北京德恒律师事务所
关于贵阳新天药业股份有限公司
部分限制性股票相关事宜的
法律意见
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关于贵阳新天药业股份有限公司
北京德恒律师事务所 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见
目 录
关于贵阳新天药业股份有限公司
北京德恒律师事务所 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见
释 义
在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
公司/新天药业 指 贵阳新天药业股份有限公司
本次股权激励计划、本激 贵阳新天药业股份有限公司 2021 年限制性股票
指
励计划、本计划 激励计划
《贵阳新天药业股份有限公司 2021 年限制性股
《激励计划（草案）》 指
票激励计划（草案）》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1
《业务指南》 指
号——业务办理》
《公司章程》 指 《贵阳新天药业股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元/万元 指 人民币元、万元
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关于贵阳新天药业股份有限公司
部分限制性股票相关事宜的
法律意见
德恒01G20170272-30号
致：贵阳新天药业股份有限公司
本所接受公司委托，为公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制
性股票（以下简称“本次回购注销”）相关事宜出具本法律意见。根据《公司法》
《证券法》《管理办法》《业务指南》等法律法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，本所律师查阅了本所认为出具本法律意见所应查阅的文件和资料，并就
相关问题向公司的管理人员做了必要的询问与调查。
对本所出具的法律意见，本所律师声明如下：
《证券法》《管理办法》《业务指南》及其他现行法律、法规和中国证监会的有
关规定出具。
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
意本法律意见作为公司为本次股权激励计划公开披露的法律文件，随其他材料一
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起予以公告，并依法对本法律意见承担相应法律责任。
意见的内容，但作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所律
师有权且有责任对引用后的相关内容进行审阅和确认。
料，并据此出具法律意见；但对于会计、审计、资产评估等专业事项，本法律意
见只作引用且不发表法律意见；本所律师在本法律意见中对于有关报表、数据、
审计及评估报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所律师对这些数据、结
论的真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所律师并不具备核查
和做出判断的合法资格。
依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、
证言或文件的复印件出具法律意见。
及材料，并且有关书面材料及书面证言均是真实有效的，无任何重大遗漏及误导
性陈述，其所提供的复印件与原件具有一致性。
他目的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现
出具法律意见如下：
一、本次回购注销的批准和授权
（一）2021 年 4 月 28 日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<
公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议
案。公司董事会会议在审议该等议案时，关联董事已经根据《公司法》等法律、
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法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决，由非关联董事审议并
通过了该等议案。公司独立董事对本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
（二）2021年4月28日，公司第六届监事会第十九次会议审议通过《关于<
公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<公司
限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等相关议案，并对本激励计划所涉事
项发表了核查意见。
（三）2021年5月20日，公司披露了《贵阳新天药业股份有限公司监事会关
于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司
监事会认为：“列入本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象均符合相关法
律所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划首次授予激励对象合法、有效”。
（四）2021 年 5 月 25 日，公司召开 2020 年度年股东大会，审议通过《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<
公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案，
公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划的有关事项。
（五）2021年6月15日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于
调整2021年限制性股票激励计划部分激励对象授予数量的议案》及《关于向激励
对象首次授予限制性股票的议案》，鉴于公司本次激励计划首次授予激励对象中
度股东大会的授权，公司董事会将前述激励对象自愿放弃的限制性股票分配至本
次激励计划已确定的其他激励对象。调整后，本次股权激励计划首次授予的限制
性股票数量不变，仍为280万股；首次授予激励对象名单不变，仍为44人。同意
以2021年6月15日为首次授予日，授予价格为8.75元/股，向44名激励对象授予280
万股限制性股票。就前述事宜，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
（六）2021年6月15日，公司第六届监事会第二十次会议审议通过《关于调
整2021年限制性股票激励计划部分激励对象授予数量的议案》《关于向激励对象
首次授予限制性股票的议案》，同意以2021年6月15日为授予日，授予价格为8.75
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元/股，向44名激励对象首次授予280万股限制性股票。
（七）2021年6月29日，公司在巨潮资讯网发布《关于2021年限制性股票激
励计划首次授予登记完成的公告》，公司本次股权激励计划的激励对象首次授予
人数为44人，首次授予的限制性股票为280万股，并于2021年6月29日完成股票登
记。
（八）根据《激励计划（草案）》以及公司2020年度股东大会的授权，2021
