招商证券股份有限公司
关于南凌科技股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：南凌科技
保荐代表人姓名：王黎祥 联系电话：0755-83081312
保荐代表人姓名：张鹏 联系电话：0755-83081312
现场检查人员姓名：王黎祥
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 21 日至2024 年 3 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理制度；核查公司历次董事会、监事会、股东大会会
议资料：包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、披露公告等文件；了解公司独立性
运行情况，核查是否存在同业竞争情形。
√
否齐备，会议资料是否保存完整
√
本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、董事会审计委员议事规则、对外投资管理制度、部门
职责说明书；查阅公司历次审计委员会会议资料、内部审计工作计划、内部审计工作报告、
内部控制评价报告、募集资金的存放与使用情况的专项报告等文件。
√
用）
门（如适用） 建立
√
工作计划和报告等（如适用）
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量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、投资者关系管理制度；核查公司历次信息披
露公告、投资者关系活动记录表、交易所关注函及回复等文件。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度、防范大股东及关联方资金占
用专项制度；了解公司关联交易、对外担保情况；核查关联交易协议、关联交易审批程序和
相关文件、关联交易信息披露文件。
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上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
√
和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；取得募集资金监管协议；核查公司各月募集
资金账户对账单、了解募集资金的具体使用情况；核查使用超募资金补充流动资金事项的
会议审议文件、银行回单、披露公告等。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，与相关负责人访谈了解公司财务状况、业绩情况，
行业情况；查阅同行业可比公司的定期报告等信息披露文件、了解行业发展状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及公司股东的承诺履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度，核查现金分红相关的会议审议文件和实施情况；与相
关负责人访谈了解大额资金往来以及重大合同执行情况。
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经检查，未发现重大问题。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于南凌科技股份有限公司 2023
年度持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王黎祥 张鹏
招商证券股份有限公司
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