作方面的汇报，密切关注公司治理、生产经营管理和发展等状况。
同时积极参加中国上市公司协会组织的专项培训，及时了解掌握行业
新规、监管政策，提高规范履职的意识及能力。
作为授课讲师与对与会高管人员进行主题为《国有企业保密合规培训》
的专题培训。2023 年 9 月，现场参加公司于本部召开的先进制造业
优秀民企走进广晟控股广晟有色大型活动，会议聚焦“服务国家战略，
建设高质量稀土产业生态圈”主题，本人积极参与会议讨论并发言。
主题为保密、合同管理方面的专题培训。2024 年 1 月本人还积极参
与了公司于总部召开的第三届科技创新大会。
在履行职责过程中，公司董事会、管理层和相关工作人员给予了
积极有效的配合和支持，及时、详细提供相关资料，使我能够及时了
解公司生产经营动态，以供与中小投资者交流沟通。对独立董事提出
的意见建议，公司积极予以采纳，对要求补充的信息及时进行了补充
或解释，保证了独立董事有效行使职权。
三、独立董事年度履职重点关注事项情况
报告期内，作为公司独立董事对以下事项进行了重点关注：
（一）关联交易情况
本人对公司 2023 年度发生的关联交易事项进行核查并发表独立
意见。报告期内公司发生的关联交易主要为：2023 年度日常关联交
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
易。
本人认为，关联交易在符合双方业务经营的需要且价格公允的情
况下是一种对等的互利性经营行为。2023 年发生的关联交易严格遵
守“公平、公正、公开”的市场交易原则及关联交易定价原则，不存
在损害公司和股东利益的情形，不会对关联人形成依赖，也不会对公
司独立性产生影响，关联交易决策程序合法有效。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司 2023 年度对外担保情况均作了认真审查，并就有关
情况作了详尽调查及询问公司的相关人员。认为公司目前提供的对外
担保均为对其全资及控股子公司提供信贷业务担保，主要是为了保证
子公司正常生产经营资金需求，且各项担保行为均履行了必要的程序，
担保事项的审议程序合法、有效，不存在违规担保、逾期担保的情形，
财务风险处于公司可控范围内，未损害公司及公司股东尤其是中小股
东利益，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司
无为控股股东、实际控制人及其他关联方提供担保的情形，也不存在
控股股东及其他关联方占用公司资金的情形
（三）董事、高级管理人员变动以及薪酬情况
通过了关于《关于聘任公司高级管理人员的议案》及《关于提名董事
候选人的议案》
。作为公司独立董事及提名委员会召集人认为公司董
事会对于董事、高级管理人员的提名和聘任的审议程序合法有效；且
经审查候选人个人履历未发现其有《公司法》和《上海证券交易所股
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
票上市规则》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形，不存
在损害公司及其他股东利益的情况。因此同意公司董事会的提名及聘
任议案。
规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，
对此本人无异议。
（四）现金分红及其他投资者回报情况
截止 2023 年末，公司母公司及合并报表累计未分配利润额为负，
公司目前尚不具备现金分红的条件。建议公司在财务状况好转后，以
更加积极的现金分红回报广大投资者。
（五）续聘会计师事务所情况
经公司第八届董事会 2023 年第四会议及 2023 年第一次临时股
东大会审议通过，公司同意续聘任中喜会计师事务所为公司提供 2023
年度财务与内部控制审计服务的工作。
（六）公司及股东承诺履行情况
在报告期内公司、公司控股股东及相关关联方没有发生违反承诺
履行的情况。
（七）信息披露执行情况
公司相关信息披露人员严格按照法律、法规的要求做好信息披露工作，
对公司重大事项及定期报告履行信息披露义务。此外，财务会计报告
及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告均经审计委员会、董事
会及股东大会审议通过，审议程序合法合规，向投资者充分揭示了公
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
司的经营情况，不存在侵害中小投资者利益的情形，切实保障了信息
披露的真实、及时、公平、准确和完整。
（八）内部控制执行情况
步强化内部控制规范的执行和落实，在强化日常监督和专项检查的基
础上，对公司的关键业务流程及控制环节内控的有效性进行了自我评
价，提高公司内部控制体系运作效率，保护广大投资者利益。
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委
员会和提名委员会根据《公司董事会专门委员会工作细则》的有关规
定，分别对定期报告、内部控制、关联交易、对外投资、高级管理人
员的选聘等事项进行了审查，充分发挥了专门委员会在董事会工作中
的重要作用。通过对常见易发类型提案的前置研究，并结合实际对不
同类别的议案进行要点审核，确保了提交董事会决策的事项明确、论
证充分、风险揭示到位，决策程序、议事方式及内容等方面均符合相
关规定，合法有效，对于未达到议案标准的事项不予通过，各位委员
充分发挥专业能力促使专门委员会发挥职能功效，大大提高了董事会
决策效率。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事,2023 年度本人严格按照《公司法》、
《公司
章程》、
《公司独立董事管理办法》以及有关法律法规的规定和要求,
本着客观、公正、独立的原则，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职责，
参与公司治理，密切关注公司重大事项情况及公司治理运作情况，充
分发挥了个人在法律专业领域、公司经营管理等方面的经验和专长，
广晟有色金属股份有限公司 2023 年年度股东大会
客观、公正、独立的作出相关事项的判断，认真审阅各项会议议案，
促进了公司董事会决策的科学性和客观性，并为公司决策和风险防范
提供专业意见和建议，推动公司治理体系的完善。
强学习、提升自身履职能力，勤勉尽责的开展工作，忠实、有效、客
观地履行独立董事的职责和义务,为提高董事会决策水平，维护全体
股东特别是中小股东的合法权益而努力。
特此报告。
独立董事：尤德卫
二〇二四年四月二十二日
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