年9月15日，公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于向激励对象授
予2021年限制性股票激励计划预留股份的议案》，认为本次激励计划规定的预留
限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年9月15日授予日，以8.95元/
股的价格向16名激励对象授予37.0012万股限制性股票。公司独立董事对前述事
项发表了同意的独立意见。
（九）2021年9月15日，公司第六届监事会第二十三次会议审议通过了《关
于向激励对象授予2021年限制性股票激励计划预留股份的议案》，公司监事会认
为本次激励计划中关于激励对象获受预留限制性股票的条件已经达到，同意本次
激励计划向激励对象授予预留限制性股票的授予日为2021年9月15日，同意向符
合条件的16名激励对象以8.95元/股的价格授予37.0012万股限制性股票。
（十）2021年10月29日，公司在巨潮资讯网发布《关于2021年限制性股票激
励计划预留股份授予登记完成的公告》，公司本次股权激励计划的激励对象预留
授予人数为16人，预留授予的限制性股票数量为37.0012万股，并于2021年10月
（十一）2024年4月10日，公司召开第七届董事会第二十二次会议、第七届
监事会第十四次会议，审议通过《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限
制性股票的议案》，同意对本次股权激励计划第三个解除限售期中不得解除限售
的限制性股票共计2,131,469股全部予以回购并注销。
综上，本所律师认为，公司本次回购注销已履行现阶段必要的程序，符合《公
司法》《管理办法》《业务指南》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》
《激励计划（草案）》的相关规定。
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二、关于本次回购注销的原因、数量与价格
（一）回购注销的原因及依据
根据北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《贵阳新天药业股
份有限公司 2023 年年度审计报告》（北京大华审字[2024]001100045 号），公司
低业绩考核目标 C 的解除限售条件。
根据《激励计划（草案）》第八章“本激励计划授予的限制性股票在公司层
面设置了三个业绩考核目标。当公司业绩达到业绩考核目标 A，则当年公司层面
可解除限售比例为 100%；当公司业绩达到业绩考核目标 B，则当年公司层面可
解除限售比例为 90%；当公司业绩达到业绩考核目标 C，则当年公司层面可解除
限售比例为 80%。限制性股票的解除限售条件达成，则激励对象按照本计划规定
比例解除限售。若公司未达到上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计
划解除限售的限制性股票均由公司按授予价格回购并注销”的规定，第三个解除
限售期对应的全部限制性股票应由公司按授予价格回购并注销。
（二）回购注销数量和价格
《激励计划（草案）》规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，
若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，
公司应当按照调整后的数量对激励对象获授的尚未解除限售的限制性股票进行
回购”。
根据公司第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十四次会议审议通
过的《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，因公司
于 2021 年 11 月 10 日、2022 年 10 月 28 日分别实施了 2021 年半年度和 2022 年
半年度权益分派方案，按规定对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票数
量进行相应调整。本次因业绩考核未达标需由公司回购注销的限制性股票数量共
计 2,131,469 股，其中回购注销首次授予部分数量为 1,864,899 股，回购注销预留
授予部分数量为 266,570 股。
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《激励计划（草案）》规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，
若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等
影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票
的回购价格做相应的调整”。
根据公司第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十四次会议审议通
过的《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，因公司
于 2021 年 7 月 14 日、2021 年 11 月 10 日、2022 年 7 月 7 日、2022 年 10 月 28
日、2023 年 6 月 1 日分别实施了 2020 年度、2021 年半年度、2021 年度和 2022
年半年度、2022 年度权益分派方案，按规定对激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的回购价格做相应调整。对于 35 名首次授予激励对象涉及的需由
公司回购注销的部分限制性股票回购价格由 8.75 元/股调整为 4.22 元/股，公司将
按 4.22 元/股的价格回购注销该部分限制性股票。对于 15 名预留授予激励对象涉
及的需由公司回购注销的部分限制性股票回购价格由 8.95 元/股调整为 4.38 元/
股，公司将按 4.38 元/股的价格回购注销该部分限制性股票。
（三）本次回购的资金来源
公司用于本次限制性股票回购款总额为人民币 9,032,670.89 元，其中：首次
授予激励对象的回购款总额为 7,864,933.68 元；预留授予激励对象的回购款总额
为 1,167,737.21 元。本次回购事项所需资金来源于公司自有资金。
综上，本所律师认为，公司本次回购注销部分限制性股票相关事宜符合《公
司法》《管理办法》《业务指南》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》
《激励计划（草案）》的相关规定。
三、结论性意见
综上所述，本所律师认为：截至本法律意见出具之日，公司本次回购注销限
制性股票相关事宜已履行现阶段必要的程序，符合《公司法》《管理办法》《业
务指南》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》《激励计划（草案）》的
相关规定。本次回购注销事宜尚需经公司股东大会审议通过，由公司就回购注销
事宜及时履行信息披露义务，并按照《公司法》《公司章程》的规定办理股份注
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销登记手续及履行相应的减资程序。
本法律意见正本四份，经本所盖章并经单位负责人及经办律师签字后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于贵阳新天药业股份有限公司2021
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