证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2024-013
宁波德业科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股 票上 市类 型为 首 发股 份； 股票 认购 方式为 网下 ，上 市股 数为
本次股票上市流通总数为 283,852,800 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 22 日。
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会《关于核准宁波德业科技股份有限公司首次公
开发行股票的批复》
（证监许可〔2021〕201 号），宁波德业科技股份有限公司（以
下 简 称 “ 公 司 ”“ 本 公 司 ”“ 德 业 股 份 ” ） 公 开 发 行 不 超 过 人 民 币 普 通 股
为 170,667,000 股，其中有限售条件流通股 128,000,000 股，占公司发行后总股本
的 75%，无限售条件流通股 42,667,000 股，占公司发行后总股本的 25%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，涉及股东数量为 5 名，
分别为宁波梅山保税港区艾思睿投资管理有限公司（以下简称“艾思睿投资”）、张
和君、宁波梅山保税港区亨丽创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“亨丽投
资”）、陆亚珠、宁波梅山保税港区德派创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称
“德派投资”）。上述 5 名股东限售期为自公司股票上市之日起 36 个月，具体内容详
见公司于 2021 年 4 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波德业科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》。本次上市流通的限售股
份数量为 283,852,800 股，占公司总股本的 66.00%，该部分限售股将于 2024 年 4
月 22 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行完成后，公司总股本为 170,667,000 股，其中有限售条件流
通股 128,000,000 股，无限售条件流通股 42,667,000 股，上市后公司股本数量变化
情况如下：
（一）经公司 2022 年 5 月 11 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过《关于
登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本，每股派发现金红利 1.2 元（含
税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，本次分配后总股本为 238,933,800
股，其中有限售条件流通股为 157,696,000 股，无限售条件流通股为 81,237,80 股。
（二）经公司 2023 年 5 月 8 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过《关于
登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本，每股派发现金红利 2.26 元（含
税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.8 股，本次分配后总股本为 430,080,840
股，其中有限售条件流通股为 283,852,800 股，无限售条件流通股为 146,228,040
股。
（三）2024 年 4 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于 2022 年股票期权激励计划 2024 年第一季度自主行权结果暨股份变动的公告》，
方式为自主行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2
日）上市交易。2024 年第一季度，共行权并完成股份过户登记 1 股，行权后总股
本为 430,080,841 股，其中有限售条件流通股为 283,852,800 股，无限售条件流通
股为 146,228,041 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《宁波德业科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》及《宁波德
业科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》，本次申请上市流通的限售股
股东对其所持有的首次公开发行限售股的承诺如下：
（一）关于股份锁定的承诺
自德业股份股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本人不转让或
者委托他人管理本次发行前其直接和间接持有的公司股份（包括由该部分派生的
股份，如送红股、资本公积转增等），也不由公司回购该部分股份。德业股份上市
后六个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个
月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有的公司股份在上述锁定期限届
满后自动延长六个月；若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况
的，则发行价格将进行相应的除权、除息调整。本人担任德业股份董事、高级管理
人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的公司股份总数的
职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的公司股份。上述承诺不因职务变更或
离职等原因而终止履行。
控制人亲属陆亚珠及其控制的股东德派投资承诺：
自德业股份股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理本次发行前其直接和间接持有的公司股份（包括由该部分派生的股份，
如送红股、资本公积转增等），也不由公司回购该部分股份。德业股份上市后六个
月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
收盘价低于发行价，则本公司/本企业/本人直接或间接持有的公司股份在上述锁定
期限届满后自动延长六个月；若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股
等情况的，则发行价格将进行相应的除权、除息调整。
（二）关于持股意向及减持意向的承诺
艾思睿投资、张和君就持股意向及减持意向承诺如下：
/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守中国相关法律法规的规定，
在限售期内不减持德业股份股票。
公司股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合中国相关法律、法规、规
章的规定，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进
行除权、除息的，须按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）不
低于德业股份首次公开发行股票时的发行价。除相关法律法规特别规定外，减持直
接或间接持有的公司股份时，将提前三个交易日通过公司发出相关公告。但本公司
/本人持有该公司股份低于 5%时除外。
包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。如通过
证券交易所集中竞价交易减持股份，在首次出卖的 15 个交易日前预先披露减持计
划，且在三个月内减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%，如通过大宗交易方
式减持股份，三个月内减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
（1）本公司/本人将在德业股份股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明
违反减持意向的具体原因并向德业股份股东和社会公众投资者道歉；（2）本公司/
本人持有的该公司股份自本公司/本人违反上述减持意向之日起六个月内不得减持；
（3）本公司/本人因违反上述减持意向所获得的收益归德业股份所有。
（三）承诺履行情况
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在未履行上述承诺的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
五、中介机构核查意见
截至本核查意见出具日，德业股份本次上市流通的限售股股份持有人均已严
格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。公司本次解除限售股份
数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易
所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求。德业股份对本次限售股
份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对德业股份本次首
次公开发行股票限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 283,852,800 股，占公司当前股本总数的 66.00%，
均为首次公开发行限售股，限售期为 36 个月；
本次限售股上市流通日期为 2024 年 4 月 22 日；
首发限售股上市流通明细清单
持有限售
持有限售 本次上市流 剩余限售
股东 股占公司
序号 股数量 通数量 股数量
名称 总股本比
（股） （股） （股）
例（%）
宁波梅山保税港区艾
司
宁波梅山保税港区亨
（有限合伙）
宁波梅山保税港区德
（有限合伙）
合计 283,852,800 66.00 283,852,800 0
限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 283,852,800
七、股本变动结构表
股份类别 变动前（股） 变动数 变动后（股）
有限售条件的流通股 283,852,800 -283,852,800 0
无限售条件的流通股 146,228,041 283,852,800 430,080,841
股份合计 430,080,841 - 430,080,841
八、上网公告附件
限售股上市流通的核查意见。
特此公告。
宁波德业科技股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
